文交所管理后台用户手册

文交所管理后台用户手册

需求规格说明书

修订历史

日期版本修改人员修改说明

2015.12V0.10刘舒杰初拟制

2016.10V0.11李年芳根据最新版本进行修改补充

一.编写目的

阐述文交所后台管理系缴下列简称本系统使用业务要求与需要实现什么功能。

二.系统

本后台管理系统用于满足使用者管理客户端，配置系统，审核申请等系统功

如下图所示，后台管理系统分为几个子系统：菜单导航、行情展示、功能区、

登录系统页面

系统页面

菜单区

三.功能需求

3.1登陆界面

进入软件首先进入登陆界面，输入登陆账号、密码与随机生成的图片验证码后点

击登陆。

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3.2主界面

主界面分为：信息栏、菜单区、内容区三个部分

海西交易所后台管理系1务交易所

菜单区

3.2.1信息栏

信息栏：位于软件界面顶端的信息栏，分布有名称、登录信息、修改密码、退出

下载最新客户端

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海西交易所后台管理系统•交易所

“害户"1―»中：aaa

3.2.1.1名称

如图显示“xx交易所后台管理系统-交易所”

3.2.1.2登录信息

如图显示欢迎信息、上次登录与本次登录IP。

3.2.1.3修改密码

输入：旧密码、新密码、确认新密码。新密码务必等于确认新密码，同时不得等

于旧密码。

输出：修改用户的登录密码。

（T修改蝴ax

1

和―码|

取篇

321.4退出

输出：退出登录状态，返回登录页面。

3.2.1.5最新下载

输出：最新版本下载文件，

菜单区与内容区

菜单区：按照功能分成不一致种类，分为“机构设置.”、“账户管理”、“产品

管理”、“市场时间管理”、“结算”、“报表管理”、“实时统计”、“统计

查询”、“公告”、“复核”、“复核结果”、“资金管理”、“系统设置”、

“交易管理（文交所）”、“清算”、“客户状态”、“仓库系统”共17个类

型。

3.2.2机构设置

谖单<

々机构设走-

屋会员管理

房机构管理

屋机构资金查询

度会员资金查洵

3.2.2.1会员管理

功能说明

会员管理用于添加会员、修改会员信息、查询会员信息与注销会员单位。

界面描述

点击“添加”完成界面下面“基本信息”“密码”“联系方式”“银行信

息”等四个页面标签的形式完成新建会员的信息录入。

3.2.2.1.1主界面

(□漳m5Mlatfisfl。苑限

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操作说明

I.输入“会员代码”能够查询会员信息，在“编辑会员状态”栏能够修改会

员状态；

注：会员状态分为正常、受限、冻结，受限状态下会员不能新增头寸，能出

入金；冻结状态下会员不能做单，能入金，不能出金。

2.在“银行签约状态”栏能够快速修改与银行的签约状态；

3在'客户整体移仓'栏可设置将此会员及旗下机构客户整体移至哪个会员

哪个机构下

4.点击“编辑”能够修改会员信息；

注：修改会员信息需先选中要修改的会员

5.点击“重置密码”能够修改会员资金、交易、电话密码；

6.点击'设置分成'可设置会员佣金收取比例值

7.点击“同步用户在线库”用户保持主库与在线注册库的用户一致

注：修改会员分成需先选中要修改的会员

3.2.2.1.2“基本信息”界面

界面描述

添加会员时在“机构管理”下面自动添加会员。

操作说明

①会员代码：里面添加的“会员代码”；

②会员名称：里面添加的“会员名称”；

③管理员代码：根据会员代码默认生成;

