借壳上市签约合作协议

借壳上市签约合作协议编号：__________

本合同由以下双方签订：

甲方：__________（以下简称“甲方”）

地址：__________

乙方：__________（以下简称“乙方”）

地址：__________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现业务扩张，乙方有意提供相关协助及服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保合作顺利进行。

二、合同背景：甲方为提高市场竞争力，拟通过借壳上市的方式实现业务扩张；乙方拥有丰富的借壳上市经验，愿意为甲方提供专业指导和服务。

三、合作内容：乙方将在甲方借壳上市过程中，提供包括但不限于以下服务：（一）协助甲方寻找合适的借壳目标；（二）指导甲方完成借壳上市所需的各项准备工作；（三）协助甲方与监管机构沟通；（四）提供上市后持续服务。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方应确保自身具备上市条件，包括但不限于财务状况、业务合规性、公司治理结构等，并按时向乙方提供真实、准确、完整的资料。

2.甲方应配合乙方进行借壳上市的相关工作，包括但不限于提供必要的文件、信息、数据等，确保乙方能够全面了解甲方的实际情况。

3.甲方应按照协议约定支付乙方服务费用，并按时履行付款义务。

4.甲方应遵守国家有关法律法规，确保借壳上市过程中不违反相关法律法规和政策要求。

5.甲方应承担因自身原因导致借壳上市失败的风险，并承担由此产生的全部责任。

乙方责任和义务：

1.乙方应按照协议约定，为甲方提供专业的借壳上市服务，包括但不限于市场调研、目标公司筛选、方案设计、文件准备、监管机构沟通等。

2.乙方应保证提供的服务质量，确保甲方借壳上市过程中的合法权益得到充分保障。

3.乙方应在甲方提供资料的基础上，对借壳上市方案进行合理性、可行性分析，并提出专业建议。

4.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方提供给乙方的任何商业信息。

5.乙方应遵守国家有关法律法规，确保在提供借壳上市服务过程中不违反相关法律法规和政策要求。

6.乙方应在甲方支付服务费用后，按照协议约定的时间节点完成服务，并及时向甲方反馈服务进展情况。

双方的权利：

1.甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业、高效的服务，并确保服务质量。

2.甲方有权要求乙方保守商业秘密，不得泄露甲方的商业信息。

3.甲方有权在乙方未能履行协议约定的服务义务时，要求乙方承担违约责任。

双方义务：

1.双方应按照协议约定履行各自的责任和义务，确保合作顺利进行。

2.双方应相互配合，共同推进借壳上市工作。

3.双方应保持沟通，及时解决合作过程中出现的问题。

4.双方应共同遵守国家有关法律法规，确保借壳上市工作合法合规。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额

