八月《证券交易》证券从业资格考试综合测试题（附答案及解析）

八月《证券交易》证券从业资格考试综合测试题

(附答案及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经()批准。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、证券交易所

C、证券登记结算机构

D、中国证监会

【参考答案】：D

【解析】此题属于基本常识。

2、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过

()张的，应通过现场进行表决。

A、500万

B、800万

C、1亿

D、2亿

【参考答案】：C

3、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得

超过净资产的()O

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

【参考答案】：B

4、境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有

()O

A、法定代表人授权书

B、营业执照及复印件

C、法定代表人身份证及复印件

D、法定代表人工作证

【参考答案】：D

5、按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基

金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A、交易品种的对象

B、交易规模

C、交易场所

D、交易性质

【参考答案】：A

6、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规

模的()o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：A

【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成

立规模的5%,并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总

额，不得超过证券公司净资本的15%。本题的最佳答案是A选项。

7、证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者

代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、基金托管公司

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第

二节，P25o

8、下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制

度的是()o

A、事后检查

B、提前预测

C、事前审查

D、事中监控

【参考答案】：B

【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,

对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。

9、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓()次《配

股提示性公告》。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节,

P154O

10、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公

司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成

交

D、交易手续简单、清晰，费时少

【参考答案】：D

【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。

11、对于（）达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布

相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部［深圳证券交易所

是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值

B、日换手率

C、日价格振幅

D、日成交金融

【参考答案】：C

对于日价格振幅达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公

布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易

所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

12、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）o

A、营业部电脑系统

B、交易所电脑主机

C、营业部终端处理机

D、场内交易员

【参考答案】：D

【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，

投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和

通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在

进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机,

无须场内交易员再行输入。

13、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构

投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行

量的()O

A、20%

B、30%

C、50%

D、10%

【参考答案】：A

【解析】累计达到20%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该

券种的买断式回购业务。

14、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统

根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品

种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A、交易席位

B、证券账户

C、清算编号

D、资金账户

【参考答案】：C

15、可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

【参考答案】：B

16、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有

()O

A、PT

B、ST

C、*PT

D、*ST

【参考答案】：D

17、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办

法》中的有关规定正确的是()O

A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之

比不得超过5：1

C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营

运资金的比例不得低于50%

D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算

的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

【参考答案】：C

18、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出

机构批准后()个月撤销。

A、3

B、6

C、9

D、12

【参考答案】：A

19、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立

()O

A、违约风险基金

B、转融通互保基金

C、转融通风险基金

D、转融通保障基金

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260o

20、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最

近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【参考答案】：A

【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第

一节，P230o

21、证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

A、结算参与人与结算参与人

B、结算参与人与客户

C、证券登记结算机构与结算参与人

D、证券登记结算机构与客户

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第二节，P291O

22、证券公司应当根据不同客户的情况，进行()管理。

A、分类

B、集中

C、区别

D、分级

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105o

23、()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同

的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机阂的业务操作进行

审批、复核和监督。

A、董事会

B、业务决策机构

C、业务执行部门

D、分支机构

【参考答案】：C

24、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）

交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业

板交易业务。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+5

【参考答案】：B

【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在

T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通

创业板交易业务。

25、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。

A、会员公司在该所取得的交易席位

B、会员公司的账户

C、会员公司的客户

D、证券公司的保证金账户

【参考答案】：A

【解析】上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得

的交易席位为明细核算单位。

26、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证

券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。

A、审计

B、稽核

C、验资

D、评估

【参考答案】：C

【解析】此题属于基本常识。

27、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足

以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的

()收取罚金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【参考答案】：C

28、下列关于连续竞价的说法错误的是()o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B、在无撤单的情况下，委托当日有效