④管理员名称：根据会员代码默认生成

3.2.2.1.3联系方式”界面

客户联系电话是必填项，长度为11个数字

3・2・2.1.4“银行信息”界面

操作说明

①支付通道：会员出入金走手工或者其他银行出入金通道，若选手工，则会

员出入金不通过银行通道，若选其他银行通道，则会员

出入金会与相应银行出入金同步；

②银行账户名称：会员相应支付通道对应的银行户名；

3.银行账号：会员相应支付通道对应的银行账号

3.2.2.2机构管理

功能说明

用于设置添加编辑注销交易所、会员下面的子机构,

界面描述

I点击“编辑”能够修改所选机构的“基本信息”“密码”“银行信息”；

2点击“注销”能够注销所选机构；

注：注销之前先需注销下面的分支机构、管理员与客户。

3点击“重置密码”能够重置资金密码；

4点击“设置分成”能够设置手续费分成比例；

5点击”同步机构在线库”用于保证主库与在线注册库的机构一致

6,点击“同步用户在线库”用户保持主库与在线注册库的用户一致

7,点击“银行信息”修改机构银行信息（修改银行信息前确保该机构是未

签约）

3・2,2.2.1“基本信息”界面

tr添加□X

基本信也密码惧行信息

油机构：

R01雁注屋舟a员（会员）1

机构代码：1构名称：1*

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提交取消

*/300/30000l(300001nu)LJLJ

操作说明

点击“父级机构”下拉键选择需要添加子机构的父级机构。

3.2.23机构资金查询

功能说明

用于查看机构的资金情况，比如：上日结存、出入金、手续费等

界面描述

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3.2.2A会员资金查询

功能说明

用于查看会员的资金情况，比如：上日结存、出入金、手续费等

公拿雌员aptifx帛品♦鹿x蚁憾叁Hx会员*mi

长仲—八:即僧员0加：*.本月本月自2

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3.2.3账户管理

3.2.3.1管理员管理

功能说明

用于给会员单位、下级子机构设立、管理各级管理员，并给予各个管理员

设置操作权限。

界面描述

通过点击“添加”标签完成“基本信息”、“密码”、“联系方式”“管

理机构”“菜单权限”五个标签页面来完成管理员的添加。

3.2.3.1.1基本信息界面

基本信息密码底系方式管理儿佝菜取权照

所嚣机也：佼易近

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登录款号：1检班账户名藤：*

管理员类”：超级管理员，1燧：正常▼

性别：里，证件类2!：身讨证，

证件号:•1检则］文件上传：上传文件

fix取消

操作说明

1“基本信息”分页符输入所属机构、登录账号，账户名称、管理员类型等;

2“联系方式”分页符输入角色联系方式；

3.2.3.1.2管理机构界面:

功能说明

“管理机构”设置可通过勾选机构来快速设置管理机构:

基本信息密码联系方式管理机初菜单权照

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3.2.3.1.3菜单权限界面:

功能说明

给管理员或者操作员设置其后台菜单操作权限。公上代表拥有此权限。

哥本信息联至方式糜机构

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306账户修理

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回♦存户管理

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回♦角色言理

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回♦姿名单首建

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出交取第

3・2.3.2客户管理

功能说明

用于新建、修改、注销与查询各会员单位与子级机构下面的客户。

界面描述

点击“添加”完成下面的“基本信息”“联系方式”“银行信息”“图片

上传”等四个页面标签来添加客户。

3.2.3.2.1基本信息界面

操作说明

①“登陆账号”为客户客户端登陆时的账号;

②红色为必填字段

3.2.3.2.2“联系方式”界面

客户联系电话是必填项，长度为II个数字

3.2.3.2.3“银行信息”界面

操作说明

1.支付通道：客户出入金走手工或者其他银行出入金通道，若选手工，则客户

出入金不通过银行通道，若选其他银行通道，则客户出入金会与相应银行出

入金同步；

2.银行账户名称：客户相应支付通道对应的银行户名；

3.银行账号：客户相应支付通道对应的银行账号

3.2.3.2.4“图片上传”界面

♦:♦操作说明

1.本地上传：选择本地文件上传；

2.拍照上传：调用计算机摄像头上传，上传完成后生成照片预览图;

