2023年辽宁省监理工程师培训教材

辽宁省监理工程师培训教材

第一部分

第一章建设工程监理基本理论

•第一节建设工程监理概述

一、建设工程监理定义

（一）定义

•建设工程监理，是指具有对应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，代表建设单位承担其工程项FI管理

工作，并对承包单位II勺建设行为进行监督管理U勺专业化服务活动。

工程监理企业是指获得企业法人营业执照，具有监理资质证书的，依法从事建设工程监理业务活动的经济组

织。

•第一节建设工程监理概述

（二）监理定义要点

1.建设工程监理的行为主体

《建筑法》明确规定，实行监理H勺建设工程，由建设单位委托具有对应资质条件的工程监理企业实行监理。建

设工程监理H勺行为主体是工程监•理企业。

•第一节建设工程监理概述

2.建设工程监理实行的前提

•《建筑法》明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当签订书面建设工程委托监理协议。也就是说，建

设工程监理口勺实行需要建设单位H勺委托和授权。工程监理企业应根据委托监理协议和有关建设工程协议的规定

实行监理。・

第一节建设工程监理概述

3.建设工程监理的根据

•（1）工程建设文献

•（2）有关的法律、法规、规章和原则、规范

•（3）建设工程监理协议和有关的I建设工程协议

•第一节建设工程监理概述

•二、建设工程监理的性质

•1.服务性2.科学性・3.独立性-4.公正性

•第一节建设工程监理概述

•三、建设工程监理实行原则

1.公正、独立、自主的原则

•2.权责一致的原则

3.总监理工程师负责制的原则

4.严格监理、热情服务的原则

•5.综合效益W、J原则

•第一节建设工程监理概述

•四、我国建设工程监理的特性

1.建设工程监理属于强制推行的制度

2.建设工程监理具有监督功能

3.市场准入的双重控制

•第二节工程监理委托模式

一、工程承发包模式

1.平行承发包模式

2.设计或施工总分包模式

3.项目总承包模式

4.项目总承包管理模式

•第二节工程监理委托模式

二、工程监理委托模式

1.平行承发包模式条件下的监理委托模式

1.1业主委托一家监理单位

1.2业主委托多家监理单位

2.设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式

3.项目总承包模式条件下的监理委托模式

•第三节工程监理机构

•一、工程监理机构的组织形式

・1.直线制监理组织形式

・特点：

•项目监理机构中任何一种下级只接受唯一上级的命令。不在另设投资控制、进度控制、质量控制及协议管

理等职能部门。

•长处是组织构造简朴，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，从属关系明确。缺陷是实行没有职

能部门的“个人管理”，规定总监理工程师熟悉多种业务，成为“全能”式人物。・

•第三节工程监理机构

•2.职能制监理组织形式

•职能制监理组织形式是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项付管理为对象的直线指挥部门和人员,

另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及协议管理为对象的职能部门和人员，

・重要长处：加强了项目监理目日勺控制的职能化分工，可以发挥职能机构日勺专业管理作用，樨高管理效率，减

轻总监理工程师承担。

缺陷：由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，假如这些指令互相矛盾，将使直线指挥部门人员在监理

工作中无所适从。

第三节工程监理机构

3.直线职能制监理组织形式

直线职能制监理组织形式是吸取了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的长处而形成口勺一种组织形式。

长处：保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清晰的J长处，另首先又保持了职能制组织目日勺管理

专业化的长处；

缺陷：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。

第三节工程监理机构

4.矩阵制监理组织形式

矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统构成的矩阵性组织构造，一套是纵向职能系统，另一套是横

何的子项目系统。

长处：加强了各职能部门的横向联络，具有较大的I机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优日勺结合，

有助于处理曳杂难题，有助于监理人员业务能力日勺培养缺陷：纵横向协调工作鼠大，处理不妥会导致扯皮现象,

产生矛盾。

第三节工程监理机构

二、对项目监理机构的规定和规定

1.工程监理单位实行监理时，应在现场派驻项目监理机构。

2.项FI监理机构的人员应由总监、专业监理工程师和监理员构成，同专业配套、数量应满足建设工程监理工

作需要，必要时可设总监理工程师代表。

3、工程监理单位在建设工程监理协议签订后，应及时将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程

师的仔命书面告知建设单位。

4、工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意，

5.一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理协议日勺总监理工程师。且最多不得超过三项。

6、施工现场监理工作所有完毕或建设工程监理协议终止时，项目监理机构可撤场。

第三节工程监理机构

三、监理机构人员的基本职责

（一）总监理工程师职责

1.确定项目监理机构人员及其岗位职责。

2.组织编制监理规划，审批监理实行细则。

3、根据工程进展及监理工作状况调配监理人员，检查监理人员工作。

4.组织召开监理例会。

5.组织审核分包单位资格。

6.组织审查施工组织设计、（专题）施工方案。

7、审查工程开复工报审表，签发工程动工令、暂停令和复工令。

8、组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行状况。

9、组织审核施工单位的J付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

第三节工程监理机构

10、组织审查和处理工程变更。

11.调解建设单位与施工单位II勺协议争议，处理工程索赔。

12.组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检查资料。

13.审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估汇报，参与工程竣工验收。

14.参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

15、组织编写监理月报、监理工作总结，组织整顿监理文献资料。

第三节工程监理机构

总监理工程师不得将下列工作委托总监代表:

•1、组织编制监理规划，审批监理实行细则。

•2.根据工程进展及监理工作状况调配监理人员。

•3.组织审查施工组织设计、（专题）施工方案。

•4.签发工程动工令、暂停令和复工令。

•5.签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

•6、调解建设单位与施工单位的协议争议，处理工程索赔。

-7、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估汇报，参与工程竣工验收。

•8、参与或配合工程质量安全事故的调查和处

•第三节工程监理机构

•（二）专业监理工程师职责

1.参与编制监理规划，负责编制监理实行细则。

2.审查施工单位提交日勺波及本专业的报审文献，并向总监理工程师汇报。

3.参与审核分包单位资格。

4.指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师汇报本专业监理工作实行状况。

5.检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。

6、验收检查批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。

7、处置发现的质量问题和安全事故隐患。

8、进行工程计量。

9、参与工程变更的审查和处理。

10、组织编写监理H志，参与编写监理月报。

11.搜集、汇总、参与整顿监理文献资料。

12.参与工程竣工预验收和竣工殆收。

第三节工程监理机构

•（三）监理员职责

•1.检查施工单位投入工程的人力、重要设备日勺使用及运行状况。

•2.进行见证取样。

•3.复核工程计量有关数据。

•4.检查工序施工成果。

•5、发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师汇报

•第四节监理工程师

•一、监理工程师的法律地位

使用监理工程师称谓；

-在规定范围内从事执业活动；

-根据本人能力从事对应的执业活动；

-保管和使用本人的注册证书和执业印章；

-对本人执业活动进行解释和辩护；

-接受继续教育；

-获得对应的劳动酬劳；

•对侵犯本人权利的行为进行申诉

•第四节监理工程师

・监理工程师还应当履行下列义务：

-遵遵法律、法规和有关管理规定；

-履行管理职责，执行技术原则、规范和规程：

-保证执业活动成果的J质量，并承担对应责任；

-接受继续教育，努力樨高执北水准：

在本人执业活动所形成丛JT程监理文献上签字、加盖执业印章;

-保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商、业、技术秘密；

-不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；

-不得同步在两个或者两个以上单位受聘或者执业；

-在规定的执业范围和聘任单位业务范围内从事执业活动；

•协助注册管理机构完毕有关工作。

•第四节监理工程师

•二、监理工程师的法律责任

•监理工程师的法律责任重要来源于法律法规的规定和委托监理协议的约定。

假如监理工程师有下列行为之一，则要承担一定的监理责任：

1.未对施工组织设计中的安全技术措施或者专题施工方案进行审查；

2.发现安全事故隐患未及时规定施工单位整改或者临时停止施工；

3、施工单位拒不整改或者不停止施二，未及时向有关主管部门汇报；

4.未根据法律、法规和工程建设强制性原则实行监理。

•第四节监理工程师

•假如监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：

L违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故的

2.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，导致工程质量事故，由此引起安全事故H勺;

3、与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、减少工程质量，从而引起安仝事故的。

•第四节监理工程师

三、监理工程师的职业道德

•1.维护国家的利益，按照“遵法、诚信、公正、科学”的准则执业。

•2.严格执行有关工程建设的法律、法规、原则、规范、规程和制度，履行监理协议规定的义务。

3.努力学习专业技术和工程建设监理知识，不停提高业务能力和监理水平。

•4.不以个人名义承揽监理业务。

•5、不一样步在两个或两个以上的监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备日勺生产供应

单位兼职。

•6.不为所监理项目指定承包商及建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工措施。

•7、不收受被监理单位口勺任何礼金。

•8、不泄露所监理工程各方认为需要保密口勺事项。

•9、坚持独立自主地开展工作。

•第四节监理工程师

四、辽宁省监理工程师有关规定

•为规范辽宁省监理工程师监督管理，增进全省监理行业的健康发展，辽宁省住房和城镇建设厅制定了

《辽宁省监理工程师管理措施（试行）》（辽住建发[2023]31号）。

・辽宁省监理工程师系岗位职务，是指尚未获得国家注册监理工程师资格，符合管理措施规定的J条件，经

考试合格获得《辽宁省监理工程师证书》的工程监理人员。

•第四节监理工程师

•（一）考试条件

•1.具有工程建设有关专业中级以上职称；

•2.具有3年以上工程建设现场监理实践经验；

•3、所学专业为工程技术或工程经济有关专业，大学本科以上学历毕业后工作4年以上，或大专毕业后工作6

年以上，或中专毕业后工作8年以上

•4.年龄在65周岁以内（不含65周岁）：

•5、身体健康，可以胜任工程建设现场监理工作

•第四节监理工程师

（二）考试科目

•辽宁省监理工程师考试认定工作不定期进行，考试内容包括《建设工程监理基础知识》和《建设工程监理实

务》两个科目。

•（三）证书申请

•资格考试合格口勺人员，应在三个月内申请《辽宁省监理工程师证书》及印章，《辽宁省监理工程师证书》的

有效期为三年，有效期满需重新通过考试获取从业资格。

■

•第四节监理工程师

・（四）从业管理

•辽宁省监理工程师可以担任建设工程专业监理工程师，也可以担任《工程监理企业资质管理规定》（建设

部令第158号）中规定的工程类别二级（含二级）如下项H的总监理工程师代表），但不能担任一级工程项目

的总监理工程师代表，

・担任工程项目总监理工程师代表时，还要满足如下条件：

•1.经建设单位和监理单位法定代表人书面同意；

•2.经项目总监理工程师（国家注册监理工程师兼任总监理工程师）授权；

•3.与该项目总监理工程师所属同一企业；

•4.不得同步在二个以上项目任职或兼职。

•第四节监理工程师

・（五）监督管理

•1.证书的暂扣

•从业时违反国家有关法律法规或原则、规范的：

•未认真履行监理职责，发生重大质量安全事故，负有一定责任日勺；

•违反监理从'也人员职业道德和工作纪律，在从'也过程中索贿、受贿或谋取其仙不合法利益的：

弄虚作假，出具虚假证明及汇报的J;