C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动

进入收盘集合竞价

【参考答案】：D

29、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人

备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司

将每天按透支金额的()收取罚金。

A、0.1

B、0.2

C、0.4

D、0.5

【参考答案】：D

30、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括()。

A、批评

B、罚款

C、暂停业务

D、取消会员资格

【参考答案】：B

31、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说

明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根

据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所

持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为()o

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

【参考答案】：D

32、网上竞价发行方式的最大缺陷为()o

A、股价容易被操纵

B、两级市场的联动性

C、市场广泛

D、经济高效

【参考答案】：A

【解析】网上竞价发行存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资

金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股

票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。本题的最佳答案是A选项。

33、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公

司按照各结算参与人()证券日均买人金额和最低结算备付金比例，确

定其最低结算备付金限额。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P293O

34、()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家

证券营业部托管。

A、证券托管

B、证券存管

C、证券转托管

D、证券托管转移

【参考答案】：C

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P26o

35、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整

数倍，单笔申报最大数量应当不超过()O

A、1万张

B、10万张

C、50万张

D、100万张

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P268o

36、境内法人申请开立证券账户时，客户需填写()o

A、自然人证券账户注册申请表

B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

C、机构证券账户注册申请表

D、证券账户注册资料查询申请表

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82O

37、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商

为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价珞为()。

A、实际发行价格

B、第一笔买人申报价

C、平均发行价

D、发行底价

【参考答案】：D

【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格；

后者事先确定发行底价。

38、证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证

券交易所的各项业务往来。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员

应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。

39、下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。

A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B、严禁从业人员炒买炒卖股票

C、必须使用专门的股票账户和资金账户

D、加强监管

【参考答案】：C

【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理。加强自

律管理的主要措施有：从业人员要在思想上提高认识，自觉地不利用内

幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供

服务的人员与自营业务决策的人员须分离；严格保密纪律，有机会获取

内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员

自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖

股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司

制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。②加强监管。中国证监会及

其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

40、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求(),严格控

制财务风险。

A、收入最大化

B、成本最小化

C、利润最大化

D、流动性最优化

【参考答案】：C

41、证券交易风险的自律管理包括()

