2023年证券从业考试证券市场基础知识客观题习题判断题

《证券市场基础知识》客观题习题（判断题）12X1.诚信建设的有效措施

1277.证券市场时特性证券市场诚信建设需要所有市场参与主体啊共同努力。

股票、做券'基金等有价证券代表苻一定数额财产啊所有权或债权以及有网

关的收益权。1282.诚信建设的有效措施

网上市企业在申请父行股票文帆报送中国证监会后，进入静默期，除已公开

1278.证券市场的特性的信息外,不得向外界透闲有关本次发行的任何信息.

有价证券啊交易在柠让一定收益权啊同步也转让了特有啊风险，网

网1283.诚信建设的有效措施

1279.证券市场啊特性假如注册会计师出具了无法表达意见的审计汇报，上市企业当年仍可进行

证券价格叫实质是利润的分割.利润分派.

网Itfi]

1280.证券市场的特性1284.交易所登记结算企业诚信建设的重要内容

•股而言，证券必须到达场内市场所规定的上市原则才能在场内交易，而证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则h

场外市场则没有固定的上市原则，【对1

lt«l12X5.交易所登记结许企业减信建设的重要内容

交易所应对上市企业I向信息披露行为进行实时监管,事前防技及事后监督.1290.诚信建设的重要内容

伸】所有在中华人民共和国境内公开发行股票叫企业的招股阐明竹均需在政监

1286.交易所登记结算企业诚信建设叫时要内容会登记注册。

交易所应根据法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。【对1

【错11291.诚信建设的重要内容

1287.诚信建设的意义、思想与原则在证券发行和上加过程中,注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财

建设证券市场诚信文化是防备金融风险的更要举措。务状况真实性进行审计，在企业上市后对其财务会计汇报的审计要认真负贡.

网为投费者、债权人、社会公众、主管部门提供此是可靠的财务数据，

1288.诚信建设的意义、思想与原则【对1

在经济活动中,诚信就是规定人们尊重事实,讲求信用,遵守诺吉.诚实1292.诚信建设的重要内容

不敢，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益.公开发行股票企业的公开披露文献波及财务会计、法律、资产评估等事项

伸】啊,应当由具有资格向专业性中介况构审资验证,并出具意见。专业性中介机

1289.诚信建设啊意义、思想与原则构必须保证其审传验证的文献的内容的真实性，并且时此承担对应的法律贡任。

诚伯的基本规定是在出言或许诺时不说以清晰懦得是与事实相反的东西，【错1

I对］12。3.卦团式范全与开放式基金的区别

封闭式基金与开放式基金均可以上市交易.股票基金的投资II跖用1重于追求资本利得和长期资本增值-

伸】网

1294.封闭式基金与开放式牖金的区别1299.期货合约和对冲机制

封闭式基金与开放式基金相比，前者更合适于进行长期投资.在金融期货交易也买卖双方成交时所交纳啊保证金称作维持保证金

网［错］

1295一封闭式基金与开放式基金的区别IM0.期货合约和对冲机制

与封闭式基金相比，开放式基金愈加重视基金资产啊流动性,金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关同总后向市场

【对］公布的原则化合约

1296.封闭式基金与开放式基金的区别Itfil

封闭式基金与开放式基金的投资方略并无差异.1301.期货合约和对冲机制

［tfi］金融期货合约设il成原则化合约的目啊之一是为了防止实物交割.

1297.股票基金网

股票携金实行投资组合的也翌目啊是提高收苗。1302.中国证券市场对外开放

【错1加紧资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加紧推进金融体制改苹

】208.股票基金啊现实规定-

1对1【的

1303.中国证券市场对外开放1307.财务风喘

根据我国政腐对WTO啊承诺，加入后3年内容许外国证券企业设置合汽非系统风隧的可分散性是通过组合投资的方式得以实现啊。

企业，外资比例不超过13,【对1

网1308.政策风险和经济周期波动风险

13（“.中国证券巾场对外开放证券投资的风隆或是指证券投资有也许遭受损失.

截止2023年3月.我国已相维与20多种国家（或地区巡J证券（期货）监管机网

构签订合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早H加入证监会国际组织。1309.政策风除和经济周期波动风险

【错1债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折分成的现值，债券的

1305.贬务风险期限越长,未来收入向折扣率就越大,因此债券的价格变动风隆伴Ki期限的增

对股票投资来讲,时务风险中最大的风险当属企业亏省风险.长而增大.