不按规定进行工程质量验收即签订验收合格意见或将不合格的公车公验收为合格的;

从业单位与证书载明的工作单位不符的；

未按规定接受继续教育的。

第四节监理工程师

2.证书的收回

以不合法手段获取监理人员从业证书，或其他应作从业证书失效处理的J；

脱离监理工作岗位或其他原因无法正常从事监理工作，持续满一年H勺；

受处分、惩罚不能继续从业或服刑的；

一年内被建设主管部门暂扣证书及印章二次以上的；

容许他人以自己的名义从事监理活动，或同步在二个以上单位或项目执业的；

其他达不到省监理工程师从业能力原则规定规定日勺。

第五节监理工作控制目的

一、投资、进度、质量控制目的的含义

（-）投资控制目的的含义

（二）进度控制目的的含义

（三）质量控制的含义

二、三大控制目的的对立统一关系

<-）对立关系

（二）统一关系

三、施工阶段目的控制的基本任务

（一）投资控制的I任务

（二）进度控制的任务

（三）质量控制的任务

第二章与建设工程监理有关的

•法律法规及规范

•第一节建设工程法律法规体系及规范概述

•建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过H勺规范工程建设活动H勺法律规范，如《中华

人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国协议法》等。

•建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，如《建设工程质

量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

•建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定口勺职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国

务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，如《工程监理企业资质管理规定》、《注

册监理工程师管理规定》等。

•上述法律法规规章欧1效力是：法律的效力高于行政法规：行政法规的效力高于部门规章。

•第一节建设工程法律法规体系及规范概述

•法律

•中华人民共和国建筑法；

•中华人民共和国协议法；

•中华人民共和国招标投标法；

•中华人民共和国都市规划法；

•中华人民共和国都市房地产管理法；

•中华人民共和国环境保护法；

•中华人民共和国环境影响评价法。

•第一节建设工程法律法规体系及规范概述

•行政法规

建设工程质最管理条例;

建设工程安全生产管理条例:

建设工程勘察设计管理条例：

中华人民共和国土地管理法实行条例。

部门规章

工程监理企业资质管理规定；

注册监理工程师管理规定；

建筑起重机械安全监督管理规定

有关贯彻建设工程安全生产监理责任欧I若干意见等等。

第一节建设工程法律法规体系及规范概述

与建设工程监理有关的规范

《建设工程监理规范》GB50319-2023；

《建设工程施工质量验收统•原则》GB50300-2023；

《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202-2023：

《砌体工程施工质品验收规范》GB50203-2023;

《混凝土构造工程施工质量验收规范》GB50204-2023（2023版）；

《钢构造工程施工质量验收规范》GB50205-2023；

《建筑施工塔式起重机安装、使用、拆卸安全技术规程》JGJ196-2023；

《建筑施工工具式脚手架安仝技术规范》JGJ2022023；

《建筑施工升降机安装、使用、拆卸安全技术规程》JGJ125-2023；

《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》：

《危险性较大的分部分项工程安全管理措施》；

辽宁省《建筑工程施工质量验收实行细则》DB21/T1234-2023.

第二节建筑法

一、总则

《建筑法》总则•章，是对整部法律的大纲性规定。内容包括：立法目的、调整对象和合用范围、建筑活动

基本规定、建筑业的基本政策、建筑活动当事人欧J基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。

二、建筑许可

1、建筑工程施工许可制度

建筑工程施工许可制度是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所应具有的施工条件进行

审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施工许可证H勺一种制度。

第二节建筑法

2.从事建筑活动的单位的资质管理规定

（1）从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应有符合国家规定的注册资本，有

与其从事日勺建筑活动相适应日勺具有法定执业资格的专业技术人员，有从事有关建筑活动所应有日勺技术装备，

以及法律、行政法规规定的其他条件。

（2）从事建筑活动的J单位应根据资质条件划分不一样H勺资质等级，经资质审查合格，获得对应日勺资质等级证

书后，方可在其资质等级许可的范圉内从事建筑活动。

（3）从事建筑活动的专业技术人员，应当依法获得对应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从

事建筑活动.

第二节建筑法

三、建筑工程发包与承包

1.有关建筑工程发包与承包【向一般规定

2.有关建筑工程发包

3.有关建筑工程承包

4.有关建筑工程监理

四、有关建筑安全生产管理

五、建筑工程质量管理

六、法律责任

第三节招投标有关法律法规概述

一、招标范围

（一）必须招标的范围

1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

2.国家投资、融资的项目；

3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

4.施工单项协议估算价在200万元人民币以上

5.重要设备、材料等货品的采购，单项协议估算价在100万元人民币以上；

6、勘察、设计、监理等服务H勺采购，单项协议估算价在50万元人民币以上。

第三节招投标有关法律法规概述

（二）可以不进行招标的范围

1.波及国家安全、国家秘密的工程；

2.抢险救灾工程；

3.运用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊状况；

4.建筑造型有特殊规定H勺设计；

5.采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工

6.停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；

7、施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程规定II勺；

8、在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的;

