2024年10月《证券市场基础知识》真题及答案详解

《证券市场基砒学问》真题答案及详解C.由社会保障基金和社会保险基金组次性缴纳

一、单项选择题成18.下列关于股票清算价值的说法中，正

I.在公司证券中，通常将银行及非银行金D.将收益用于指定的社会公益事业的确的是（）。

融机构发行的证券称为（）。基金A,股票清仓时，股票所能获得的出售

A.股票B.银行本票C.基11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资价值

金证券D.金融证券者在肯定的规定和限制下汇入肯定额度的外B.股票的清算价值应高「账面价值

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的C.股票的清算价值是公司清算时每一

的依据是（）。特地账户投资当地（），其资本利得、股息等经股份所代表的实际价值

A.募集方式B.证券发行主体的批准后可转为外汇汇出的种制度。D.公司破产清算时，其发行的股票的

不同A.证券市场B.基金市场C.信交易价值

C.证券所代表的权利性质D.是托市场D.房地产市场19.在没TT优先股的条件下，每股的账面

否在证券交易所挂牌交易12.2024年12月，依据《外资参股证券公价值等于（）。

3.—股开放式基金份额属于（）。司设立规则》设立的第一家中外合资证券公A.公司净资产/发行在外的一般股数

A.上市证券B.非上市证券C.公司。获中国证监批准正式成立。最

司证券D.私募证券A.华欧国际证券有限公司B.中B.公司总资产/发行在外的一般股数

4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众国国际金融有限公司量

投资者公开发行的证券是（）。A.商品证C.海南通证券公司D.湘财证券C.公司净资产/公司库存股票数成

券B.公募证券C.私募证券D.货13.2024年9月8日，经国务院同意、中D.公司总资产/公司库存股票数量

币证券国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商20.通常状况下，股票的账后价值（）股票价

5.证券持有者在不造成资金损失的前提品交易所、大连商品交易所、上海证券交易格。

下，可以用证券换取现金。这表明白证券具所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易A.不等于B.等于C.大于

有所的成立，将有力推动中国金融衍生产品的D.小于

A.期限性B.平安性C.流发展，对健全中国资本市场体系结构具有划21.股权登记日期之后认购的•般股票可以

淌性D.收益性时代的重大意义。称为（）。

6.通过投资者向基金管理公司申购和腹回A.中国金属期货交易所B.中国A.附权股B.含权股C.除

实现流通转让的基金是（）。外汇期货交易所权股D.复权股

A.开放式基金B.封闭式基金C.公C.中国金融期货交易所D.中国22.将优先股票分为参与优先股和非参与

司型基金D.契约型基金期货交易所优先股的依据是

7.随着（）的成立和第一期股本的认定和筹14.当今的证券市场，交易所之间跨国合A.优先股票股息在当年未能足额分派

集，中国第一家近代意义的股份制企业和中并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易时，能否在以后年度补发

国人自己发行第一张股票诞生。也日趋融合，这体现了国际证券市场的（源B.优先股票在公司盈利较多的年份里,

A.江南制造总局B.安庆军械所势。除了获得固定的股息外，能否参与或部分参

C.福州船政局D.上海轮船招商A.证券市场一体化B.投资者法与本期剩余盈利的安排

局人化C.优先股票在肯定的条件下能否转换

8.依据我国政府对WTO的承诺，外国证C.金融创新深化D.金融机构混成其他品种

券机构干脆从事B股交易的申请可由（）受理。业化D.优先股票能否由原发行的股份公司

A.中国证监会B.证券交易所15.股票实质上代表了股东对股份公司的山价赎回

C.证券业协会D.国家外汇管理（）。23.依据股东享有权利的不同，股票可以

局A.产权B.债权C.物权分为一股股票和优先股票。优先股票的“优先”

9.目前（）已经超过共同基金成为全球最大D.全部权主要体现在（

的机构投资者，除大量投资「各类政府债券、16.（）是指证券是权利的一种物化的外在形A.对企业经营参与权的优先B.认

高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票式，它是权利的载体.权利是己经存在的。购新股发行的优先