本合同的总金额为人民币__________元（大写：__________元整），以下简称“合同金额”。

二、支付方式

1.预付款：甲方应在合同签订后__________日内向乙方支付合同金额的__________%作为预付款，即人民币__________元。

2.进度款：乙方在完成以下工作后，甲方应按照以下进度支付相应款项：

-完成市场调研及目标公司筛选：支付合同金额的__________%，即人民币__________元；

-完成方案设计及文件准备：支付合同金额的__________%，即人民币__________元；

-完成监管机构沟通及上市申请：支付合同金额的__________%，即人民币__________元；

-上市成功：支付合同金额的__________%，即人民币__________元。

3.尾款：在乙方完成全部服务，甲方借壳上市成功并完成相关手续后，甲方应在__________日内支付剩余的合同金额，即人民币__________元。

三、支付条件

1.甲方支付款项前，乙方应向甲方提供相应的服务证明文件，包括但不限于服务进度报告、已完成工作清单等。

2.甲方支付款项后，乙方应向甲方提供相应的发票或收据。

四、额外费用

1.本合同金额不包括因不可抗力、政策调整等原因产生的额外费用。

2.如因甲方原因导致借壳上市失败，甲方应承担乙方因该失败而产生的合理费用。

3.如因乙方原因导致借壳上市失败，乙方应退还甲方已支付的预付款和进度款，并承担由此产生的额外费用。

五、支付时间

1.预付款：合同签订后__________日内。

2.进度款：根据乙方完成的工作进度，按照协议约定的支付时间节点支付。

3.尾款：乙方完成全部服务，甲方借壳上市成功并完成相关手续后__________日内。

六、违约责任

1.如甲方未按时支付款项，应向乙方支付_____%的违约金。

2.如乙方未按时完成服务，应向甲方支付_____%的违约金。

违约与争议解决机制：

一、违约责任

1.如甲方违反本合同约定，未按时支付款项，应向乙方支付相当于未支付款项_____%的违约金，并承担由此给乙方造成的损失。

2.如乙方违反本合同约定，未按时完成服务或提供的服务不符合约定标准，应向甲方支付相当于合同金额_____%的违约金，并承担由此给甲方造成的损失。

3.如任何一方违反本合同约定，导致合同无法履行或履行不符合约定，应承担相应的赔偿责任，包括但不限于直接损失和间接损失。

二、违约行为的具体表现

1.甲方未按时支付预付款、进度款或尾款。

2.乙方未按时完成市场调研、方案设计、文件准备、监管机构沟通等工作。

3.任何一方未履行保密义务，泄露对方商业秘密。

4.任何一方违反合同约定，导致合同无法履行或履行不符合约定。

三、争议解决

1.双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或选择以下仲裁方式解决争议：

-争议提交至__________仲裁委员会；

-仲裁程序适用《中华人民共和国仲裁法》；

-仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

四、适用法律

本合同及其履行适用中华人民共和国法律。

五、管辖法院

如双方发生争议，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

六、不可抗力

1.如因不可抗力事件导致任何一方无法履行本合同，该方应及时通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会动荡等。

3.发生不可抗力事件后，双方应协商解决合同履行问题。如因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任。

附则：

一、生效条件

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，但以下条件须同时满足：

1.甲方已向乙方支付了合同约定的预付款；

2.双方已就借壳上市方案达成一致意见。

二、有效期

本合同的有效期为__________年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方同意续签，应在本合同期满前__________日内达成书面续签协议。

三、变更

1.本合同的任何变更，必须以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）后生效。

2.未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

四、终止

1.本合同在以下情况下终止：

-合同约定的期限届满；

-双方协商一致解除合同；

-一方违约，经另一方书面通知后，违约方未在__________日内纠正违约行为；

-发生不可抗力事件，且该事件导致合同无法履行；

-合同约定的其他终止条件。

2.合同终止后，双方应立即停止履行各自的合同义务，并按照本合同约定处理未完成的事项。

五、通知

1.除非合同另有约定，所有通知应以书面形式发送，并通过以下方式送达：

-邮寄至对方的注册地址；

-传真至对方的传真号码；

-电子邮件发送至对方的电子邮箱地址。

2.通知自发送之日起生效，但以收到对方确认收到通知的日期为准。

六、合同解除

1.如一方违反合同约定，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

2.合同解除后，双方应按照本合同约定处理未完成的事项。

七、不可分割性

本合同构成双方之间关于借壳上市合作关系的完整协议，任何部分或条款的无效或不可执行性不影响其他部分或条款的有效性和可执行性。

八、其他

本合同的附件、补充协议及任何双方就本合同达成的一致意见，均为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。

附件：

一、需求文档

1.甲方业务发展需求说明书；

2.借壳上市项目目标及预期效果说明；

3.甲方现有资产及负债状况说明；

4.甲方股权结构及治理结构说明。

二、设计方案

1.借壳上市方案初稿；

2.借壳上市方案详细版；

3.上市过程中可能遇到的风险及应对措施。

三、技术规格

1.借壳上市所需的技术标准及要求；

2.乙方提供的服务技术规格说明。

四、各类证件复印件

1.甲方营业执照副本复印件；

2.甲方法定代表人身份证明复印件；

3.甲方股东会决议复印件；

4.甲方董事会决议复印件；

5.甲方相关许可证、资质证书复印件；

6.乙方营业执照副本复印件；

7.乙方法定代表人身份证明复印件；

8.乙方相关资质证书复印件。

五、其他辅助