网网

1306.财务风险1310.政策风除和经济周期波动风险

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无医还本付息而使投资由于购吃力风险处于系统风险,因此购置力风险对不一样证券内影响是相

老遭受损知•）风险-似电

Itfil1315.债券收益

1311.股票收益率在票面利率水平刃似的条件E.对投资者来说分次付总方式的借券利息收

持有助收益率反应的是投资者在一定持有期内所有股息收入和资本利得占益高丁•一次性付总方式。

投资本金的比率，【对1

网1316.债券收益

1312.股票收益率在名义利率相似向状况下,更利债券的实得利息少于单利债券.

股利收益率又称获利率,是指股份企业以现金形式派发的股息与股票市场伸]

价格的比率。1317.系统风除

网证券投资的信用风险是指企业财务构造不合理、砂资不妥而导致投资者预

1313.股票收益率期收益下降的风险.

股票投资者最关怀的指标就是持有期收益率.Itfi]

网1318.系统风险

1314.假券收益•旦出现政策风除，几乎所有的证券都受到影响，因此冏于非系统风险。

使券的付息方式仅杉响债券发行人的筹资成本，不影明投资者的投资收益，【错1

lt«l131。.系统凤脸

政府债券所面临的系统风险重要体目前利率风险和弱置力风险上.率风险的影响相对小些.

网［错）

1320.系统风险1324.经首风除

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散，经营风险是一般改票的垂要风险。

【错1【对I

1321.利率风险1325.前置为风险

债券啊价格是将未来啊利息收益和本金按市场利率折眸成的现值,债券的相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨张风险。

期限越长，未来收入的折扣率就越大，因此债券的价格变动风防侔随期限啊增网

长而增大。1326.购置力风险

［对］固定收益证券不为受到购置力风险的损害.

1322.利率风险Itfi］

利率风险对不一样证券的影响是相似的.1327.购理力风险

【错】优先股受购置力风险损害的程度要不不小于一•般股。

1323.利率风险【错1

一般股求和优先股票都会受利率风枪彬响,不过优先五票核一般股票受利132公购置力风险

购置力风验乂称为通货膨胀风险.1333.收益和风险的关系

网我国目前两家证券交易所均按公员制方式构成，是非盈利性向事业法人.

1329.购置力风险网

购苴力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付区而使投资者遭受损1334证券发行市场的含义和作用

失的风险.证券发行市场是一种有形市场.

ItfilIW1

1330.购置力风险1335.证券发行市场的含义和作用

浮动利率版券的购59力风险大。证券发行市场是发行人向承稻者发作证券的市场，

【错1Itfil

1331.收益和风险的关系1336.证券发行市场的含义和作用

证券投资啊风险性越高.意:味遭受损失的也许性越大,其收益率会越低.证券市场是证券买卖的场所,也是资金供求中心.

伸】网

1332.收益和风险的关系1337.证券发行市场啊含义和作用

证券投资的风险是指证券预期收益变动的也许性及变动幅度.证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格.

I对］K»J

1338.股票基金1342.国债基金

按基金投资的分散化程度可籽股票基金划分为一般股票基金和专门化股票国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率卜降时国愦基金收益也会随

基金，之下降，

网Itfil

1339.国债基金1343.国债基金

国债基金收益与市场利益呈反向变化关系.即伴的巾场利率的上升.国债国债基金比较适合于激进型投资者.

基金的收益率也将卜降.伸］

网1344.指数璀金

1340.国债基金指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。

黄金基金的收益率一般随费金周的价格波动而变化.网

网1345.指数装金

国债基金指数翦金的收益一般高于市场平均收益率.

收入型姑金的jR要口的是从其投资组合的债券中得到合适的利息收益，与闹

此【可步乂可以狭得一般股的开值收益，1346.指数基金

lt«l指数基金可U防止由于基金持股东中带来的流动性风隐-

1对1由审批朝转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革.