投资。A.资本证券B.要式证券C.持布.股票依法转LL的优先D.股息

A.保险公司B.商业银行C.主权财C.证权证券D.有价证券安排和剩余资产清偿的优先

宝基金D.证券经营机构17.下列关于记名股票特点的说法中，正24.下列各项中，不属于境外上市外资股的

10.下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。确的是（）。是（）。

A.通过公开发售基金份额筹集资金A.可以一次或分次缴纳出资B.转A.H股B.B股C.S股

B,企业及其职工在依法参与基本养老让楣对简洁D.L股

保险的基础上自愿建立C.平安性较差D.认购时要求一25.下列各项中，不属予记账式债券的特

征是（）。35.我国为增加国有限行的资木金而发C.变更亚洲地区过去过度依靠干脆融

A.发行效率高B.交易风险大行的国债是3。资的格局

C.可记名、挂失D.交易手续简A.特种国债B.保值国债C.财D.变更亚洲地区过去过度依靠间接融

便政国债D.特殊国债资的格局

26.凭证式债券是债权人认购债券的（）。36.下列关于实物国债的说法中，正确42.我国封闭式基金在发行期限内募集

A.流通凭证B.会计凭证C.收的是（）。的资金超过该基金批准规模的1）方可成立。

款凭证D.付款凭证A.实物国债是一种具有标准格式实物A.70%B.8O%C.90%D.60%

27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金券面的债券43.开放式基金的销传机构不包括（）。

外，利息按实际持有人数及相应的利率档次B.实物国债是以某种商品实物为本位A.商业银行B.保险公司

计算，经办机构按兑付木金的（）收取手续费。而发行的债券C.证券公司D.担保公司

A.i%oB.2%oC.3%oC.实物国债是债权人认购债券的一种44.基金变更不包括（）。

D.4%o收款凭证A.封闭式基金转为开放式基金

28.用（）方式付息的债券通常被称为无息债D.实物国债是以货币为本位而发行的B.封闭式基金清算

券。债券C.封闭式基金扩募D.封闭式基

A.单利B.贴现C.复利37.被称为“金边债券”的是（）。金续期

D,分期A.政府债券B.金融债券C.公45.下列关于股票基金的说法中，错误

29.贴现债券通常在票面上（），是一种折价司债券D.企业债券的是（

发行的债券。38.债券按附新股认股权和债券本身能A.按投资对象的不同可分为一般股票

A.不规定利率B.规定利率C标否分开来划分，可分为（）。基金和特地化股票基金

明折价D.不标明折价A.可分别型与非分别型B.独立B.投资目标侧重于追求资本利得和长

30.以利率逐年累进方法计息的债券称型与分别型期资本增值

为C.可分型与不行分型D.独立型C.具有变现性强、流淌性强的特点

A.单利假券B.复利债券C.贴与争独立型D.管理严格

现债券D.累进利率债券39.附认股权证的公司债是公司发行的46.1999年,我国香港地区推出的盈富

31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券一和附有认购该公司股票权利的债券。这种基金屈于（）。

期限时优先考虑的因素是（）。债券的购买者（）。A.ETFB.LOFC.封闭式

A.偿还实力B.资金运用方向A.可以按预先规定的条件在公司发行基金D.开放式基金

C.市场利率变更D.债券变现实股票时享有优先购买权47.基金清算账册以及有关文件由（）来

力B.可以按预先规定的条件在公司增发保存。

32.附有交换条款的债券是指（）。股票时享有优先购买权A.基金托管人B.基金发起人

A.债券全部人具有按约定的条件将持C.可以按事后规定的条件在公司发行C.基金管理人D.基金清算小组

有债券转换成发行公司所发行的一般股票的股票时享有优先购买权48.目前我国封闭式基金都是股票基

选择权D.可以按事后规定的条件在公司增发金，均依据（）的比例计提基金管理费。

B.债券发行人在债券到期日之前具有股票时享有优先购买权A.I%B.1.5%C.2%

买回部分或全部债权的权利40.下列关于国际债券的说法中，错误D.2.5%

C.债券全部人具有按约定的条件将持的是（）。49.契约型基金管理人的管理费，是指

有债券与债券发行公司以外的其他公司的一A.外国债券-一股由发行地所在国的证基金管理人依据（）所获得的管理运作基金的

股股票交换的达择权券公司、金融机构承销酬劳。A.基金契约B.基金章程

D,债券持有人具有在指定的日期内以票B.欧洲债券在法律上所受的限制比外C.基金信托契约D.基金托管契

面价值卖向给发行人的权利国债券宽松得多约

33.在我国，财政部发行的、有固定面值C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方50.投资者在2024年8月3日（周五，