A、制度建设、实时监控、行业检查

B、事先预警、内部自查、事后监查

C、制度建设、内部自查、行业检查

D、事先预警、实时监控、事后监查

【参考答案】：C

42、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是()的上

市。

A、可转换债券

B、优先股

C、人民币特种股票

D、转配股

【参考答案】：C

【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上

市

43、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股

20元，则投资者可转换成股票的数量为()o

A、1000

B、2500

C、50000

D、25000

【参考答案】：D

【解析】500*1000/20二25000股

44、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按

O作为计算涨跌幅度的基准。

A、前收盘价

B、新股股价

C、除权（息）价

D、今开盘价

【参考答案】：C

【解析】除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外,

按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。除权（息）价=（前收盘价-现金

红利十

配（新）股价格X流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。本

题的最佳答案是C选项。

45、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，PI94O

46、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境

内证券公司进行证券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教

材第三章第二节，P68o

47、()是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手

方确认即可成交的报价。

A、公开报价

B、对话报价

C、格式化询价

D、双边报价

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269O

48、证券公司至少每()年对所有已开通创业板市场交易的客户进

行一次风险承受能力的后续评估。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106o

49、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是()o

A、外资商业银行

B、国有独资商业银行

C、股份制商业银行

D、烟台住房储蓄银行

【参考答案】：A

【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资

商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行（恒丰银行）和部分符合

条件的城市商业银行。

50、国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券

D、可转换债券

【参考答案】：C

【解析】国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短

期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以

某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借

资金的信用行为。

51、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）o

A、应计利息额=债券面值X票面利率+365（天）义已计息天数

B、应计利息额=债券面值X票面利率+365（天）义未计息天数

C、应计利息额=债券价值X票面利率+365（天）X已计息天数

D、应计利息额二债券价值X贴现利率+365（天）X已计息天数

【参考答案】：A

应计利息额=债券面值义票面利率+365（天）X已计息天数

52、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发

的现金股利，()由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由

证券公司划入东资金账户。

A、R-1日

B、R日

C、R+10

D、R+2日

【参考答案】：C

【解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。

53、以下不属于股份发行登记的是()o

A、首次公开发行登记

B、增发新股登记

C、送股和配股登记

D、发放现金股利登记

【参考答案】：D

【解析】发放现金股利登记不涉及公司所有权变动，不属于股份发

行登记。

54、()是证券公司自营业务面临的主要风险。

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

55、目前，ETF认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结

息后划付给基金管理人。

A、企业活期存款利率和实际冻结天数

B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C、企业活期存款利率和实际交易天数

D、企业一年定期存款利率和实际交易天数

【参考答案】：A

56、关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有()o

A、证券交易所会员应具有法人资格

B、证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

C、证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

D、证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

【参考答案】：B

57、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控

制中重点防范的风险不包括()O

A、操纵市场

B、信用交易

C、账外经营

D、决策失误

【参考答案】：B

58、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照

证券公司每()万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开

立的账户数。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

【参考答案】：B

59、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()o

A、市场风险

B、法律风险

C、经营风险

D、操作风险

【参考答案】：A

60、证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完

整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、

价值变动情况等作出详细说明。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、15个月

【参考答案】：A

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()O

A、政策风险

B、基本风险

C、系统保障风险及其他风险

D、经营管理风险

【参考答案】：A,C,D

2、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国

证监会批准的人民币金融工具，包括()O

A、在证券交易所挂牌交易的股票

B、在证券交易所挂牌交易的债券

C、证券投资基金

D、在证券交易所挂牌交易的权证

【参考答案】：A,B,C,D

3、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点

和业务运作状况，建立完售的()0

A、自营业务管理制度

B、投资决策机制

C、操作流程

D、风险监控体系

【参考答案】：A,B,C,D

4、以下行为中属于客户服务创新的是()o

A、推出网上委托

B、启动智能化信息管理

C、使用局域网共享业务信息

D、增加营业网点的设立

【参考答案】：A,B,C

5、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()o

A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转

让市场，1990年在全国全面推开

D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易

所先后成立

E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市

【参考答案】：A,B,C,E

6、关于权证行权的结算，下列表述正确的有()o

A、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时,

应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券

B、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价

格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金

C、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

D、权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过

证券交易所交易系统申报

【参考答案】：A,B,C

【解析】D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交

易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

7、市场细分的主要依据有()o

A、地理因素

B、人口因素

C、心理因素

D、行为因素

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】市场细分的依据既包括地理因素、人口因素等直接细分依

据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

8、为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁

止活动：()O

A、禁止内幕交易

B、禁止操纵市场

C、禁止将自营业务和代理业务混合操作

D、禁止将自营账户借给他人使用

【参考答案】：A,B,C,D

9、证券的柜台自营买卖()o

A、比较集中

B、通常交易量较小

C、交易手续复杂

D、交易手续简单、清晰、费时少

【参考答案】：B,D

10、申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股

票在申请上市之日应符合的条件是()O

A、最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元

B、最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元

C、最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上

D、流通股股本不低于3亿股

【参考答案】：B,C,D

【解析】A应为30亿。

11、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方

式可采用()O

A、柜台委托

B、电话委托

C、互联网委托

D、口头委托

【参考答案】：A,B,C

【解析】股份转让委托方式为以上三项。

12、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下()

几个品种。

A、1天

B、2天

C、3天

D、7天

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】四个选项都是正确的。

13、关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的是()o

A、以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖方向为卖出

B、在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

C、计价单位为每百元资金到期年收益

D、在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万

手

【参考答案】：A,C

AC

【解析】BD选项中上海证券交易所规定的委托数量应为100手或

其整数倍，单笔申报最大数量应不超过1万手。本题的最佳答案是AC

选项。

14、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说

法中，正确的有()o

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报

送各家会员截至到该日的证券自营业务情况

【参考答案】：A,B,D

15、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()o

A、公平公正、诚实守信

B、健全内控

C、投资风险客户自担

D、规范运作

【参考答案】：A,B,C,D

16、对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是()o

A、上海证券交易所规定每一申购单位为1000股

B、上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股

C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上

网发行数量或者9999.9万股

D、深证证券交易所规定申购单位为1000股

E、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股

【参考答案】：A,B,C,D

17、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的

有()。

A、按合同约定获得债券出质融入资金款项

B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

C、回购期间拥有债券质权

D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

【参考答案】：A,B,D

18、以下所列的事项中属于内幕信息的有()o

A、公司债务担保的重大变更

B、公司营业用主要资产的报废一次性超过30%

C、公司涉及的重大诉讼

D、公司经营方针的重大变更

E、公司高级管理人员妁变更

【参考答案】：A,B,C,D,E

19、ETF认购方式可分为()。

A、网上现金认购

B、网下现金认购

C、网上组合证券认购

D、网下组合证券认购

【参考答案】：A,B,C,D

20、证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有()o

A、独立性

B、制衡性

C、健全性

D、审慎性

E、严格性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】内部控制机制原则为独立性、制衡性，健全性，合理性，

审慎性为内部控制制度的原则

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、以下()属于其他交易场所。

A、证券交易所

B、银行间债券市场

C、代办股份转让系统

D、柜台市场

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P9-10o

2、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下()条

件。

A、设立满5年

B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C、主营业务突出，具有持续经营记录

D、公司治理结构健全，运作规范

【参考答案】：B,C,D

3、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()