1347.其他基金网

西方货币市场解金的投资对象包括国库券、商业呆据、银行知.期存款、短1352.中国证券市场发展史简述

期企业债务等金融.1：具.E中华人民共和国证券法》（1998年12/129日第九届全国人民代表大会常

网芬委员会第六次会议通过盘据2023年8月28日第十届全国人民代表大会常务

1348其他基金委员会第十一次会议《有关修改（中华人民共和国证券法〉的决定》修正2023

货币市场基金啊收益与货币市场利率是同方向变化啊.年10月27日第i•届全国人民代表大会常务委员会笫卜八次会议修订）,于2023

网年I月I口正式实行,

1349.其他基金【对1

货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种狂金.1353.中国证券市场发展史简述

[tfll我国初期的股票发行制度是行政审批制.2023年3月后经改革完善股票发

1350.其他基金行制度，目前已开始实行注册制，

货币市场基金•般被认为是低风险的投资e闹

【对11354.中国证券市场发展史简述

1351.中国证券市场发展史简述IW7-1WX年的中国证券市场处在规范诚然时虬证券市场鹿管机关将妫顿

和规范摆在首要位置.非上市证券种类比上市证券的种类要多.

网网

1355.中国证券市场发展史简述1360.有价证券的分类

中国证监会作为国务院直属事业垠位，是全国证券、期货市场的主管部门。按证券发行主体内不•样，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

网【错1

1356.证券和有价证券的定义1死1.有价证券的分类

证券是用以证明持券人有贡任依其所持证券记载啊内容承担应有的债务。私募证券一般不采用公告制度。

【错】网

1357.证券市场的定义1362.有价证券的分类

证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所.私募证券的发行对象一般是与发行者有特定关系的个人投资者.

网Itfi］

1358.证券市场的定义1363.有价证券的分类

证券市场是价侑直接21换的场所，广义的有价证羿包括商品证券、货币证券和资产证券。

【对1［错］

135仇£价证券的分类1*1.行价证券的分类

认购非上市证券,意味着在该证券到期前,投费者没有也许使它合法转让.有价证券收益啊多少一般取决于证券市场的供求状况.

IW1[错）

1365.证券和有价证券的定义1370.证券利有价证券啊定义

有价证券自身没有价色，但有交易价格，影响有价证券价格的原因虫要有fit期收入和市场利率，因此有价证券的价

网格实际上是资本化的收入.

1366.证券和有价证券的定义【对）

有价证券又称凭证证券.证明持券人有权合法拥有某种权利.1371.有价证券H猫性

【错】证券价格的实质於利润的分割，是预期收益的市场体现。

1367.证券和有价证券的定义【对1

有价证券自身是有价值的.1372.有价证券的特性

[tfi]一般商品交易的H向在于消费.证券交易的目的则是保值.

1368.证券和有价证券的定义[曲

证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。1373.有价证券的特性

【对I证券市场上投资与晌收益仅仅来自于证券价格波动的差价，

1366证券和仃价证券内定义K»J

1374.会计/市事务所1378.资产评估机构

从事证券有关业务的注册会计师不必获得证券期货有关资格考试合格证我国上市企业啊财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。

H,但必须获得注册会计师考试合格证书.【制

【错11379.资产评估机构

1375.会计师事芬所获知证券有关业务资产评估许可证的国内资产评估机构,需要在每个会计

公开发行与交易股票的企业可以聘任国内的任何一家会计师事务所为其出年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证酷会上个年度有关资料.

具审计汇报和验资汇报.以重新新认其资格。

【错】【制

1376.会计师事务所1380.资产评估机构

从事证券业务的会计审计机构与证券承俏商同样，都国于iit券中介魔务机申请股票上市的企业必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估.

构.Itfi]

网1381.信用评级机构

1377.资产评估机构信用评级机构属尸信息服务机构。

从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认.【对1

lt«l13R2.信用司：磔机构

证券信用评级巩构对其评估的成果承担对应的法律货工.1387.证券服务机构的概逑

伸I证券企业不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的重要参与

1383.信用评级机构者之一.

在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条斗，【对1

网1388.证券交易所的职法功能

1384.信用评级机构症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理,并且其自身也参与证券买卖.

证羿信用评级啊田要对余是地方愦券和各类企业债券，中央政府债券。伸]

【错】1389.证券交易所的职法功能

1385.信用评级机构证券交易所决定证券的开盘价格。

信用评级机构对投资人有道义上叫义务,也有法律上内货任.川

[tfll1390.证券交易所的职法功能

1386.证券服务机构的概述证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完毕迅速向特点。

根据我国£证券法3规定，我国的证券经营机构可以分为专首机构和濮营网

机构两类。1391.证券交易所的职法功能

lt«l证券交后所形成的交品价格往往被投机并拗现.不能作为引导妥木渝动的

侑号.【的

伸】1396.证券市场的产生

1392.证券交易所附职法功能证券市场的形成离不开信用制度的发展.

