科技成果评价规范

1科技成果评价规范管理暂行办法》（国科发计字[2000]588号）、《科技部、教育部等五部委发布的关于改进科学技术评凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）科技部《科学技术评价办法（试行）》国科发基字[2003《科技成果评价试点暂行办法》国科办奖[20科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、新品种和新工艺2科学技术水平对促进科学技术进步的作用和意义明显的科调查与合理利用、自然灾害监测预报与防治等社会公益性科学技术工作中取得的或应用推广的科技成34科技成果评价原则4.1依法评价原则4.2科技成果评价应遵循独立原则、客观原则、公正原则。4.2.1独立原则4.2.2客观原则和评价意见中的任何分析、技术特点描述、结论，都应当以客观事实4.2.3公正原则4.3分类评价、定性定量相结合原则4.3.1为保证评价结论的科学性、准确性，针对应用技术成果和软科学研究成果各自特点，采用不同4.3.3应用技术类成果注重对项目的创造性、先进性、成熟性、可靠性，应用价值及推广前景，社会效益、经济效益及潜在效益以及综合技术水平等内4.4科技成果评价应综合审查评价项目材料的完备性、规范性和真实性，是否符合评价要求。5.1评价范围凡符合《科技成果评价试点暂行办法》（国科办奖[205.2评价内容45.2.3成果的重现性和成熟程度；5.2.4成果应用价值与效果；5.2.6进一步推广的条件和前景；形式。由评价机构组织评价咨询专家采用会议形式对科技成果7.1.1具有高级技术职称（特殊情况下可聘请不多于五分之一的具有中级技术职称的中青年科技骨7.1.2遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职7.1.3熟悉科技部《科学技术评价办法（试行）》和《科技成果评价试点暂7.2评价专家应当坚持实事求是、科学严谨的态度，遵守如下行为7.2.1维护评价成果所有者的知识产权，保守被评价成果的技术秘密。评价工作完成后，有关7.2.2自觉回避原则，不接受邀请参7.2.4不得收受除约定的评价费之外的任何组织、个人提供的与评价有关的酬金、有价物品或57.3参加成果评价的专家，由评价机构依据要求和条件主要从科技成果评价专家库中遴选。必要情况，可在专家库以外选聘不超过三分之一的7.4参加评价工作的专家工作中应当对被评价的科技成果进行认真负责的审查，作出实事求是的评价加评价工作的咨询专家应与评价机构签定保7.5.2通过评价机构要求科技成果完成者提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料向科7.5.3充分发表个人意见，有权要求在评价结论中记载不7.5.4有权要求排除影响成果评价7.6组织评价单位及其有关负责人，不得干涉参加评价工作的专家独立地进行评价工作，组织评位对评价专家在评价工作中提出与评价工作有关的请求，应当认真研究并及时作出明确答复。8.1科技成果评价可由成果使用方、完成者或项目管理部门（单位）作为委托方提出，委托方应提交8.2.1与委托方签定评价合同，按合同约f)执行的标准(国标、行标、企标、用户应用证明、引用他人成果或者结g)其他证明文件(高新企业证书、科技奖励证书、承担科技或产业化计划项批文、企业营业执照、中标文件、发表的论8.2.3软科学研究成果应提交的评价68.2.4科技成果评价提供真实的技术资料，因提供虚假数据和资料而产生的相关法律责任由数据和资8.2.5评价机构收到被评价成果资料并经形式审查通过后，确定成果评价咨询专家并进行资格审查。a)参加评价工作的专家应由科技成果评价咨询专家库中遴选，聘请熟悉被评价科技成b)委托方不得自行推荐或聘请评价咨询专家。c)委托方、成果完成单位等关联单位的人8.2.6评价专家资格审查通过后，确定会8.2.7组织科技成果评价会议，根据需要考察现场或观看录像资料，经质询8.2.8专家评价。由每位咨询专家独立评价，提出评价意见。评价机构工作人员负责汇总每位咨询专家的评分结果，并计算出综合评分。评价负责人应给出最终意见，交由专家组8.2.9评价机构在综合所有咨询专家评价意见的基础上，确定被评价科技成果的总体水平，做出评价报告。