证券公司2025年上市公司股票增发配售协议

证券公司2025年上市公司股票增发配售协议甲方（证券公司）：____乙方（上市公司）：____根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方作为乙方股票增发配售的保荐机构（以下简称“保荐机构”）签署本协议，以明确双方的权利、义务和责任。现将有关事项协议如下：一、协议主体1.1甲方为依法设立的证券公司，具备从事股票增发配售业务的资格。1.2乙方为依法设立并在证券交易所上市的股份有限公司。二、股票增发配售的基本情况2.1乙方拟进行股票增发配售，募集资金用于____（具体用途）。2.2乙方股票增发配售的总额不超过____亿元。2.3乙方股票增发配售的价格为____元/股。2.4乙方股票增发配售的对象为符合条件的投资者。三、保荐机构的权利与义务3.1甲方作为乙方股票增发配售的保荐机构，应当履行以下义务：（1）对乙方股票增发配售方案进行审核，确保方案合法、合规；（2）协助乙方编制股票增发配售文件，包括但不限于招股说明书、发行方案等；（3）对乙方股票增发配售过程中涉及的信息进行审核，确保信息披露的真实、准确、完整；（4）协助乙方与证券交易所、中国证监会等监管机构进行沟通，确保股票增发配售的顺利进行；（5）对乙方股票增发配售过程中出现的问题及时提出解决方案，确保股票增发配售的顺利进行。3.2甲方享有以下权利：（1）按照乙方股票增发配售方案约定的比例收取保荐费用；（2）对乙方股票增发配售过程中出现的问题提出整改意见；（3）对乙方股票增发配售过程中涉及的信息进行监督，确保信息披露的真实、准确、完整。四、乙方的权利与义务4.1乙方应当履行以下义务：（1）按照甲方的要求提供股票增发配售所需的文件和信息；（2）确保股票增发配售方案的真实、准确、完整；（3）按照甲方的要求进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整；（4）对股票增发配售过程中出现的问题及时与甲方沟通，共同解决问题；（5）按照约定支付甲方保荐费用。4.2乙方享有以下权利：（1）选择甲方作为股票增发配售的保荐机构；（2）对甲方提出的整改意见进行采纳或拒绝；（3）对股票增发配售过程中涉及的信息进行监督，确保信息披露的真实、准确、完整。五、保荐费用的支付5.1乙方应在股票增发配售成功后，按照本协议约定的比例支付甲方保荐费用。5.2乙方支付保荐费用的具体金额和支付方式由双方另行约定。六、协议的生效、变更与终止6.1本协议自双方签字盖章之日起生效。6.2本协议的变更、补充应当采用书面形式，经双方协商一致并签字盖章后生效。6.3在股票增发配售完成后，本协议自动终止。七、争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1双方应遵守国家有关法律法规，确保股票增发配售的合法、合规进行。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签署日期：____年____月____日一、甲方的基本情况甲方为____证券公司，成立于____年____月____日，注册资本为____亿元，注册地为____。甲方具备从事股票增发配售业务的资格，具有丰富的股票发行经验。二、乙方的基本情况乙方为____股份有限公司，成立于____年____月____日，注册资本为____亿元，注册地为____。乙方为在证券交易所上市的股份有限公司，股票代码为____。三、股票增发配售方案3.1乙方拟进行股票增发配售，募集资金用于____（具体用途）。3.2乙方股票增发配售的总额不超过____亿元。3.3乙方股票增发配售的价格为____元/股。3.4乙方股票增发配售的对象为符合条件的投资者。四、保荐机构的审核与监督4.1甲方作为乙方股票增发配售的保荐机构，应对乙方股票增发配售方案进行审核，确保方案合法、合规。4.2甲方应对乙方股票增发配售过程中涉及的信息进行审核，确保信息披露的真实、准确、完整。4.3甲方应协助乙方与证券交易所、中国证监会等监管机构进行沟通，确保股票增发配售的顺利进行。五、保荐费用及支付方式5.1乙方应在股票增发配售成功后，按照本协议约定的比例支付甲方保荐费用。5.2乙方支付保荐费用的具体金额和支付方式由双方另行约定。六、协议的生效、变更与终止6.1本协议自双方签字盖章之日起生效。6.2本协议的变更、补充应当采用书面形式，经双方协商一致并签字盖章后生效。6.3在股票增发配售完成后，本协议自动终止。七、争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民