服务，不以营利为目的的法人。

A、集中登记

B、存管

C、结算

D、成交

【参考答案】；A,B,c

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P10o

4、下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()o

A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账

户卡

B、客户填写“客户有关资料更改申请“交经办人

C、将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签

字

D、经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98O

5、证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。

A、客户融资融券申请

B、提交的保证金额度

C、客户征信调查

D、主观判断

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交怛保品及授信的基

本内容。见教材第八章第二节，P241O

6、在下列()情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分

钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、上海证券交易所，当日有成交的

B、上海证券交易所，当日无成交的

C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

D、深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58o

7、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司

办理席位清算路径变更手续。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路径发生变化

D、退回交易席位

【参考答案】：B,C

8、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以

采用大宗交易方式。

A、A股单笔买卖申报数最应当不低于50万股，或者交易金额不低

于300万元人民币

B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低

于30万美元

C、基金大宗交易的单笔买卖申报数最应当不低于300万份，或者

交易金额不低于300万元人民币

D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万

手，或者交易金额不低于1000万元人民币

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P50-51o

9、《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行

为人应当依法承担()O

A、赔偿责任

B、法律责任

C、刑事责任

D、民事责任

【参考答案】：A

【解析】考点；熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P19U

10、证券委托的网上委托包括OO

A、需下载软件的客户端委托

B、无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托

C、电子计算机委托

D、手机委托

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o

11、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议应当载明的事项有()O

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、介绍业务对接规则

D、报酬支付和相关费用的分担方式

【参考答案】：A,B,C,D

12、证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所

提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的()o

A、一致性

B、真实性

C、合法性

D、准确性

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98o

13、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分

为()。

A、保守型

B、稳健型

C、积极型

D、激进型

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P125o

14、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()o

A、选举权和被选举权

B、列席证券交易所会受大会

C、向证券交易所提出相关建议

D、接受证券交易所提供的相关服务

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节,P16、P17o

15、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包

括()。

A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B、认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C、坚持了解客户原则

D、必须忠实办理受托业务

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACDoB选项属于委托人的义务。

16、投资者委托证券交易时需支付的佣金包括()o

A、变更股权登记费

B、证券公司经纪佣金

C、证券交易所手续费

D、证券交易监管费

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节，P43o

17、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有

()O

A、T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效

认购的资金交收后，进行T+0预交收

B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国结算上

海分公司按照现行业务规贝J在结算参与人现有结算备付金账户中完成资

金交收

C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中

国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收

账户，并代为划拨至相应的证券账户

D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的,

从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥

补违约金额

【参考答案】：A,B,C,D

18、（）是招揽客户的前提和基础。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P117o

19、《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券

回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民朱行给予警告，并

可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、擅自交易未经批准上市债券

C、制造并提供虚假资料和交易信息

D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P270o

20、()应当对集合奥产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,

发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

A、托管银行

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、证券公司

【参考答案】：A,B

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分

或全部。

【参考答案】：正确

2、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证

数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。()

【参考答案】：错误

3、市价指令为买进申报的，只能以其限价或限价以下的价格成交;

为卖出申报的，只能以其限价或限价以上的价格成交。()

【参考答案】：错误

4、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理。()

【参考答案】：正确

5、债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还

回债券，在回购期内可以动用抵押债券。()

【参考答案】：错误

6、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

【参考答案】：正确

7、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证

数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。()

【参考答案】：正确

8、按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持

有的沪、深两市的股票市值将分别计算。()

【参考答案】：错误

【解析】B。其持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。

9、进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。()

【参考答案】：正确

【解析】进行买断式回购，交割时交易双方有一方没有足额的债券

或资金，则单方违约，违约方的履约金交守约方所有，交割时交易双方

都没有足额的债券或资金，则双方均为违约，双方各自缴纳的履约金依

据中国结算公司的相关规定划归证券结算风险基金，并解除双方的实际

履约义务。

10、证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教

材第三章第二节，P65o

11、证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

【参考答案】：正确

【解析】自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进行直接的

证券买卖的活动，因此，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险

性。

12、如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先

变更委托指令再征得委托人的同意。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章

第一节，P73o

13、见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆

回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。()

【参考答案】：错误

【解析】见券付款，指在到期交收日逆回购方按合同约定将资金划

至正回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

14、同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类，相同数

量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，可以不需进场申报

竞价成交。()

【参考答案】：错误

15、如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余

额)的情况，则透支部分确认为无效申购。()

【参考答案】：正确

16、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。

()

【参考答案】：正确

【解析】Ao证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管

理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、

经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

17、托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行

或延迟履行当日交收义务。()

【参考答案】：错误

【解析】托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，不可以拒

绝履行或延迟履行当日交收义务。

18、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人

在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的

证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o

19、当日买进的权证，当日不可卖出。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】当日买进的权证，当日可以卖出。

20、证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证

券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集

合资产管理计划及合同中约定。()

【参考答案】：错误

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行

使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与

客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。

21、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申

报。()

【参考答案】：错误

【参考答案】x

【解析】国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。本题的表述

错误。

22、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证

券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原

则处理。()

【参考答案】：错