9、法律、法规、规章规定的其他情形。

第三节招投标有关法律法规概述

・二、招标方式

•（一）公开招标

•招标人通过新闻媒体公布招标公告，凡具有对应资质符合招标条件的法人或组织不受地区和行业限制均

可申请投标。公开招标的长处是，招标人可以在较广口勺范围内选择中标人，投标竞争剧烈，有助于将工程项目

的建设交予可靠口勺中标人实行并获得有竞争性的报价。但其缺陷是，由于申请投标人较多，一般要设置资格预

审程序，并且评标的工作量也较大，所需招标时间长、费用高。

•第三节招投标有关法律法规概述

•（二）邀请招标

•招标人向预先选择的若干家俱有对应资质、符合招标条件的法人或组织发出邀请函，将招标工程的概况、

工作范围和实行条件等作出简要阐明，请他们参与投标竞争。邀请对象的数目以5〜7家为宜，但不应少于3家。

•长处是，不需要公布招标公告和设置资格预审程序，节省招标费用和节省时间：

・缺陷是，由于邀请范围较小选择而窄，也许排斥了某些存技术或报价上有竞争实力日勺潜在投标人，因此投标

竞争的剧烈程度相对较差。

•第三节招投标有关法律法规概述

•三、招标程序

•（一）招原则备阶段重要工作内容

•1.选择招标方式

・2.办理招标立案

,3.编制招标有关文献

•（-）招投标阶段的重要工作内容

•1.公布招标公告

・2.资格预审

3.招标文献

4.现场踏勘

5.解答投标人的质疑

第三节招投标有关法律法规概述

（三）决标成交阶段的重要工作内容

1.开标

公开招标和邀请招标均应举行开标会议，体现招标的公平、公正和公开原则。在投标须知规定的时间和

地点由招标人主持开标会议，所有投标人均应参与，并邀请项目建设有关部门代表出席。

第三节招投标有关法律法规概述

在开标时，假如发现投标文献出现下列情形之一，应当作为无效投标文献，不再进入评标：

1.投标文献未按照招标文献的规定予以密封；

2、投标文献中日勺投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章，或者企业法定代表人委托代理人没有合

法、有效的J委托书（原件）及委托代理人印章；

3.投标文献的关键内容字迹模糊、无法识别：

4.投标人未按照招标文献时规定提供投标保证金或者投标保函；

5、构成联合体投标的，投标文献未附联合体各方共同投标协议

第三节招投标有关法律法规概述

2.评标

评标是对各投标书优劣H勺比较，以便最终确定中标人，由评标委员会负责评标工作

（1）评标委员会

由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家构成，组员人数为5人以上单数，其中招标人以外的专家不得

少于组员总数的12/3。

（2）评标工作程序

初评：确定标书的J重大偏差和细微偏差;

•详评：评标委员会对各投标书实行方案和计划进行实质性评价与比较。

•两个环节：

•首先对各投标书进行技术和商务方面日勺审查，

•另一方面在对标书审查的基础上，评标委员会根据评标规则

­量化比较各投标书的优劣，并编写评标汇报。

•第三节招投标有关法律法规概述

•（3）评标汇报

•评标汇报是评标委员会通过对各投标书评审后向招标人提出的结论性汇报，作为定标的重要根据。

,3.定标

•（1）定标程序

•第、确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。招标人应当根据

评标委员会提出的评标汇报和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。

•第二、中标告知书发出后的130天内，双方应按照招标文献和投标文献签订书面协议，不得作实质性修改。

•（2）定标原则

可以最大程度地满足招标文献中规定的各项综合评价原则；可以满足招标文献各项规定，并经评审日勺价格最低，但

投标价格低于成本的除外。

•第三节招投标有关法律法规概述

•四、勘察设计招标投标管理

（一）勘察招标概述

•招标人委托勘察任务的勺是为建设项HU勺可行性研究立项选址和进行设计工作获得现场U勺实际根据资料，

有时也许还要包括某些科研工作内容。

・1.委杆工作内容

2.勘察招标的特点

（二）设计招标概述

1.招标发包的工作范围

2.设计招标方式

•第三节招投标有关法律法规概述

•五、建设工程监理招标投标管理

•（一）建设监理招标特点

1.招标宗旨是对监理单位能力的选择

2.报价在选择中居于次要地位

（二）评标措施

一般采用综合评分法

•第三节招投标有关法律法规概述

・六、施工招标投标管理

（一）施工招标的特点

施工招标的特点：是发包的工作内容明确、详细，各投标人编制的投标书在评标时易于进行横向对比。

（二）招原则备工作

1.标段的划分重要考虑的原因施工内容的专业规定；施工现场条件；对工程总投资影响；其他原因影响等。

2、编制招标文献：共四卷内容

•第三节招投标有关法律法规概述

七、物资设备采购招标投标管理

（一）划分协议包的基本原则

1.有助于投标竞争2.工程进度与供货时间的关系3.市场供应状况4.资金计划

（二〕评标措施

一般采用评标价法或综合评分法

•第四节行政法规和部门规章概述

一、建设工程质量管理条例

（一）总则

包括：制定条例的目的和根据；条例所调整的对象和合用范围；建设工程质量责任主体；建设工程质量监督管理主体;

有关遵守建设程序的规定等。

（二）建设单位的质量责任和义务

包括：工程发包方面的规定；依法进行工程招标的规定；向其他建设工程质量责任主体提供与建设工程有关的原

始资料和对资料规定的规定；工程发包过程中的行为限制等。

•第四节行政法规和部门规章概述

《质量管理条例》其中第12条，对委托监理作了重要规定：

1.实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有对应资质等级的工程监理单位进行监理，也可委托具有工程监理对

