项目采购与招投标文件讲义

第三章项目采购与招投标

学习目标通过学习本章内容，您将掌握：项目采购方式与特点《招标投标法》对招标、投标、评标、中标等的基本规定项目招标、投标文件编制及管理项目评标与授标主要内容3.1项目采购的方式与特点3.2项目采购的法律基础3.3项目招标3.4项目投标3.5项目评标和授标项目采购的重要性采购成本占销售额的百分比所有行业汽车食品木材纸张石油运输52%61%60%61%55%74%63%行业销售额的百分比外购零库存系统集成可说明性……X豆腐渣工程什么是采购？采购（buy;purchase）：大量选购。采购（Procurement）：努力获得，或设法搞到，或采办世界银行——指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goods)、土建工程(works)和服务(services)的整个采办过程PMI——达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务所需的过程什么是采购？采购按内容可分为以下3种：（1）货物采购属于有形（Physical）采购，是指购买项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器、仪表、办公设备、建筑材料等，并包括与之相关的服务。还有大宗货物，如药品、种子、农药、化肥、教科书、计算机等专项合同采购，它们采用不同的标准合同文本，可归入上述采购种类之中。（2）工程项目采购也是有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。并包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。（3）咨询服务采购咨询服务采购不同于一般的货物或工程项目采购，它属于无形采购。咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。咨询服务的范围很广，大致可分以下4类：①项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务；②工程设计和招标文件编制服务；③项目管理、施工监理等执行性服务；④技术援助和培训等服务。

咨询服务的采购通常按照1997年1月出版（1999年1月修订）的《世界银行借款人选择和聘用咨询人指南》中规定的程序办理。

什么是采购？按采购方式可分为招标采购和非招标采购

招标采购包括公开竞争性招标、有限竞争性招标两种。

（1）公开竞争性招标。公开竞争性招标是由招标单位通过报刊、广播、电视等媒体工具发布招标广告，凡对该招标项目感兴趣又符合投标条件的法人，都可以在规定的时间内向招标单位提交意向书，由招标单位进行资格审查，核准后购买招标文件，进行投标。

（2）有限竞争性招标。有限竞争性招标，又称为邀请招标，或选择招标。有限竞争性招标是由招标单位根据自己积累的资料，或由权威的咨询机构提供的信息，选择一些合格的单位发出邀请，应邀请单位（必须有3家以上）在规定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。什么是采购？非招标采购主要包括国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购（直接签订合同）、自营工程等。

（3）询价采购。即比价方式，一般习惯称作“货比三家”。它适用于项目采购时即可直接取得的现货采购，或价值较小，属于标准规格的产品采购。有时也适用于小型、简单的工程承包。询价采购是根据来自几家供应商（至少3家）所提供的报价，然后将各个报价进行比较的一种采购方式。这种方式无需正式的招标文件，具体做法同一般的对外采购区别不大，只不过是要向几个供应商询价进行比较，最后确定采购的厂家。

（4）直接签订合同。在特定的采购环境下，不进行竞争而直接签订合同的采购方法。这主要适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性招标优势性不存在的情况下。

（5）自营工程（自制）。这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。

什么是采购？一般采购的业务范围包括：（1）确定所要采购的货物或土建工程，或咨询服务的规模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。（2）市场供求现状的调查分析。（3）确定招标采购的方式——国际／国内竞争性招标，或其他采购方式。（4）组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。（5）合同的实施与监督。（6）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。（7）合同支付。（8）合同纠纷的处理等。什么是采购？3.1项目采购的方式与特点3.1.1招标投标采购方式招标投标的概念招标是一项特定的采购活动，须通过公开的方式提出交易条件，以征得卖方的响应。投标是利用特定的商业机会进行一种竞卖或获取承包权的活动，对招标行为的一种响应，是卖方为获得较大货品供应权和建设项目承包权而响应招标人提出的交易条件。

招标投标采购方式的基本条件两个基本条件：一是要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。招标投标正是在市场规则下，由于交易的复杂性而产生的专门促成并优化交易的行为，在市场竞争领域里作为市场机制的手段，促成交易的优质完成。二是必须存在招标采购项目的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家竞争的局面，买方才能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中则有选择中标者。3.1项目采购的方式与特点招标投标方式的种类国际上采用的招标方式有三种：竞争性招标也称公开招标，公开招标时招标人以招标公告的方式邀请非特定的法人或者其他组织投标。有限竞争性招标也称邀请招标，邀请招标时指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或者其他组织投标。谈判性招标也称议标，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判而最终达到采购目的的一种招标投标方式。3.1项目采购的方式与特点3.1.2招标投标采购方式的特点创造一个择优的竞争环境保护国家利益保护社会公共利益保护招标投标当事人的合法权益提高经济效益实现资源合理化配置

3.1项目采购的方式与特点3.2项目采购的法律基础3.2.1《招标投标法》对招标的基本规定招标主体：法人或其他组织招标项目的审批：按照国家有关规定先审批招标人必须有招标项目的资金保障《招标投标法》规定的招标方式资格审查的内容：合法性；投标能力对投标人资格审查的方式：资格预审；资格后审招标文件的内容法定强制招标的项目自行招标招标代理机构招标文件的澄清和修改法定招标项目的最短截标时间：不得少于20日3.2项目采购的法律基础澄清会议是投标人的项目经理的一次答辩会，是双方的一次重要接触，可以弄清投标文件中的问题，澄清投标人意图，并详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路。3.2.2《招标投标法》对投标的基本规定投标主体：法人、自然人、其他组织投标人编制投标文件的基本要求投标文件内容投标人对拟中标项目进行分包时应遵守的规定联合体投标禁止投标人以低于成本的报价竞争3.2项目采购的法律基础3.2.3《招标投标法》对开标、评标的基本规定开标时间和地点开标主持开标应遵守的法定程序开标过程的记录评标委员会评标过程保密应采取的措施标底在评标中的作用评标委员会在什么情况下可以否决所以投标