对上市企业进行监管是证券交易所的•种功能。【对1

网1397.证券市场的产生

1393.证券登记结算企业16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易.

中国证券登记结算有限货任企业的成立标志着全国集中统一的证券登记结【错)

算体制的，欧构架地本完毕。1398.证券市场的产生

网20世纪初西方证券市场上占重要地位的有价证券是企业债券和企业股票,

1394.证券登记结完企业网

我国说定只有证券服务机构才能从事证券服务业务.1399.证券投资征询企业

网证券投资征询企业只向客户提供信息征询,故无任何愀险。

1395.证券登记结算企业［制

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务，140().证券投资征询企业

并以盈利为口吃的企业法人.证券投资征制机构的从业人员可以代理客户进行证券投淡.

Itfil【的

1401.证券投资征询企业1406.基金当事人之间时关系

证券投资征询企业的从业人员可以买卖木征询机构推荐时上市企业股票,基金管理人与基炎托管人之间是互相制衡啊关系.

附【对1

1402.律乖事务所1407.证券投资基金的管理费

律师事芬所是以法律征询的形式参与证券市场的交易.证券投资基金的管理物一般是向接向投资者收取的.

IW1【错）

1403.律师事务所1408.证券投资权佥的管理班

我国坂定证券服务机构只福得到工商管理部门的同意印可设置.衡以基金运作效率的垂要根据是管理费用的岛下。

imi【尚

14（从基金当事人之间的关系1409.证券投资基金的管理费

基金托管人是基金投资收益的受益人，基金规模越大,支付啊管理费率就越高。

陶［制

1405.基金当事人之间的关系1410.债券投资的收益率

基金抒有人与基金托管人之间是所有者与经昔者之向内美系.债券的到期收益率乂称最终收益率-

1对11415.系统风险

1411僚分投资的收益率证券投资的系统风险公以同样的方式对所有的证券的收益产生彭响,它是

债券投资的£1接受益率是指债券的年利息收入与买入做券的实际价格之比投资单一证券无法回避的风险.

率.【对1

网1416.基金资产的估值

1412.债券投资啊收益率基金估值的目的髭使基金价格能较精确地反应基金的预期价值.

债券啊年利息收入与债券面额之比率,是债券的票面收益率或票息率,也伸］

称为名义收益率。1417.矩佥资产的估值

网经基金资产估值后确定的基金资产净值而计切出的基金单位净值，是计算

1413.债券投资啊收益率基金单.位转让价格尤国是计算开放式基金申购与赎回价格的基础.

债券的直接受益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益.网

伸】1418.基金资产的估值

1414.系统风险班金资产估位时，对上市流通的有价证券价俏的计算，开放式显金与封闭

一般股没有还本规定，股息也不冏定,因而不存在佑才风险.式基金应采用同一原则，

lt«lK»J

1419.基金资产MJ估值值.并定期计算和公布基金的净资产值.

基金资产估值是指计算、评估基金资产和负值的价值，以确定基金资产挣网

俏和基金单位净俏时过程，1424.基金资产净值

网基金跑位价格与菰金资产净值必然趋于•致，

1420.基金资产冷值【错1

基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计总报据.1425.证券投资基金啊收入来源

［对］因运用基金资产带来叫成本或费用的节省应当计入基金收益。

1421.垠金资产净俏网

开放式基金份额的申购和赎I可价格应宜接按基金份额资产净值来计价。1426.证券投资基金的收入来源

［对］基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金MJ

1422.基金资产净值收益.

基金资产净值等于基金资产总值收去基金负债总额。网

网1427.证券投资延佥啊收入来源

1423.基金资产净值基金投资于股票在年末分派时获得的收入属资本增值收入，

其全管理人向投资若表明基金的运行状况的重要措施是对基金资产进行估K»J

142X.证券投资基金的收益分派1433.基金投资风途

证券投资基金啊收益分派中最普的啊分派方式是分派基金份额，与一般个人投资者相比，证券投资基金时资金规模较大,因而能获取较高

晒的收益.

1429.证券投资基金的收益分派Itfil

我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分派.1434.基金信息披露

Itfi]