评价报告应符合《科技成果评价试点暂行办法各种类型科技成果根据成果的类别、技术特点等设置6项评价指标，评价指标主要包括项目的科学9.1科技成果评价评分方法根据各种类型科技成果评价指标及不同等级标准的分值设置评价指标，详见附件A。评价专家组成9.2科技成果评价分值计算方法及等级判定9.2.3组长根据各专家评价表的各分值及总分，计算出总得分及评价平均分值。评价平均分值计算按79.3评价结论等级表2。123456788评价机构应按照委托合同约定的时限，向委托方提交《科技成果评价报告9A.1基础理论研究和应用基础理论研究类成果评价指标基础理论研究和应用基础理论研究类成果评价的评分见表A表A.1基础理论研究和应用基础理论研1科学价值与意义项目的科学发现是否为国内区内首次提出或阐明，价值与意义2研究内容的完研究成果与相关科技系统能相互解释或补充，具备基础性研究和应用研究成果与相关科技系统能相互解释或补充，具备基础性研究和应用研究成果与相关科技系统能相互补充，具备基础性研究内容，不具备研究成果无法与相关科技系统相互解释或补充，基础研究各环节不完整3项目对自然现象和客观规律括研究领域的开拓，科学理全部内容均为前人尚未发现或尚未主要内容为前人尚未发现或尚未阐成果描述的发现或开拓创新，为前4主要学术思想和观点被他人用内容及学术界的公开评价等5主要论文发表刊物和专业著项目主要论文所刊登的公开术专著在国内外学术界的影6对学科或经济社会发展的作用科发展中的重要基础科学问注：每项评价指标的评分只能选1级～4级其中A.2技术发明类成果评价指标1新颖性与创造性独创技术手段实现创造，达到填补集成技术手段实现创造或改造，国集成技术手段实现改造，国内常见2其总体技术水平、主要性能相关技术指标达到同类技术国际水相关技术指标达到同类技术国内水相关技术指标达到同类技术国内水平3程度及规模程度采用多学科交叉的方法和手段完采用单一或多学科的方法和手段完成，改进前人方法后提高技术指标所采用方法和手段基本上参照现有4成熟完备性与项目发明已经形成生产能力技术基本成熟，能够进行实际生产5已获经济或社经济效益指项目发明成果通提高科学研究基础建设水平减灾可持续发展方面取得的经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高超过50%经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高未超过50%经济效益或社会效益其中有一项达经济效益与社会效益均未有新增和6发展前景及促进科技进步的相关行业技术进步和产业结解决关键性技术突破现有瓶颈，促进相关行业技术进步和产业结构升级符合社会发展趋势，促进相关行业符合社会发展趋势，但有相关技术不符合社会发展趋势，发展前景不大注：每项评价指标的评分只能选1级～4级其中A.3技术开发类应用技术成果评价指标1项目在技术开发中解决关键握核心技术并进行集成创新解决关键技术难题，属完全自主创解决关键技术难题，属以自主技术解决关键技术难题，属以他人技术2技术经济指标项目与国内外最先进技术相3技术难度和复杂程度及规模采用多学科交叉的方法和手段完采用单一或多学科的方法和手段完成，改进前人方法后提高技术指标所采用方法和手段基本上参照现有4技术创新对提高市场竞争能项目自主研发的关键技术在取得自主知识产权或形成先进技术标准的项目可酌情提市场需求度高，具有国际市场竞争市场需求度较高，具有国内市场竞5已获经济效益会效益指项目通过实际应用民生活质量和健康水平，防经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高超过50%经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高未超过50%经济效益或社会效益其中有一项达经济效益与社会效益均未有新增和6对科技进步的解决关键性技术突破现有瓶颈，促进相关行业技术进步和产业结构升级符合社会发展趋势，促进相关行业符合社会发展趋势，但有相关技术不符合社会发展趋势，发展前景不大注：每项评价指标的评分只能选1级～4级其中A.4推广应用类成果评价指标1项目在关键技术或系统