2025年杭州证券交易所基金交易结算合同

2025年杭州证券交易所基金交易结算合同甲方（投资者）：____地址：____联系人：____联系电话：____乙方（基金管理公司/券商）：____地址：____联系人：____联系电话：____鉴于甲乙双方希望通过本合同约定在杭州证券交易所进行基金交易结算的相关事宜，为明确双方的权利与义务，保障交易的顺利进行，根据相关法律法规及杭州证券交易所的规定，经友好协商，达成如下协议：第一章总则第一条合同目的本合同旨在规范甲乙双方在杭州证券交易所进行基金交易结算的行为，明确双方的责任、权利和义务，确保交易的安全性和效率。第二条适用范围本合同适用于甲方委托乙方通过杭州证券交易所进行的基金买卖、申购、赎回等交易及其结算活动。第三条法律依据本合同的签订和履行均遵守《中华人民共和国合同法》、《证券法》等相关法律法规，以及杭州证券交易所的相关业务规则。第二章合同双方基本信息第四条甲方信息甲方为合法投资者，具备参与杭州证券交易所基金交易的资格，并已开立相关交易账户。甲方承诺提供的个人信息真实、准确、完整，并在发生变化时及时通知乙方。第五条乙方信息乙方为依法注册并取得相应资质的基金管理公司或证券公司，负责为甲方提供基金交易结算服务，并保证其服务符合杭州证券交易所的相关规定。第三章服务内容与方式第六条服务内容乙方为甲方提供的服务包括但不限于：基金买卖委托；基金申购、赎回；交易确认与清算；资金划付与结算；交易信息查询与通知。第七条交易方式甲方通过乙方提供的交易系统（包括但不限于网上交易平台、手机APP或其他电子渠道）提交基金交易委托。乙方负责接收委托并及时处理。第八条结算安排基金交易的清算和交收由杭州证券交易所统一组织实施，乙方协助完成相关工作。结算资金由乙方负责划付，并确保资金安全、准时到账。第四章费用与支付第九条服务费用甲方需向乙方支付基金交易及结算相关的服务费用，具体收费标准如下：管理费：按照基金合同约定的标准收取；托管费：按照托管协议约定的标准收取；交易佣金：根据市场行情和交易量协商确定。第十条费用支付方式甲方同意乙方从其指定的银行账户或证券账户中直接扣收相关费用，具体扣款时间以合同约定为准。第五章权利与义务第十一条甲方的权利有权委托乙方进行基金交易；有权查询交易记录及结算信息；有权要求乙方按照约定的时间和方式完成资金划付。第十二条甲方的义务按时足额支付相关费用；如账户信息发生变化，应及时通知乙方；遵守杭州证券交易所的相关规则及乙方的交易规定。第十三条乙方的权利有权收取约定的服务费用；有权要求甲方提供真实、准确的信息；有权根据市场情况调整服务内容或收费标准（需提前通知）。第十四条乙方的义务按时完成交易确认和资金结算；保护甲方账户信息的安全，防止泄露或被他人盗用；提供准确、及时的交易信息查询服务。第六章结算流程与时间安排第十五条结算流程交易委托：甲方通过乙方提供的渠道提交交易指令；交易确认：由杭州证券交易所完成确认并生成成交记录；清算交收：根据成交记录进行清算，并完成资金划付。第十六条时间安排交易委托时间为每个交易日的____至____；结算时间原则上为T+____，具体以杭州证券交易所规定为准。第七章风险提示与责任分担第十七条市场风险基金投资存在市场波动风险，甲方需自行承担由此产生的损失。乙方不承诺任何收益保证。第十八条操作风险因系统故障、网络中断或人为操作错误导致的交易失败或资金延迟到账，双方应协商解决，乙方将尽力避免此类情况的发生。第十九条责任分担因甲方提供的信息不真实或未及时更新而导致的损失由甲方自行承担；因乙方操作失误或系统故障导致的损失，由乙方负责赔偿，但因不可抗力因素造成的除外。第八章合同的变更与解除第二十条合同变更本合同的任何变更均需双方协商一致，并以书面形式确认后生效。第二十一条合同解除在以下情况下，一方可通知另一方解除合同：甲方不再具备参与杭州证券交易所交易的资格；乙方违反相关法律法规或杭州证券交易所的规定。第九章其他条款第二十二条通知方式双方通过本合同中填写的联系方式进行通知，如需变更，应及时书面告知对方。第二十三条不可抗力因战争、自然灾害、政策调整等不可抗力事件导致本合同无法履行的，双方均不承担违约责任。第二十四条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向____人民法院提起诉讼。第十章合同生效及其他第二十五条合同文本本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力