上市股改合同范例

上市股改合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方上市股改事宜达成如下协议：

一、上市股改的基本情况

1.1甲方系经国家有关部门批准，依法设立并有效存续的企业法人，具备上市条件。

1.2乙方为甲方上市股改的财务顾问，负责为甲方提供上市股改的财务咨询、方案设计、申报材料制作等全方位服务。

二、上市股改的宗旨和目标

2.1宗旨：通过上市股改，优化甲方的股权结构，提高公司治理水平，增强公司核心竞争力，实现公司可持续发展。

2.2目标：使甲方股票在证券交易所上市交易，提升公司品牌形象，扩大市场份额，提高公司价值。

三、上市股改的具体内容

3.1甲方按照乙方提供的方案，对现有股权进行改革，包括但不限于以下内容：

（1）股权激励计划；

（2）员工持股计划；

（3）引入战略投资者；

（4）优化公司治理结构；

（5）调整股权比例。

3.2乙方负责协助甲方完成上述改革内容，包括但不限于：

（1）提供上市股改的财务咨询；

（2）设计上市股改方案；

（3）制作申报材料；

（4）协助甲方进行相关谈判；

（5）提供上市过程中的法律、财务、审计等方面的支持。

四、双方的权利和义务

4.1甲方权利：

（1）对乙方提供的服务进行监督和检查；

（2）对乙方违反合同约定或损害甲方利益的行为，有权要求乙方承担相应的法律责任。

4.2甲方义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方完成上市股改的相关工作；

（3）保证提供的信息真实、准确、完整。

4.3乙方权利：

（1）按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方违反合同约定或损害乙方利益时，有权要求甲方承担相应的法律责任。

4.4乙方义务：

（1）按照合同约定提供优质、高效的服务；

（2）保守甲方商业秘密；

（3）在甲方违反合同约定或损害乙方利益时，有权要求甲方承担相应的法律责任。

五、合同期限、费用及支付方式

5.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

5.2乙方服务费用为人民币____元，甲方应在本合同生效之日起____个工作日内支付。

5.3支付方式：甲方应按照乙方开具的发票，通过银行转账方式支付。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2甲方未按时支付乙方服务费用的，应向乙方支付____%的违约金。

6.3乙方未按照合同约定提供服务的，应向甲方支付____%的违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.上市股改方案

2.乙方服务费用发票

3.其他相关文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为提高公司治理水平，优化股权结构，实现可持续发展，拟进行上市股改。为此，甲方特与乙方（以下简称“乙方”）以及丙方（以下简称“丙方”）达成如下协议：