应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有从属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。

2、下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；运用

外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。

•第四节行政法规和部门规章概述

（三）勘察、设计单位的）质量责任和义务

内容包括：从事建设工程的勘察、设计单位市场准人的条件和行为规定；勘察、设计单位以及注册执业人员质

量责任的规定；勘察成果质量基本规定；有关设计单位应当根据勘察成果进行工程设计和设计文献应当到达规

定深度并注明合理使用年限的规定；设计文献中应注明材料、构配件和设备的规格、型号、性能等技术指标，质

量必须符合国家规定的原则；除特殊规定外，设计单位不得指定生产厂和供应商；有关设计单位应就施工图设

计文献向施工单位进行详细阐明的规定；设计单位对工程质量事故处理方面的义务。

•第四节行政法规和部门规章概述

（四）施工单位的质量责任和义务

•内容包括：施工单位市场准入条件和行为H勺规定；有关施工单位对建设工程施工质量负责和建立质量责任制,

以及实行总承包的工程质量责任日勺规定；有关总承包单位和分包单位工程质量责任承担日勺规定；有关施工根据

和行为限制方面日勺规定，以及对设计文献和图纸方面的义务；有关施工单位使用材料、构配件和设备前必须进

行检查口勺规定；有关施工质量检查制度和隐蔽工程检查的规定；有关试块、试件取样和检测的规定；工程返修

向规定；有关建立、健全教育培训制度的规定等。

•第四节行政法规和部门规章概述

（五）工程监理单位的质量责任和义务

1.市场准入和市场行为规定：

2.工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定

3.工程监理单位对施工质量监理根据和监理责任

（六）4.监理人员资格规定及权力方面的规定：

（七）5、监理方式的规定：

（八）建设工程质量保修

（七）监督管理

（A）罚则

•第四节行政法规和部门规章概述

二、建设工程安全生产管理条例

（-）总则

包括制定条例的目的和根据；条例所调整的对象和合用范围；建设工程安全管理责任主体等内容。

（二）建设单位的安全责任

《条例》重要规定了建设单位向施工单位提供施工现场及毗邻区域内等有关地下管线资料并保证资料的真实、

精确、完整：不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性原

则规定的规定，不得压缩协议约定的工期；在编制工程概算时，应当确定有关安全施工所需费用；应当将拆除

工程发包给具有对应资质等级的施工单位等安全责任。

•第四节行政法规和部门规章概述

（三）勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任

1.《条例》规定了勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性原则进行勘察，采用措施保证各类管线、设施和

周围建筑物、构筑物的安全等内容。

2、《条例》规定了设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性原则进行设计，防止因设计不合理导致生产

安全事故时发生；应当考虑施工安全操作和防护的需要，并对防备生产安全事故提出指导意见；采用新构造、

新材料、新工艺的建设工程和特殊构造的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和防止

生产安全事故的措施提议等内容。

•第四节行政法规和部门规章概述

3.《条例》规定了工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专题施工方案与否符合工程建设强制

性原则。

工程监理单位在实行监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当规定施工单位整改；状况严重的，应当规

定施工单位临时停止施工，并及时汇报建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及

时向有关主管部门汇报。

工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性原则实行监理，并对建设工程安全生产承

担监理责任。

•第四节行政法规和部门规章概述

4.《条例》还对为建设工程提供机械设备和配件的单位，应当按照安全施工的规定配置齐全有效的保险、限位等

安全设施和装置；出租机械设备和施工机具及配件的出租单位应当对出租的机械设备和施工机具及配件的安全

性能进行检测；检查检测机构对检测合格的施工起重机械和整体提高脚手架、模板等自升式架设设施，应当出

具安全合格证明文献，并对检测成果负责等内容作了规定。

第四节行政法规和部门规章概述

（四）施工单位的安全责任

重要规定了施工单位应当在其资质等级许可的范围内承揽工程；施工单位重要负责人依法对本单位日勺安全生产

工作全面负费；施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，不得挪作他用；施工

单位应当设置安全生产管理机构，配置专职安全生产管理人员；建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对

施工现场H勺安全生产负总责。

•第四节行政法规和部门规章概述

（四）施工单位的安全责任

规定施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列到达一定规模的危

险性较大的分部分项工程编制专题施工方案，并附具安全验算成果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签

字后实行，由专职安全生产管理人员进行现场监督：

•第四节行政法规和部门规章概述

-基坑支护与降水工程；

-土方开挖工程；

-模板工程；

-起重吊装工程；

-脚手架工程；

-拆除、爆破工程；

-国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的I工程。

•第四节行政法规和部门规章概述

（五）监督管理

（六）生产安全事故的应急救援和调查处理

（七）法律责任

工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专题施工方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时规定

施工单位整改或者临时停止施工的I;施工单位拒不整改或一者不停止施工，未及时向有关主管部门汇报的I;未

根据法律、法规和工程建设强制性原则实行监理的将受到责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处

10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，减少资质等级，直至吊销资质证书；导致重大安全事故，构成犯

罪的，对直接负责人员，根据刑法有关规定追究刑事责任；导致损失的，依法承担赔偿责任等惩罚。

•第四节行政法规和部门规章概述

三、建设部有关贯彻建设工程安全生产监理责任的若干意见

（一）建设工程安全监理的重要工作内容

1.施工准备阶段:8条工作内容规定；

2、施工阶段:5条工作内容规定

（二）建设工程安全监理的工作程序

1.监理单位编制安全监理规划和安全监理细则。

2.施工准备阶段，监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文献及资料，总监签订意见；

3.在施工阶段监理单位应对施工现场安全生产状况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面告知施工单