及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关面不存在差异法定假日前最终一个L作日）赎回「货币基金

系的国债是（A.储蓄国使（电了式）D.欧洲债券由家或几家大银行奉夫，份额，则投资者享有收益的期限至（）。

B.赤字国债组成十几家或几十家国际性银行，在一个国A.8月3日B.8月4日C.8

C,凭证式国债D.特种国债家或几个国家同利承销月5日D.8月6日

34.20世纪80年头，我国曾发行Jilt41.发行亚洲债券的主要目的是O。51.下列各项中，不屈于信息披露内容的是（）。

证券发行信息每日报告

标准格式券面的国序券，这种国库券属f（）oA.利用国际市场资金来源的广泛性等A.3.

A.短期债券B.实物债券集费金C.定期报告D.临时报告

C.凭证式债券D.记账式债券B.适应资金全球化的趋势52.当交易者连续亏损，保证金余额不

足以维持最低水平常，结算所会通过经纪人C.证券承俏业务D.证券投资询载的内容而取得应有的权益

发出追加保证金的通知，要求交易者在规定问业务C.用于证明或设定权利的书面证明

时间内追缴保证金达至（）水平。A.初60.由证券公司办理的证券发行称为（）。D,可以采纳纸面形式或其他形式

始保证金B.维持保证金A.私募发行B.公募发行9.银行证券是货币证券的一种，它主

C.最低俣证金D.结算保证金C.自办发行D.承销发行要包括（）。

53.在债券的招标发行中，假如采纳的二、多项选择题A.银行本票B.银行汇票

是以价格为标的的美式招标,下列说法中，1.证券是指（）.A.各类记载并C.银行支票D,定期存单

正确的是（）。代表肯定权利的法律凭证10.资金的融通一般有干脆融资与间接

A.以募满发行额为止全部投标者的最低B.各类证明持有者权利和义务的凭证融资两种，干脆融资是资金供求双方干脆进

中标价格作为最终中标价格C.用以证明或设定权利而做成的书面行资金融通的活动。下列各项中，属于干脆

B.全体中标者的中标价格是单一的凭证融资工具的存（）。A.股票B.定期

C.以募涌发行额为止中标者各白的投D.用以证明持有人或第三者有权取得该存单C.储蓄存单D.公司债券

标价格的平均价作为各中标者的最终中标价证券拥有的特定权益的凭证II.在我国，依法设立的可经营证券业务的

D.名中标者的认购价格是不相同的2.机构投资者在资金来源、投资目的证券公司的士要业务有（）。

54.下列关于证券承销的说法中,不正等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。A.代理证券发行B.代理证券买