一、合同主体及定义

1.1甲方：具备上市条件的企业法人，从事相应业务，拥有稳定的盈利能力。

1.2乙方：具备证券市场业务资质，为甲方提供上市股改财务顾问服务的专业机构。

1.3丙方：具备战略投资者身份，对甲方上市股改提供资金支持及资源整合。

二、上市股改的目的及目标

2.1目的：通过上市股改，提升公司治理水平，优化股权结构，实现公司价值最大化。

2.2目标：使甲方股票在证券交易所上市交易，扩大市场份额，提升品牌影响力。

三、丙方的责任与权利

3.1责任：

（1）按照合同约定向甲方提供资金支持，支持甲方上市股改；

（2）在甲方上市过程中，协助甲方进行资源整合，提高公司竞争力；

（3）保证提供的资金真实、合法，不违反相关法律法规。

3.2权利：

（1）享有甲方上市后的股权收益；

（2）参与甲方上市后的经营管理；

（3）在合同约定范围内，对甲方上市股改提出建议。

四、乙方的责任与权利

4.1责任：

（1）按照合同约定，为甲方提供上市股改的财务咨询、方案设计、申报材料制作等全方位服务；

（2）保守甲方商业秘密，不得泄露甲方信息；

（3）确保申报材料的真实、准确、完整。

4.2权利：

（1）根据甲方需求，调整服务方案；

（2）在合同有效期内，甲方不得无故解除合同；

（3）在合同约定范围内，向甲方收取合理服务费用。

五、甲方的责任与权利

5.1责任：

（1）按照合同约定支付乙方和丙方的服务费用及股权收益；

（2）配合乙方和丙方完成上市股改的相关工作；

（3）保证提供的信息真实、准确、完整。

5.2权利：

（1）对乙方和丙方的服务质量进行监督和检查；

（2）在合同约定范围内，对乙方和丙方违反合同约定或损害甲方利益的行为，有权要求乙方和丙方承担相应的法律责任；

（3）在合同约定范围内，对乙方和丙方的建议进行审核和决策。

六、违约责任

6.1乙方和丙方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿甲方因此遭受的损失；

（2）支付违约金。

6.2甲方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿乙方和丙方因此遭受的损失；

（2）支付违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同期限、费用及支付方式

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

8.2乙方和丙方服务费用为人民币____元，甲方应在本合同生效之日起____个工作日内支付。

8.3支付方式：甲方应按照乙方和丙方开具的发票，通过银行转账方式支付。

九、总结

9.1第三方介入的意义和目的：引入战略投资者丙方，有助于甲方在上市过程中获得资金支持及资源整合，提升公司竞争力。同时，丙方作为战略投资者，对甲方上市后的经营管理有参与权，有利于甲方长期发展。

9.2甲方为主导的目的和意义：在上市股改过程中，甲方作为主导方，享有对乙方和丙方的监督权和决策权，有利于保障甲方权益，确保上市股改顺利进行。

附件：

1.上市股改方案

2.乙方服务费用发票

3.丙方投资协议

4.其他相关文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

丙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

签订日期：____________________

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为提升产品市场竞争力，寻求技术创新，拟与乙方（以下简称“乙方”）以及丁方（以下简称“丁方”）合作开发新技术产品。为此，三方达成如下协议：

一、合同主体及定义

1.1甲方：从事特定行业，拥有产品研发和市场销售能力的法人实体。

1.2乙方：具备技术研发实力，拥有相关技术专利或专长的专业机构。

1.3丁方：具备资金实力，愿意为技术研发提供资金支持的投资者。

二、合作开发新技术产品的目的及目标

2.1目的：通过合作开发新技术产品，提升甲方产品竞争力，开拓市场新领域。

2.2目标：开发出具有市场前景的新技术产品，实现技术领先和市场份额增长。

三、丁方的责任与权利

3.1责任：

（1）按照合同约定，向乙方提供技术研发所需的资金支持；

（2）保证资金来源合法合规，不违反相关法律法规；

（3）协助乙方解决研发过程中的资金问题。

3.2权利：

（1）享有新技术产品研发完成后一定比例的股权；

（2）参与新技术产品的市场推广和销售；

（3）在合同约定范围内，对技术研发提出建议。

四、乙方的责任与权利

4.1责任：

（1）根据甲方需求，进行新技术产品的研发工作；

（2）确保技术研发成果符合甲方要求，并具备市场竞争力；

（3）保守甲方商业秘密，不得泄露甲方信息。

4.2权利：

（1）根据合同约定，从丁方处获得研发资金；

（2）在技术研发过程中，享有自主知识产权；

（3）在合同约定范围内，向甲方收取合理研发费用。

五、甲方的责任与权利

5.1责任：

（1）按照合同约定，向乙方支付研发费用及丁方的投资回报；

（2）配合乙方进行市场调研，提供市场信息；

（3）在技术研发过程中，提供必要的资源和支持。

5.2权利：

（1）对乙方和丁方的研发成果及市场推广进行监督和评估；

（2）在合同约定范围内，对乙方和丁方违反合同约定或损害甲方利益的行为，有权要求乙方和丁方承担相应的法律责任；

（3）在合同约定范围内，对乙方和丁方的建议进行审核和决策。

六、违约责任

6.1乙方和丁方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿甲方因此遭受的损失；

（2）支付违约金。

6.2甲方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿乙方和丁方因此遭受的损失；

（2）支付违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同期限、费用及支付方式

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

8.2乙方研发费用及丁方投资回报为人民币____元，甲方应在本合同生效之日起____个工作日内支付。

8.3支付方式：甲方应按照乙方和丁方开具的发票，通过银行转账方式支付。

九、总结

9.1乙方为主导的目的和意义：乙方作为技术研发方，拥有技术优势和知识产权，通过主导合作开发，能够确保技术研发的独立性和创新性，同时，乙方在技术研发过程中获得丁方的资金支持，有助于实现技术成果的市场化。

9.2弱化甲方为主导的意义和目的：在本次合作中，甲方作为市场应用方，其主导地位相对较弱，主要提供市场信息和资源支持。甲方通过乙方和丁方的合作，能够更快地将新技术产品推向市场，实现产品升级和市场扩张。

附件：

1.新技