3.2项目采购的法律基础3.2.4《招标投标法》对中标的基本规定中标人的投标应符合的条件在确定中标人以前的规定中标通知书的法律性质中标通知书发出后的规定将中标结果通知未中标人招标人和中标人订立合同应遵守的规定3.2项目采购的法律基础3.2.5招标投标中的主要法律责任规避招标的应当承担的法律责任招标人限制或者排斥潜在投标人等行为应当承担的法律责任招标人透露可能影响公平竞争的事宜应当承担的法律责任投标人相互串通或者投标人与招标人串通应当承担的法律责任投标人作假骗取中标的应承担的民事责任投标人作假骗取中标构成犯罪的应当承担的刑事责任投标人弄粗作假骗取中标的应承担的行政责任招标人与投标人就实质性内容进行谈判的应承担的责任招标人违法确定中标人的应承担的法律责任中标人违法转包、分包的，应承担的法律责任中标人不履行与招标人订立的合同应承担的责任3.2项目采购的法律基础3.3项目招标3.3.1招标项目的工作分解结构1.招标项目分解的目的可以实现以合同管理为中心的项目管理理念；实现质量、进度、费用目标的辩证统一管理；减少纠纷、索赔；使费用控制更加科学、有序。2.招标项目分解的方式3.招标项目分解时应考虑的问题（1）按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目3.3项目招标（2）按照项目可交付成果分解招标项目3.3项目招标（3）综合考虑进展阶段和可交付结果分解招标项目3.3项目招标3.3.2招标文件的编制招标文件应包括的内容（1）投标方须知（2）招标范围及报价要求（3）工程技术规范（4）评标办法（5）工程图纸及工程量清单（6）投标文件商务部分要求（7）投标文件技术部分要求（8）合同条款招标文件的编制编制招标文件的流程图3.3项目招标3.3.3项目招标管理项目公开招标的流程如图所示项目公开招标的流程图3.3项目招标项目招标管理工作的流程项目招标管理的重点项目招标管理的工作程序3.3项目招标3.4项目投标3.4.1项目投标的策划投标的应对策略1）成立投标快递反应团队2）简历信息管理平台3）以科学的态度研究招标文件4）注重投标的每一个环节投标邀请书对招标文件的研究1）招标文件的共性投标须知中的主要共性合同条款的共性2）招标文件的个性（以典型项目为例）项目管理招标（包括监理、代建管理）工程项目施工招标（包括材料设备的供货与安装）3.4项目投标3.4.2投标文件的编制招标文件的编制原则项目管理投标文件的编制1）投标报价2）项目管理方案3.4项目投标3.4.3编制投标文件时重点研究的问题编制投标文件的依据对项目的了解、认识与分析项目目标控制的方法和手段3.4项目投标3.5项目评标与授标3.5.1项目评标的流程和内容评标的流程如图所示技术标的评审商务标的评审综合评价与比较项目评标的流程3.5.2评标方法专家评议法低标价法综合评定法计分法系数法协商议标法投票法3.5项目评标与授标3.5.3评标报告招标过程简况，开标记录及评标委员会成员名单。列出参加投标的公司总数，以及因各种原因列为“废标”而被剔除的投标人名称、被废标的原因等，编制符合要求的投标一览表。经评审投标人排序并对其投标文件进行评述评标标准、评标方法或者评标因素一览表。经评审的价格、付款方式、技术方案、技术指标、对实现项目目标的承诺分析比较一览表。结论与建议。澄清、说明、补正事项纪要。附表

3.5项目评标与授标3.5.4项目授标授标是指向最后决定的中标人发出通知，接受其标书，并将由项目业主与中标人签订合同。在决定中标人后，业主向投标人发出中标通知书。在向中标的投标人授标并商签合同后，对未能中标的其他投标人，也应发出一份未能中标的通知书，不必说明未中标的原因，但应注明退还投标人投标保证金的方法。3.5项目评标与授标工程项目招标投标承包商报价策略：a.先亏后盈法；b.多方案报价法；c.突然降价法；d.优惠条件法；e.不平衡报价法。项目的投标报价在总价基本确定后，调整内部各个子项目的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获得较好的经济效益的报价方法。工程项目招标投标不平衡报价法的使用：

能够早日完工的项目（基础工程、土方工程）报较高的价格，加速资金周转。后期项目（装饰）单价可报低。

对于单价合同，经工程量核算，估计今后工程量会增加的项目，单价报高，工程量可能减少的项目，价格报低。

设计图纸内容不明确，估计修改后工程量会增加的项目，价格报高。

暂定或选择的项目,若肯定要做的，单价报高。9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。3月-253月-25Sunday,March16,202510、人的志向通常和他们的能力成正比例。20:41:2420:41:2420:413/16/20258:41:24PM11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。3月-2520:41:2420:41Mar-2516-Mar-2512、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。20:41:2420:41:2420:41Sunday,Ma