科创型企业核心技术评价指南

5科创型企业核心技术评价指南本标准适用于科创型企业内部和外部对其核心技术的自我评价和第三方各种研究机构、企业或个人为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改企业通过自主研发、合作研发、技术转让、许可等方式获得的，能够为企业经营带来明显竞争具有核心技术，依靠核心技术开展生产经营活动，并通过持续的研发活动不断突破和发展核心核心知识产权的获取发挥了重要作用，或掌握企业核心技术秘4评价原则4.1独立性原则评价人员在进行评价过程中应独立开展评估活动，自4.2客观性原则4.3有用性原则评价结论应能够对企业核心技术的研发及管理提供有价值的意见和建议，有助于促进企业高质评价人员通过设计调查表格或问卷并发放给被评价企业，并从被评价企业的填报材料中获取所评价人员前往企业生产、研发、销售等活动实施地，直接获取企业具体情况的方法。5.3人员访谈法评价人员根据评价需求，选取一定数量的企业员工及管理人员，通过与其进行座谈或访谈的方5.4专家评议法评价人员组织相关领域的多名专家，按照设定的原则和指标，根据专家的专业知识及素养，对5.5行业比较法评价人员将所需评价核心技术的各项指标与被评价企业所处行业公认的领先企业的各项技术指标进行对比，通过分析判断得出被评价核心技术与行业内领先者的接近程度或差距的5.6文献分析法评价人员收集、分析各种与被评价企业相关的案卷、信息、文献资料，从中提取、总结有价值评价人员可利用不同证据收集工具从不同来源收集评价证据，证据来源可为公开发表的文献资料、国家统计报告、被评价企业自身的文件记录、被评价企业的利益相关方等。评价证据应满足真7评价人员应针对评价指标进行证据整理、分析，对于不同来源的证据要进行交叉比对，综合分析，不能仅仅采信单一倾向、观点的证据，不能仅仅采信对被评估企业有利的证据。分析过程应注意证据链的完整性、证据之间的关联性，保持证据的逻辑完整，不能评价结论：包括对被评价核心技术的整体评价结论以及针对各项评估指标所涉及关键问题的评改进建议：针对评价过程中发现的问题分析其一级指标二级指标三级指标评价要点核心技术来源考察原始核心技术是否为企业自主研发取得，是否依赖外部合作机构或个人核心技术发展沿革考察企业核心技术发展迭代过程中关键改进是否为企业自主研发取得，是否依赖外部合作机构或个人核心技术人员依赖程度考察企业核心技术的研发、实施与改进是否严重依赖企业个别核心技术人员核心零部件对进口依赖程度考察企业核心产品生产是否严重依赖进口核心技术对他人知识产权的依赖性评判企业核心技术产品研发、生产、销售等各环节是否依赖于现有授权专利的许可，或可能侵犯第三方知识产权。研发方向考察企业是否做过立项准备工作，核心技术研发是否符合行业发展方向研发人员考察研发人员在核心技术领域的学历背景、从业经验、所获奖项、在研发项目中所担任职务及负责的研发内容研发投入考察核心技术研发投入的总成本，包括资金、设备、人力、时间等等研发管理考察企业是否具备完善的研发管理制度政府支持考察核心技术研发是否曾获得政府专项支持及支持力度技术问题困难度考察分析国内外同行业企业的解决情况，所使用的解决方案，解决方案是否存在缺陷解决完成度考察分析核心技术是否能全部/部分解决关键问题；不良影响考察分析核心技术在解决关键问题过程中会不会产生其他不技术指标先进性1、主要性能指标为哪些；2、主要性能指标与国内外主要同业企业的比较情况；3、数据的真实性可靠性进口替代性1、是否切实存在国外垄断情2、是否存在充足依据证明核心技术产品能够实现进口替代；3、数据的权威性技术迭代风险下一代技术发展阶段；下一代技术所面临困难；获得荣誉奖项核心技术（产品）所获荣誉称号、奖项等；在上述荣誉称号及奖项中的贡献程度；承接专项课题核心技术（产品）是否涉及重大科技项目、研究课题；核心技术（产品）在专项、课题中9参与标准编写核心技术（产品）是否对行业标准建立起到推动作用；贡献管理体系企业是否建立、健全知识产权管理体系，并有效运行保护措施企业核心技术的知识产权保护方式是否合理知识产权权属主要考察企业核心技术在技术转移、合作研发、委托开发等各类活动中，知识产权的申请权、使用权、处分权等情况，以及企业研发人员产生的知识产权是否涉及第三方来源的职务发明未授权专利授权前景分析核心在审/拟申请专利的授权前景有权专利稳定性分析核心技术有关专利的权利是否稳定专利失效影响分析核心技术有关专利失效会产生何种不利影响技术范围考察企业现有知识产权能否覆盖全部核心技术地域范围判断企业是否在目标市场地域获得专利保护时间范围判断核心技术有关专利申请/获权趋势，以及保护期限权利要求范围判断专利组合布局及专利保护范围大小，是否能够有效地保护产品和技术，是否能够对竞争对手起到足够的威慑和排他作用侵权可识别性通过专利权利要求，判断侵权行为识别、取证的难易程度专利被依赖性/专利壁垒判断是否有第三方使用或可能使用的专利技术；或较难产业化实施的专利技术发展战略考察核心技术产品有关的政策覆盖广度，政策支持有效时长情况，以及是否存在较大政策变动风险财政补贴考察核心技术产品价格补贴、财政贴息、企业亏损补贴减税降费等政策补贴情况行业增速考察近3年核心技术所在行业增速的情况，判定行业所处阶段，了解行业上升空间。行业规模通过与不同行业规模横向对产品国内外市场份额对比核心技术产品国内与国外市场份额对比市场应用情况考察核心技术产品的受众类型、受众面以及是否形成受众依赖市场覆盖率（国内外）考察核心技术产品在国内外的市场市场覆盖率情况从如下几方面对比分析核心技术产品与同行业产品的竞争情1.产品规模；2.产品用户数量；3.产品市场占有率；4.产品优劣势。对供应商的依赖程度考察核心技术产品前五供应商近三年占比情况对客户的依赖程度考察核心技术产品前五客户近三年占比情况商业化程度考察核心技术产品商业化时间长短核心技术收入占比考察近三年核心产品营业收入变动情况，得出变动幅度和趋核心产品技术价格变动情况考察近三年核心产品价格变动情况，得出变动幅度和趋势。核心产品产量变动情况考察近三年核心产品产量变动情况，得出变动幅度和趋势。核心产品销量变动情况考察近三年核心产品销量变动情况，得出变动幅度和趋势。核心产品毛