位，并督促其立即整改；状况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，规定施工单位停工整改，并同步汇报建

设单位

4、工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文献、验收记录、等按规定立卷归档。

•第四节行政法规和部门规章概述

（三）建设工程安全生产的监理责任

1.监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专题施工方案进行审查，未进行审查；

2.监理单位在监理巡视检查过程中，发现安全事故隐患没有及时下达书面指令规定施工单位进行整改或停止施工；

3、施工单位拒绝按照监理单位的|规定进行整改或者停止施工的，监理单位没有及时汇报；

4.监理单位未根据法律、法规和工程建设强制性原则实行监理的。

应当承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

•第四节行政法规和部门规章概述

四、施工旁站监理管理措施

（一）旁站监理的概念

旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实行全过程现场跟班的监督活动。

（二）旁站监理程序

1.监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中。

2、施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实行旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书

面告知监理企业派驻工地的项目监理机构。

3.项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实行旁站监理。

•第四节行政法规和部门规章概述

（三）旁站监理人员的工作内容和职责

1.检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备状况。

2.在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性原则状况。

3、核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检查汇报等，并可在现场监督施工企业进行检查或

者委托具有资格的第三方进行复验。

4、做好旁站监理记录和监理日志，保留旁站监理原始资料。

•第四节行政法规和部门规章概述

五、危险性较大的分部分项工程安全管理措施

2023年5月13日，建设部公布了新的《危险性较大的分部分项工程安全管理措施》（建质[2023]87号），该措施明确

了监理单位在对危险性较大的分部分项工程施工监理中应实行的工作，详细包括如下几种方面：

第八条专题方案应当由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核。

第九条超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专题方案应当由施工单位组织召开专家论证会,

第四节行政法规和部门规章概述

第十八条监理单位应当将危险性较大的分部分项工程列入监理规划和监理实行细则，应当针对工程特点、周围环境

和施工工艺等，制定安全监理工作流程、措施和措施。

第十九条监理单位应当对专题方案实行状况进行现场监理；对不按专题方案实行及I,应当责令整改，施工单位

拒不整改的，应当及时向建设单位汇报；建设单位接到监理单位汇报后，应当立即责令施工单位停工整改；施

工单位仍不停工整改的，建设单位应当及时向住房城镇建设主管部门汇报。

•第四节行政法规和部门规章概述

监理人员在工程监理中应掌握如下几点：

1.掌握危险性较大的分部分项工程的范围。

2、督促施工单位在危险性较大的分部分项工程施工前，编制专题施工方案，其危险性超过一定范围的，须督促施工单

位组织专家论证。

3.根据专家论证的成果，对专题方案进行修改

4、监理单位对修改后的专题方案经进行审查，审查合格后，施工单位方可组织施工。

5、监理人员在现场巡视检查中，要重点检查专题方案中安全措施的贯彻状况。

•第四节行政法规和部门规章概述

六、建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则

L高大模板支撑系统专题施工方案，应先由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员

进行审核，经施工单位技术负责人签字后，再按照有关规定组织专家论证

2.施工单位根据专家组的论证汇报，对专题施工方案进行修改完善，并经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、

建设单位项目负责人同意签字后，方可组织实行。

3、高大模板支撑系统应在搭设完毕后，由项目负责人组织验收，

•第四节行政法规和部门规章概述

4.监理单位对高大模板支撑系统

第三章监理规划和监理实行细则

•第一节建设工程监理工作文献的构成

•建设工程监理工作文献是指监理单位投标时编制日勺监理大纲、监理协议签订后来编制日勺监理规划和专业

监理工程师编制的监理实行细则。

•一、监理大纲

•监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理日勺过程中，尤其是在业主进行监理招标过程

中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文献。

•监理大纲作用：一是使业主承认监理大纲中H勺监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构此

后开展监理工作制定基本的方案。

•监理大纲重要内容：监理单位拟派任项目人员；拟采用的监理方案；提供应业主方各阶段文献资料等等。

•第一节建设工程监理工作文献的构成

•二、监理规划

・监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理协议之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托

监理协议，在监理大纲的基础上，结合工程的详细状况，广泛搜集工程信息和资料的I状况下制定，经监理单

位技术负责人同意，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文献。

•和监理大纲区别：从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展口勺监理工作来

编写口勺，但监理规划的内容要比监理大纲更翔实、更全面。

三、监理实行细则

•监理实行细则又简称监理细则，其与监理规划H勺关系可以比作施工图设计与初步设计H勺关系。即监理支

行细则是在监理规划的基础上，由项FI专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某首先的监理工作编写，

并经总监理工程师同意实行H勺操作性文献。

•监理细则的作用是指导本专业或本子项目详细监理业务的开展。--

・第一节建设工程监理工作文献的构成

四、监理规划与监理实行细则间的区别・

•第二节工程监理规划

•一、工程监理规划的内容

（一）工程概况

•建设工程名称。

・建设工程地点。

•建设工程构成及建筑规模。

•重要建筑构造类型。

•估计工程投资总额。

•建设工程计划工期。

•工程质量规定。

•建设工程设计单位及施工单位名称。

•建设工程项目构造图与编码系统。・

•第二节工程监理规划

•（二）监理工作范围：

•监理工作范围是指监理单位所承担日勺监理任务的工程范围。假如监理单位承担所有建设工程的监理任务,

监理范围为所有建设工程，

•（三）监理工作内容：

・1、施工准备阶段：

•审查施工单位选择口勺分包单位的资质；

•监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施；

•参与设计单位向施工单位的技术交底：

・审杳施工单位上报日勺实行性施工组织设计和方案并向'业主摞出监理意见：

在单位工程动工前检杳施工单位的更测资料，并对■贯穿测量、中线及水准桩的设置、固桩状况进行审杳;