确的是（）。A.投资资金来源分散而量小B.留卖

A.承销悬将证券销售业务托付给特地意投资的平安性C.自营性买卖D.其他询问业务

的股票承销机构销售C.收集和分析信息的实力强D.对12.证券业协会的主要职责有（）。

B.发行人推销证券的唯一方式是承销市场影响力小A.供应交易场所与设施

C.承销有包销和代销两种D.包销3.股票发行的定价方式有（）。B.帮助证券监管机构图欧会员执行有

有全额包销和余额包销两种A.协商定价关法律

55.沪深300指数每次调整的比例定为B.一般询价C.累计投标调价C.为会员供应信息服务D.组织

不超过（）。D.上网竞价培训和开展业务沟通

A.10%B.20%C.15%4.广义的有价证券包括（）。13.社会保障基金的资金来源有（）。

D.5%A.商业证券B.货币证券A.国有股减持划入的资金和股权资产

56.加权股价指数不包括（）。C.资本证券D.商品证券B.中心财政拨入资金

A.基期加权股价指数B.相对加5.下列关于虚拟资本的定义的描述口，C.其他方式筹集的资金D.社会

权股价指数正确的有（）。公益基金

C.计算期加权股价指数D.几何A.是独立于实际贪本之外的一种贪本14.所谓“股权分置”，是指新中国资本

加权股价指数存在形式，其木身不能在生产过程中发挥作市场建立之初遗留下来的上市公司股权按全

57.只有当证券投资的名义收益率（）通用部者属性及取得方式区分为（）等不同类别。

货膨胀率时，投资者才有实际收蕊。B.是指以有价证券形式存在，并能给A.国有股B.法人股C.一

A.小于B.大于C.等于D.不持有者带来肯定收益的资本般公众股D.公司集资股

等于C.虚拟资本是有价证券的一种形式15.20世纪末，随着证券市场的发展，

58.投资者刘小明买了I张年利率为D.虚拟资本的价格总额并不等于所代沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的

10%的国债，其名义收益率为10%。若I年我的真实资本的账面价格，甚至与真实资本股票接连增加A）。

中通货膨胀率为5%,则干也的实际收益率为的重置价格也不肯定相等，其变更并不完全A.国债B.权证C.企业债

（）。反映实际资本额的变更券D.可转换债券

A.0B.5%C.10%6.金融互换包括（）.A,货币互16,2024年10月，全国人大修订了（）,

D.15%换并于2024年1月i日实施.

59.（）是指证券公司及其相关业务人员B.利率互换C.股权互换A.《物权法》B.《反垄断法》

运用各种有效信息，对证券市场或个别证券D.信用互换C.《公司法》D.《证券法》

的将来走势进行分析顶料，对投资证券的可7.商品证券是证明持有人行.商品（）的凭17.公司发行记名股票的，应当置的股

行性进行分析评判，为投资者的投资决策供证。东名册，记载（）事项。

应分析、预料、建议等服务，提倡投资理念、A.全部权B.运用权C,收A.股东的姓名或者名称及居处

传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务益权D.债权B.各股东所持股份数

活动。8.下列关于证券的说法中，正确的有（）。C.各股东所持股票的编号D.各

A.证券经纪业务B.证券自营业A.记载并代表肯定权利的法律凭证股东的信誉状况

务B.用于证明持有人有权依其所持凭证记18.股票是股份有限公司发行的用于证

明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应26.下列各项中，不属于债券发行的定发行他所在国的证券公司、金融机构承销：

