项目风险管理控制办法

项目风险管理控制办法TOC\o"1-2"\h\u26638第一章项目风险管理概述 168981.1项目风险管理的定义和范围 1215341.2项目风险管理的目标和意义 18255第二章项目风险识别 2198102.1风险识别的方法和工具 2266472.2风险识别的流程 228045第三章项目风险评估 2267783.1风险评估的指标和标准 2288203.2风险评估的模型和方法 223287第四章项目风险应对计划 330194.1风险应对策略的选择 311594.2风险应对计划的制定 310009第五章项目风险监控 3199065.1风险监控的指标和方法 3206325.2风险监控的流程和频率 315828第六章项目风险管理的组织与职责 4180066.1风险管理组织架构 4265876.2风险管理职责分工 43869第七章项目风险管理的沟通与协调 4325337.1内部沟通与协调机制 488037.2外部沟通与协调渠道 412682第八章项目风险管理的文档管理 4247868.1风险管理文档的分类和要求 494598.2风险管理文档的归档和保管 5第一章项目风险管理概述1.1项目风险管理的定义和范围项目风险管理是指通过对项目可能面临的风险进行识别、评估和应对，以最小化风险对项目目标的负面影响，并最大化利用风险带来的机会的过程。其范围涵盖了项目的整个生命周期，包括项目的规划、执行、监控和收尾阶段。在项目的各个阶段，都需要对可能出现的风险进行全面的分析和管理，以保证项目的顺利进行。1.2项目风险管理的目标和意义项目风险管理的目标是降低项目失败的可能性，提高项目成功的概率。通过有效的风险管理，可以提前识别潜在的风险，制定相应的应对策略，从而减少风险发生时对项目的冲击。项目风险管理的意义在于，它可以帮助项目团队更好地应对不确定性，提高项目的可控性和可预测性。同时风险管理还可以提高项目的效率和效益，降低项目成本，增强项目的竞争力。第二章项目风险识别2.1风险识别的方法和工具风险识别的方法和工具多种多样，常见的包括头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、SWOT分析法等。头脑风暴法是通过组织团队成员进行自由讨论，激发大家的创造力和想象力，从而发觉潜在的风险。德尔菲法是通过匿名征求专家意见的方式，对风险进行识别和评估。检查表法是根据以往的经验和教训，制定一个风险检查表，对项目进行逐一检查，以发觉潜在的风险。SWOT分析法是通过对项目的优势、劣势、机会和威胁进行分析，识别项目可能面临的风险。2.2风险识别的流程风险识别的流程一般包括以下几个步骤：确定风险识别的目标和范围，明确需要识别的风险类型和领域。收集相关的信息和资料，包括项目的背景、目标、范围、进度计划、成本预算等。运用适当的风险识别方法和工具，对项目进行全面的分析和评估，识别潜在的风险。对识别出的风险进行整理和分类，形成风险清单。第三章项目风险评估3.1风险评估的指标和标准风险评估的指标和标准是衡量风险大小和重要性的依据。常见的风险评估指标包括风险发生的可能性、风险对项目目标的影响程度、风险的可探测性等。风险评估的标准可以根据项目的特点和需求进行制定，一般包括风险的等级划分、风险的接受程度等。通过对风险评估指标和标准的确定，可以对风险进行定量或定性的评估，为后续的风险应对提供依据。3.2风险评估的模型和方法风险评估的模型和方法有很多种，如概率分析、敏感性分析、决策树分析等。概率分析是通过对风险发生的概率进行估计，计算风险的期望值和方差，从而评估风险的大小。敏感性分析是通过分析项目中各种不确定因素对项目目标的影响程度，找出对项目影响最大的因素。决策树分析是通过构建决策树模型，对不同的决策方案进行分析和评估，选择最优的决策方案。第四章项目风险应对计划4.1风险应对策略的选择风险应对策略包括风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受四种。风险规避是指通过改变项目计划或采取其他措施，避免风险的发生。风险减轻是指通过采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险对项目的影响程度。风险转移是指将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等。风险接受是指承认风险的存在，不采取任何措施，但需要对风险进行监控和评估。在选择风险应对策略时，需要根据风险的性质、发生的可能性和影响程度，以及项目的目标和资源等因素进行综合考虑。4.2风险应对计划的制定风险应对计划是针对识别出的风险制定的具体应对措施和方案。在制定风险应对计划时，需要明确风险的应对策略、具体的应对措施、责任人和实施时间等。风险应对计划应该具有可操作性和有效性，能够切实降低风险对项目的影响。同时风险应对计划还应该根据项目的实际情况进行动态调整，以保证其适应性和有效性。第五章项目风险监控5.1风险监控的指标和方法风险监控的指标包括风险的状态、风险的变化趋势、风险应对措施的执行情况等。风险监控的方法包括定期评估、风险审计、偏差分析等。定期评估是指按照一定的时间间隔对风险进行评估，及时发觉风险的变化。风险审计是对风险管理过程和风险应对措施的有效性进行审查和评估。偏差分析是通过对实际情况与计划情况的比较，分析风险的变化情况。5.2风险监控的流程和频率风险监控的流程包括风险信息的收集、风险的评估和分析、风险应对措施的调整和实施等。风险监控的频率应该根据项目的风险程度和重要性进行确定，一般来说，高风险的项目需要进行更频繁的监控。在风险监控过程中，一旦发觉风险的变化超出了预期，就需要及时调整风险应对措施，以保证项目的顺利进行。第六章项目风险管理的组织与职责6.1风险管理组织架构项目风险管理需要建立一个有效的组织架构，以保证风险管理工作的顺利进行。风险管理组织架构一般包括项目经理、风险管理团队和项目团队成员等。项目经理是项目风险管理的第一责任人，负责整个项目的风险管理工作。风险管理团队负责具体的风险识别、评估和应对工作，为项目经理提供决策支持。项目团队成员则需要积极参与风险管理工作，提供相关的信息和建议。6.2风险管理职责分工在项目风险管理中，需要明确各方面的职责分工。项目经理负责制定项目风险管理计划，组织实施风险管理工作，协调各方资源，保证风险管理目标的实现。风险管理团队负责收集风险信息，进行风险评估和分析，制定风险应对措施，监控风险的变化情况。项目团队成员负责执行风险应对措施，及时报告风险的变化情况，配合风险管理团队进行风险管理工作。第七章项目风险管理的沟通与协调7.1内部沟通与协调机制项目风险管理需要建立良好的内部沟通与协调机制，以保证信息的及时传递和问题的及时解决。内部沟通与协调机制包括定期的会议、报告制度、沟通渠道等。通过定期的会议，项目团队成员可以交流风险管理的进展情况和存在的问题，共同商讨解决方案。报告制度可以及时向上级领导和相关部门汇报风险管理的情况，为决策提供依据。沟通渠道的建立可以方便项目团队成员之间的信息交流和沟通。7.2外部沟通与协调渠道项目风险管理还需要与外部相关方进行沟通与协调，如客户、供应商、合作伙伴等。外部沟通与协调渠道包括邮件、电话、会议等。通过与外部相关方的沟通与协调，可以及时了解他们的需求和意见，协调各方利益，保证项目的顺利进行。同时还可以及时获取外部环境的变化信息，为项目风险管理提供参考。第八章项目风险管理的文档管理8.1风险管理文档的分类和要求风险管理文档是项目风险管理的重要记录和依据，包括风险识别报告、风险评估报告、风险应对计划、风险监控报告等。风险管理文档的分类应该根据项目的实际情况进行确定，一般可以按照风险的类型、项目的阶段等进行分类