对重点工程部位H勺中线、水平控制进行复查；

•监督贯彻各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的动工汇报，并报业主备查。

•第二节工程监理规划

•2.施工阶段

•（1）施工阶段的质量控制。

•（2）施工阶段的进度控制。

•（3）施工阶段的投资控制。

•（4）施工阶段的I安全监理

•3.竣工验收阶段

•4.协议管理的重要内容

•5.委托日勺其他工作。

•（四）监理工作目的：

•三大目的

（五）监理工作根据：

工程建设方面日勺法律、法规；政府同意的工程建设文献；建设工程监理协议；其他建设工程协议。

•第二节工程监理规划

•（六）项目监理机构的组织形式

•（七）项目监理机构的人员配置及进退场计划

•（八）项目监理机构的人员岗位职责

•（九）监理工作程序

•（十）监理工作措施及措施

•（H^一）监理工作制度

（十二）监理工作设施

•二、工程监理规划的审核

•包括：监理范围、工作内容及监理目的的审核；项目监理机构构造的审核：工作计划审核；投资、进度、

质量控制措施和措施的审核；监理工作制度审核

•第三节工程监理实行细则

•一、监理细则的编制原则

•1.针对工程项目施工某一专业的重要日勺、关键性部位编写；

•2.对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，编制实行细则。

•3.对采用新工艺、新材料、新技术或特殊构造的工程项目，编写

•4.应在对应工程施工开始前由专业监理工程师编制额，总监审批

・5.对于工程施工中的一股常规的施工项H,可由总监理工程师与专业监理工程师约定与否需要编制监理实行细

则。

・6、监理实行细则编制完毕后，一般由总监理工程师同意后报送所属监理单位技术管理部门立案，关系重大的

还应报请监理单位技术负责人审批。

-7、监理实行细则属于项目监理机构内部管理文献，一般不报送建设单位，也不发给承包单位项目经理部。

•第三节工程监理实行细则

•二、监理实行细则的编制根据

•1.监理规划；

•2.工程建设原则、工程设计文献；

•3.施工组织设计、（专题）施工方案。

•三、监理实行细则的编制规定

•1.工程监理实行细则应由专业监理工程师编制，总监同意执行。

•2.应针对工程项目的J专'也特点，结合工程监理规划日勺规定，在对应工程开始施工前编制完毕。在监理工作实

行过程中，还应根据实际状况对监理细则进行修改、补充和完善、

•3、各专业监理工程师编制监理实行细则时，其编制根据包括：规划、图纸、场区地形地貌、已审批施组及方

案、国家法律法规及地方规定等。

•第三节工程监理实行细则

•四、监理实行细则的编制内容

•1.业分部分项工程的名称、设计规定、专业特点、施工难点分析

­2.专业分部分项工程的监理工作流程

•3.监理工作的控制要点和目的值

•4.监理工作的措施及措施。

•五、施工阶段监理实行细则的编制要点

•1.质量控制-2.进度控制-3.投资控制-4.监督检查施工安全防护措施-5.工程验收。

•六、监理实行细则编制举例（略）

第四章建设工程监理文献档案

资料管理

•第一节工程监理文献档案资料管理概述

•一、监理文献档案资料管理的基本概念

•建设工程监理文献档案资料的管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理口勺工作期间，

对建设工程实行过程中形成口勺与监理有关的文献和档案进行搜集积累、加工整顿、立卷归档和检索运用等一系

列工作。建设工程监理文献档案资料管理的对象是监理文献档案资料，它们是工程建设监理信息H勺重要载体之

O

•二、监理文献档案资料管理的意义

1.对监理文献档案资料进行科学管理，可认为建设工程监理工作的顺利开展发明良好的前提条件。

2.对监理文献档案资料讲行科学管理，可以极大地樨高监理工作效率。

3、对监理文献档案资料进行科学管理，可认为建设工程档案的归档提供可靠保证。

•第一节工程监理文献档案资料管理概述

•三、工程建设监理文献档案资料的传递流程

•1.在监理组织内部，所有文献档案资料都必须先送交信息管理部门，进行统一整顿分类，归档保留，然后由

信息管理部门根据总监理工程师或其授权监理工程师H勺指令和监理工作日勺需要，分别将文献档案资料传递给

有关的监理工程师。

•2.文献档案资料的管理和保留，重要由信息管理部门中的资料管理人员负责。

•3、文献档案口勺更改，应由原制定部门有关负责人进行修改或修订，波及审批程序的，由原审批负责人审批。

•第二节辽宁省监理工作表格体系和重要文献档案

一、辽宁省监理工作的表格体系

根据《建设工程监理规范》(GB50319-2023)和辽宁省地方原则《建设工程监理档案编制规程》DB2I/T212

的规定，建设工程监理档案表式分为辽统监表A.辽统监表B.辽统监表C三种表式。

・辽统监表A为承包单位向监理单位申报的技术文献及资料。

•辽统监表B为监理单位向承包单位、建设单位发出的技术文献及资科。

•辽统监表c为监理单位归纳并保留的技术文献及资料。

二、监理规划

监理规划应在签订委托监理协议，收到施工协议、施工组织设计(技术方案)、设计图纸文献后一种月内，由

总监理工程师组织完毕该工程项目II勺监理规划编制工作，经监理企业技术负责人审核同意后，在监理交底会前

报送建设单位。

•第二节辽宁省监理工作表格体系和重要文献档案

三、监理实行细则

监理实行细则应符合监理规划日勺规定，并结合专业特点，做到详细、详细、具有可操作性，监理实行细则也要

根据实际状况的变化讲彳r修改、补充和完善，内容重要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目的佰，监理

