企业法律风险的识别防范与化解

企业法律风险的识别防范与化解一、对企业法律风险的认识

（二）引发法律风险的原因：1、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。一、对企业法律风险的认识

（三）企业实施法律风险管理的必要性：首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。要提高市场竞争力，就必须管理法律风险。其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。当前，企业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、控制、化解。反过来说，如果不重视法律风险管理，则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的“牺牲品”。因此，必须构建并创新法律风险管理机制，努力为科学和谐发展提供法律保障。二、企业法律风险管理

（二）构建体系1、组织体系：董事长、总经理各业务主管领导各业务部门各业务人员法律顾问、外部律师法律事务机构、律师所总法律顾问组织体系示意图二、企业法律风险管理

（二）构建体系3、专业管理体系：企业法律风险管理建立在各专业风险管理的基础上，各业务管理系统，各级的业务主管部门，为法律风险所依存事项的主管和控制部门，自然也是法律风险管理的第一道防线，承担启动法律风险控制机制、与法律事务机构共同管理法律风险职责。二、企业法律风险管理

（三）识别风险1、收集法律风险信息：①外部法律风险信息②内部法律风险信息二、企业法律风险管理

（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：②识别归类《风险识别一览表》见下页风险识别一览表二、企业法律风险管理

（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：③进行评估风险评估表样风险种类风险程度风险管理责任部门（单位）风险控制部门（单位）风险控制目标三、企业法律风险化解实例及其经验教训例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付240万元欠款建设工程合同纠纷案。本案经验教训：1、领导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；2、档案资料保管齐全是胜诉的基础；3、周密的法律分析和证据的合理运用是胜诉的前提；4、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；5、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海公司的要挟；6、款项支付关系清晰，避免被认为有付款义务；7、合同关系模糊是开滦与运海公司项目合作中的不足之处；8、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有取得运海公司的书面授权；9、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。本案的启示经验教训：（一）果断及时采取措施是胜诉的关键；（二）发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占客户保证金的原因分析。一是由于投资者购买的国债虽记于投资者名下，但统一托管在证券公司席位上。二是以航空证券公司保定营业部总经理为首的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证券公司的结算资金亏空。三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有性质但缺失诚信的航空证券公司。

三、企业法律风险化解实例及其经验教训例三：山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公司、国各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案。【点评】本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓忠使用公章与他人签订购销合同拒不还款引发的案件，如按普通民事案件审理，国各庄矿业公司很可能承担责任。经过艰苦努力，以涉嫌经济犯罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，才使企业免遭重大经济损失。四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险按国家法律法规制定企业的规章制度并严格执行，这是依法治企的根本原则，也是防范企业法律风险的根本保障。由于我国还处在不断完善的社会主义市场经济体制阶段，各级政府新法规的颁布、老法规条文的更改还是相当频繁的。即使是成熟的市场经济国家，这样的现象也是不可避免的。这就要求企业适应新的法律环境。

四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（一）这两部法规对企业的影响1、《劳动合同法》实施后，我国劳动合同法律制度发生的主要变

（1）加强用人单位和劳动者签订书面劳动合同的约束，明确不签合同的后果（2）放宽签订无固定期限劳动合同条件(3)试用期法律规制更严格(4)有些劳动合同到期终止也要支付经济补偿金(5)劳动合同不得随意约定违约金(6)制定规章制度应符合法定程序(7)规范劳务派遣用工方式(8)规范非全日制用工的用工方式(9)经济性裁员的规定更加科学规范(10)细化了单方解除劳动合同的条件和程序四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（二）转变劳动用工观念和意识

一是主体平等，用人单位和劳动者的法律地位是平等的，均依法享有权利，履行义务。二是依法用工，劳动用工管理必须在法律规定的范围内，绝不能超越这个范围和底线。用人单位不能把劳动者单纯地当作被管理对象，要由对职工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理转变；要由对职工的行政处分，向依法、依合同（劳动合同、聘用聘任合同）、依规章制度追究违反劳动合同和规章制度的责任转变，企业必须对处分职工的方式、手段进行调整，防范处分职工的风险。三是创新，法律新规定赋予企业的新的管理手段，客观上要求解决劳动用工管理领域出现的新问题，推进用工方式、聘用聘任、休息休假、工资分配、员工培训等的创新，适应新形势下企业改革发展的需要。四、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险（三）积极应对，依法管理，提高劳动用工管理水平1、继续深入学习、研究《劳动合同法》；2、全面检查、清理、修改劳动用工管理制度，尤其是含有依《条例》处分职工内容的规章制度；