集成度措施为区内首次尝试，应用方法有2项目与国内外最先进技术相3协作程度以及工作条件和环采用多学科交叉的方法和手段完采用单一或多学科的方法和手段完成，改进前人方法后提高技术指标所采用方法和手段基本上参照现有4项目组织实施的技术推广应组织实施的配套技术已在除本单位或本地区以外的区内外同行广泛推组织实施的配套技术已在除本单位或本地区以外的区内50％以上同行组织实施的配套技术已在除本单位或本地区以外的区内50％以下同行组织实施的配套技术仅在本地区或5推广组织模式及成熟性、示项目推广组织模式及技术成推广组织模式为国内首创，技术成熟配套性、示范、带动和扩散能力推广组织模式为区内首创，技术成熟配套性、示范、带动和扩散能力推广组织模式为区内已有，技术成熟配套性、示范、带动和扩散能力推广组织模式陈旧，技术成熟配套性、示范、带动和扩散能力无潜力6水平等方面发挥的作用及产经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高，超过50%经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高，但未超过50%经济效益或社会效益其中有一项达经济效益与社会效益均未有新增和注：每项评价指标的评分只能选1级～4级其中A.5社会公益类应用技术成果评价指标1项目在科学研究和技术开发研究或开发出完全自主创新或以自研究或开发出以自主已有技术为核研究或开发出以他人技术为核心的2技术指标的先项目与国内外同类技术、方参数及总体技术指标等的水平3以及工作条件和环境的艰难采用多学科交叉的方法和手段完采用单一或多学科的方法和手段完成，改进前人方法后提高技术指标所采用方法和手段基本上参照现有4行业标准提升或具有自主知识产权的项目可酌情提高等级项目成果已在除本单位或本地区以项目成果已在除本单位或本地区以外的区内50％以上地区广泛推广应用项目成果已在除本单位或本地区以5已获社会、生项目对提高国家科学研究基础建设水平和科学技术普及持久发展等方面所取得的综经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高超过50%经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高未超过50%经济效益或社会效益其中有一项达经济效益与社会效益均未有新增和6对科技进步的解决关键性技术突破现有瓶颈，促进相关行业技术进步和产业结构升级符合社会发展趋势，促进相关行业符合社会发展趋势，但有相关技术不符合社会发展趋势，发展前景不大注：每项评价指标的评分只能选1级～4级其中A.6重大工程类成果评价指标1成及管理方面的创新程度和具有自主知识产权技术在总解决关键技术难题，属完全自主创解决关键技术难题，属自主技术为解决关键技术难题，属以他人技术2项目规模及难项目的综合技术难度,包括涉采用多学科交叉的方法和手段完采用单一或多学科的方法和手段完成，改进前人方法后提高技术指标所采用方法和手段基本上参照现有3济指标和总体技术水平与国内外同类项目最好水平比较4项目成果可在除本单位或本地区以项目成果可在除本单位或本地区以外的区内50％以上同行广泛推广应用项目成果可在除本单位或本地区以5综合效益和战项目在建设过程中取得的直接效益和项目建成后对国家家科学技术研究能力和人民经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高超过50%经济效益或社会效益均实质性产生新增或提高未超过50%经济效益或社会效益其中有一项达经济效益与社会效益均未有新增和6对科技进步的解决关键性技术突破现有瓶颈，促进相关行业技术进步和产业结构升级符合社会发展趋势，促进相关行业符合社会发展趋势，但有相关技术不符合社会发展趋势，发展前景不注：每项评价指标的评分只能选1级～4级其中A.7软科学研究类成果评价指标1对决策科学化和管理现代化的作用和影响度以及企事业单位的重大决策和科学管理所产生的作用和项目成果在国内已产生直接或间接的近期影响，并且可能产生远期影响项目成果在区内已产生直接或间接的近期影响，并且可能产生远期影响项目成果在本单位或地区已产生直接或间接的近期影响，并且可能产项目成果在社会上