载明的事项主要有（）。A.公司名称价方式的有而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组

B.公司成立的日期C.股票种类A.累积投标询价B.上网竞价成十几家或几十家国际性银行在一个国家或

D.票面金额C.公开招标D.协商定价几个国家同时承销

19.下列关于股利政策的说法中，正确27.下列各项中，不属于我国混合资本C.在发行规模方面，欧洲债券一般要

的有（）.债券的由要形式的有（）。低于外国债券

A.体现」'公司的发展战略和经营思路A.银行间市场发行的债券B.证D.在发行纳税方面，外国债券受发行

B.针对的是公司经营获得的盈余公积券公司债券地所在国的税法管制：而欧洲债券的预扣税

和应付利润C.财务公司债券D.中心银行票一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所

C.实行现金分红或派息、发放股利等据得税

方式问馈股东的制度与政策28.下列各项中，属于非流通国债特征35.下列关于封闭式基金和开放式基金

D.是股份公司稳健经营的重要目标的有（）。的说法中，正确的有（）。

20.一股段股东行使资产收益权的限制A.自由认购B.自由转让A.封闭式基金一股有固定的存续期限

条件包括（）。C.不能自由转让D.可记名，也B.开放式基金•般没有•固定的存续期

A.法律上的限制B.公司的经营可不记名限

环境29.我国从1994年起先发行凭证式国C.封闭式基金投资人少来D.开

C.公司对现金的须要D.公司进债，我国的凭证式国债通过（）面对社会发行。放式基金投资人多

入资本市场获得资金的实力A.果行储蓄网点B.财政部门国债服务36.下列关于成长型、收入型和平衡型

21.优先股票的特征主要有（）。A.股部基金的陈述中，正确的有（）。

息率固定C.证券公司营业部D.交易所交A.成长型基金风险大、收益高B.收

B.股息分派优先C.剩余资产安易系统入型基金风险小、收益较低

排优先D.一般无表决权30.一般来说，国债的发行方式有（）。C.平衡型基金风险收益介于成长型、

22.卜列关于债券的变现因素与流通市A.干脆发行B.代销发行收入型基金之间

场发育程度的关系的描述中，正确的有（）oC.竞争性招标拍卖发行D.非竞D,成长型基金的收益可能低于收入型

A.流通市场发达，债券简洁变现，购买长期争性招标拍卖发行基金

债券无费金周转之忧，长期债券销路就可能31.卜列各项中，属于公司债券特征的有（）。37.卜列关于金融衍生工具概念的说法

好一些A.契约性B.优先性C.风中，正确的有（）。

B.流通市场发达，债券简洁变现，购买长险性D.股权性A.又称金融衍生产品，与基础金融产

期、短期债券均无变现之忧32.下列各项中，属于公司债券范畴的品相对应

C.流通市场不发达，投资者买了长期有（%B.其价格取决于基础金融产品价格的

债券而又急需资金时不易变现，短期债券的A.信用公司债B.不动产抵押公变动

销路就可能不如长期债券司债C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工

D.流通行场不发达，投资者买了长期C.收益公司债D.附认股权证的公司具

债券而又急需资金时不易变现，长期债券的债D.衍生工具包括远期合同、期货合同、

销路就可能不如短期债券33.下列各项中，不屈于证券公司短期互换和期权

23.债券的有价证券属性主要表现为（）融。费债的发行市场的有（）。38.下列各项中，属于金融衍生工具特

A.债券可赎回B.债券本身有肯A.银行间债券市场B.公募基金征的有（）。

定的丽值之间A.跨期性B.期限性C.联

C,持有债券可按期取得利息D.债C.沪深股票市场D.国际资木市动性D.收益性

券是虚拟资本场39.金融期货的主要交易制度

24.下列各项中，属于垃圾债券的特点34.下列关于欧洲债券和外国债券的差A.集中交易制度B.标准化的期

有（）。异的说法中，正确的有（）。货合约和对冲机制

A.利息高B.风险大C.等A.在发行法律方面，外国债券的发行C.保证金制度D.限仓制度

级低D.期限长受发行地所在国有关法规的管制和约束，并40.下列关「期货交易呆证金的说法

25.依据债券合约条款中是否规定在约且必需经官方主管机构批准：而欧洲债券在中，正确的有（）。

定期限向债券拧用•人支付利息，可以将债券法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它A.期货交易买卖双方都有•可能在最终

划分为（）。A.零息债券不须要官方主管机构的批准，也不受货币发结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B.附息流券C.息票累积债券行国有关法令的管制和约束B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

D.记账式债券B.在发行方式方面，外国债券一般由C.保证金账户必需保持•个最低的水

平，称为维持保证金18.债券按券面形态可以分为实物债而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有

D.当交易者连续亏损，保证金余额不券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。()义务。()

足以维持最低水平常，结算所会通过经纪人19.按利息支付方式的不同，债券可以36.看涨期权也称认沽权，是指期权的

发出追加保证金的通知，要求交易者在规定分为政府债券、金融债券和公司债券。()买方具有在约定期限内按协定价格买入肯定

时间内追加保证金直达维持保证金水平20.凭证式国债是指由财政部发行的，数量基础金融工具的权利。()

三、推断题有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”i噪37.认股权证的换股比例越高，认股权

I.证券交易市场又称“二级市场”或“次债权债务关系的国债。()证的价值越小。()

级市场“，是已发行和新发行的证券通过买卖21.按偿还期限的长短，国债分为短期38.认股权证的交易可以在交易所内进

交易实现流通转让的市场。()国债、中期国债和长期国债。其中，短期国行，也可以在场外交易市场进行。()

2.证券发行和证券交易是两个不同的