2025年上海证券交易所基金交易结算合同

2025年上海证券交易所基金交易结算合同甲方（投资者）：____地址：____联系人：____联系电话：____乙方（上海证券交易所）：上海证券交易所地址：上海市浦东新区杨高南路____号邮编：200120联系人：____联系电话：____鉴于甲方希望在上海证券交易所进行基金交易结算，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就基金交易结算相关事项达成如下协议：第一章总则第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在基金交易结算过程中的权利和义务，规范交易行为，保障交易安全，维护双方的合法权益。第二条定义基金交易：指甲方通过乙方提供的交易平台进行的基金份额买卖活动。结算：指根据交易结果，完成资金和证券的交收过程。交易日：指上海证券交易所规定的正常交易日。工作日：指中国法定的工作日，不包括weekends和节假日。第二章服务内容与范围第三条服务内容乙方为甲方提供基金交易的结算服务，包括但不限于资金清算、证券交收等。甲方通过乙方提供的交易平台进行基金交易，乙方负责撮合成交并完成结算。第四条服务范围本合同适用于甲方在上海证券交易所场内及场外进行的基金交易。具体可交易的基金种类以乙方公告为准。第三章费用与支付第五条费用标准甲方向乙方支付的结算服务费按照乙方公布的收费标准执行，具体包括但不限于交易佣金、过户费等。甲方应确保其账户内有足够的资金用于交易结算，否则可能导致交易失败或违约。第六条支付方式结算费用由乙方直接从甲方的证券账户中扣除。资金划付通过银行系统完成，具体支付时间以乙方通知为准。第四章双方的权利与义务第七条甲方的权利甲方有权使用乙方提供的交易平台进行基金交易，并享受相应的结算服务。甲方有权了解其账户的交易和结算情况，并要求乙方提供相关的交易确认单据。第八条甲方的义务甲方应确保其提供的信息真实、准确、完整，并及时更新。甲方应遵守乙方制定的交易规则及国家相关法律法规，不得进行违法或违规操作。甲方应按时支付相关费用，确保账户内资金充足。第九条乙方的权利乙方有权根据市场情况调整交易规则和收费标准，并提前公告。乙方有权对甲方的交易行为进行监督，并采取必要措施维护市场秩序。第十条乙方的义务乙方应为甲方提供安全、高效的交易平台，并及时处理交易指令。乙方应确保结算系统的正常运行，按时完成资金和证券的交收。乙方应保护甲方的交易信息，不得向无关第三方泄露。第五章交易规则第十一条合规性要求甲方进行基金交易时，必须遵守国家法律法规及上海证券交易所的相关规定。甲方不得利用内幕信息或其他非法手段进行交易，否则将承担相应的法律责任。第十二条风险提示基金交易存在市场风险、流动性风险等，甲方应充分了解并自行承担相关风险。乙方不对基金的投资收益或损失承担责任，仅提供交易平台和结算服务。第十三条交易指令的确认与执行甲方通过乙方提供的交易平台提交的交易指令一经发出，视为有效指令，乙方将及时予以撮合成交。因网络故障、系统错误等原因导致交易失败的，乙方应及时通知甲方，并协助处理相关事宜。第六章结算流程第十四条清算与交收交易日结束后，乙方负责完成当日交易的清算工作，计算每笔交易的资金和证券净额。清算完成后，乙方根据净额进行资金和证券的交收，确保资金划付至指定账户。第十五条资金划付结算资金由乙方统一管理，并通过银行系统完成划付。资金划付时间为每个交易日的____点前，具体时间以乙方通知为准。第七章违约责任第十六条甲方违约处理若甲方未按时支付相关费用或资金不足导致交易失败，乙方有权暂停其交易权限，并要求其补足款项。甲方因违反交易规则被乙方采取限制措施的，由此产生的损失由甲方自行承担。第十七条乙方违约处理若乙方因系统故障或其他原因未能按时完成结算，导致甲方损失的，乙方应依法赔偿相关损失。赔偿范围包括直接经济损失，不包括间接损失或可预见的利润损失。第十八条不可抗力因不可抗力事件（如自然灾害、战争等）导致合同无法履行的，双方互不承担责任。受不可抗力影响的一方应尽快通知另一方，并采取合理措施减少损失。第八章争议解决第十九条协商解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。第二十条诉讼管辖若协商不成，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第九章其他条款第二十一条合同变更与终止本合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式确认后方可生效。本合同在以下情况下终止：（1）双方协商一致同意终止；（2）因不可抗力导致无法履行；（3）一方严重违反合同约定，另一方有权单方面终止。第二十二条合同的生效本合同自双方签字或