工作措施及措施。

四、监理日志

根据《建设工程监理规范》(GB50319-2023)中第十款：由专业工程监理工程师根据本专业监理工作的实际状

况组织编写监理日志。

五、监理例会会议纪要

监理例会是履约各方沟通状况，交流信息、协调处理、研究处理协议履行中存在的各方面问题的重要协

调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整顿，会议纪要向内容应精确如实，简要扼要，经总监理工程师审

阅，与会各方代表会签，发至协议有关各方，并应有签罢手续。

•第二节辽宁省监理工作表格体系和重要文献档案

三、监理实行细则

监理实行细则应符合监理规划的规定，井结合专业特点，做到详纽I、详细、具有可操作性，监理实行细则也要

根据实际状况的变化进行修改、补充和完善，内容重要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目的值，监理

工作措施及措施。

四、监理日志

根据《建设工程监理规范》(GB50319-2023)中第十款：由专业工程监理工程师根据本专业监理工作时实际状

况组织编写监理日志。

五、监理例会会议纪要

监理例会是履约各方沟通状况，交流信息、协调处理、研究处理协议履行中存在的各方面问题的重要协

调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整顿，会议纪要向内容应精确如熨，简要扼要，经总监理工程师审

阅，与会各方代表会签，发至协议有关各方，并应有签罢手续。

•第二节辽宁省监理工作表格体系和重要文献档案

六、监理月报

监理月报的重要内容包括：工程概况：本月工程实行状况，：本月监理工作状况：本月施工中存在的问题及处理状况；

工程进度；工程质量；工程计量与工程款支付；协议其他事项的处理状况：本月监理工作小结；下月监理工作的重点。

七、监理工作总结

工程竣工日勺监理总结内容：工程概况：监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；建设工程监理协议履行

状况；监理工作成效；施工过程中出现的问题及其处理状况和提议（该内容为总结日勺要点，重要内容有质量问题、质量

事故、协议争议、违约、索赔等处理状况）；阐明和提议；工程照片1有必要时）。

八、其他监理文献档案资料

其他监理文献档案资料详见《建设工程监埋规范》（GB50319-2023）

第一章：协议管理概述

•第一节担保和保证的概念

•一、担保的概念

•担保是指当事人根据法律规定或者双方约定，为促使债务人履行债务实现债权人的权利的法律制度。担

保一般由当事人双方签订担保协议。

・担保活动应当遵照平等、自愿、公平、诚实信用的原则。

•《担保法》规定的担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。

•二、保证在建设工程中的应用

•在建设工程的过程中，保证是最为常用的一种担保方式。保证这种担保方式必须由第三人作为保证人，这种

保证应兰是采用书面形式日勺。在建设工程中习惯把银行出具的保证称为保函，而把其他保证人出具的书面保证称为保

证书。

•几种保证形式：施工投标保证；施工协议的履约保证；施工预付款保证等。

•第二节协议的有关概念

一、协议的公证和鉴证

（一）协议的I公证

协议公证，是指国家公证机关根据当事人双方的申请，依法对协议的真实性与合法性讲行审杳并予以确认日勺一

种法律制度。

协议公证一般实行自愿公证原则0

在建设工程领域，除了证明协议自身日勺合法性与真实性外，在协议日勺履行过程中有时也需要进行公证。

当事人申请公证，应当亲自到公证处提出书面或口头申请。

（二）协议的鉴证

我国的协议鉴证明行H勺是自愿原则，协议鉴证根据双方当事人的申请办理.

协议鉴证由县级以上工商行政管理机关办理。

•第二节协议的有关概念

•（三）协议公证与鉴证的相似点与区别

•1.协议公证与鉴证的相似点

•协议公证与鉴证，除另有规定外，都实行自愿申请原则；协议鉴证与公证的内容和范围

相似：协议鉴证与公证日勺目的都是为了证明协议的合法性与真实性。

•2.协议公证与鉴证的区别

•（1）协议公证与鉴证的性质不一样

•（2）协议公证与鉴证W、J效力不一样

•（3）法律效力的合用范围不一样

•第二节协议的有关概念

•二、协议的效力

・（一）协议的生效

•协议效应当具有下列条件：

1.当事人具有对应II勺民事权利能力和民事行为能力；

2.意思表达真实；

3.不违反法律或者社会公共利益：

4.具有法律规定的形式。

5、协议生效时间H勺规定：一般说来，依法成立的协议，自成立时生效。

•第二节协议的有关概念

•（二）无效协议

•1.无效协议概念：

•无效协议是指当事人违反了法律规定的条件而签订日勺，国家不承认起效力，予以法律保护日勺协议。无效协议

从签订之时起就没有法律效力，不管协议履行到什么阶段，协议被确认无效后，这种无效确实认要溯及到协

议签订时。