3.2.3.2.5“客户查询”界面

功能说明

可按各条件要素（如按机构、按精确账号、按证件、按开户日期等）查询各

会员单位下面的客户。

操作说明

在查询到的每条用户信息结果中，可修改客户的签约状态，设置交易状态及

交易权限、更换客户机构、等，还可导出用户信息，如下图显示

注:无单无资金账户才能修改客户所属机构；休市后方能修改客户的商品规

则组；

客户的状态有：正常、冻结、停用；冻结状态下客户不能做单，不能出金,

可入金；停用状态下客户登陆不上系统，不能做任何操作。

免佣金：正常状态下单交易收手续费，免佣金状态下下单交易时不收手续费

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二

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三

三

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3.2.33推荐人管理

功能说明

查询推荐人下推荐的客户，推荐人下推荐的客户最多三层，客户数超过50

人，能够成为经纪人，客户数超过500,该推荐人有资格升级为机构

界面说明

点击检索，检索出所有推荐人的信息。输入用户编号并选择层级数，检索出该

推荐人的该层级的所有客户。选择满足经纪人或者经纪会员检索出满足经纪人或

者经纪会员的推荐人。

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3.2.3.5经纪人移仓管理

功能说明

经纪人满足经纪会员的条件，能够将该经纪人下的客户移仓到该经纪人拥有的

机构下

界面说明

经纪人下客户移仓后的信息

登入原号：区反

序号用户ID登入麻号以前所国机恂Q存仓机构ID存仓机构代自检作人ID移神勺目

323.3角色管理

功能说明

根据权限划分为不一致角色，在角色管理里添加、编辑、删除角色，方便

新建管理员时设置权限

菜单菜单权

角色名称：检索

O添加心编辑目删除

序号角色名称说明

1角色1专属

2则试角色

菜单权限给该角色设置.功能权限

[T添加□x

角色段性荣华权限

30机恂的

回♦会员管理

,淬加,堪珏，至5E鎏码〃&辑会员状态〃关底籽利会员U银行荃为状态,设置风控,设置分成

，客户整体移仓"设置高品翻则组,股置计息

回♦壁别会员管理

夜加,策握,更置生码外辰描会员状态《例行芸约状态书设置风控团阻8商品般则组

回-民拘宜理一

豆5加，漏胆，主倡，重置密码为《行英州腌叵设盘分成，名户亚体移仓瓯佝慎行信息，殿盘计息

C月步在统库

3□东户食理

□♦管理员管理

飞加诡15更登三码一〕却定UKEYnOUKEY

□♦亨尸苜理

争加缜殖□lift王置密码二惶改英妁状态□^flEXCEL心置交易翩《（ififfi一修改协琢）

T25状态及交易权限」升定UKEY.翔媚UKEY1_峻■鬲品妮5）同口E改机构-峻15计息

□♦经纪人食理

KE<ersf+ssu壬HHH

取消

界面描述

点击“添加”完成“角色属性”“菜单权限”两个页面标签完成角色添加。

新添加的角色将会出现在新建管理员的菜单权限角色选项里。

3.2.3.4黑名单管理

界面描述

点击“添加”完成添加需要进入黑名单的用户，“编辑”完成对已经需要进

入黑名单的用户进行修改。用户加入黑名单后，不能登录客户端，不能交易商品。

名称：证件号码：fS

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324产品管理

3.2.4.1商品管理

功能说明

商品新增、申购、上市、退出等状态管理。商品信息，数量，名称，代码等属

性管理。

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操作说明

1“添加”增加新的商品，“编辑”修改现有选中的商品;

2界面上所有带有“”都是必填项；

商品尖盘：茶叶

商品编码：[200003商品的：匹苓

总图效:[25355■像曲份敢：0

公开发行故里：[253554发布者：0003*1

户品状态：柜台交易▼交易方式：连续交易V

最小申电数：|1.最大申旧教：1000*

最小买戴里：h最小女曲更：1

最大其打量：|woo4最大卖故里：1000

申购开始84间：[2016-08-25申朝告束时间：20164>8-26•E

上市首日日期：[2016-08-26*□发布时同：2016-08-25050937

限物股东人数：[wo产品装趺幅度：065

百日会娥制：[0.684百日及|»隰制：0.37

申购价格：[33.334申购手续费0:2.3S0D

上市U日开盘价：[36.00*买入手续夷%:5270).

次出手续费外:[931OO

利品胃介：1▼

［岐酰a

界面名词解释

总份数：等于保留份数加公开发行数量；

保留份数：不公开发行的数量：

公开发行数量：发行至市面流通的数量；

产品状态分为未上市、申购状态、申购结束、柜台交易、暂时停止交易、已

下柜、已赎回。

未上市：还未上市交易、

申购状态：开放申购，客户能够进行申购，后台生成配号；

申购结束：停止申购，此状态下配合；

柜台交易：柜台中正常交易状态；

暂时停止交易：暂时停止交易，待后期能够恢复；

永久停止交易：停止交易，后续不再恢复交易；

已下柜：不再进行柜台交易；

已赎回：用发起人赎回藏品，不再交易；

交易方式：分为连续交易、手工撮合、大宗交易、每周交易一次、每天交易

一次、上下午集合竞价一次、其他几种方式；

最小申购数：单个用户申请申购的最小单位；

最大申购数：单个用户申请申购的最大单位；

申购开始时间：申购开始的时间，当系统时间大于如今间时能够进行申购；

申购结束时间：申购结束的时间，当系统时间大于如今间时不能够进行申购；

上市首RR期：藏品上市的R期时间；（当上市FI期与藏品状态“柜台交易”

不一致时，建议取藏品“柜台交易”的状态为准）

限制股东人数：藏品的限制最大持有人数

产品涨跌幅度：设置除了上市首日的产品涨跌幅度，比如0.1=10%

首日涨幅限制：设置上市首日的产品涨幅，比如0.1=10%

首日跌幅限制：设置上市首日的产品跌幅，比如0.1=10%

申购价格：设置申购使用的价格

上市首日开盘价：设置上市首日的开盘价格

买入手续费：设置产品买入交易的手续费，比如1=1%

卖出手续费：设置产品卖出交易的手续费，比如1=1%

商品简介：设置商品简介，文本形式。

3.2・4.2产品类型

界面描述

对产品分类，如邮票、钱币等，加载后显示所有产品类型;

G酗主员Fax®

⑥题0a

字号父斑名称名券

1

2.萄品的所有改

3•配朝片商品的所有反

4,ttrfi商品的所有双

5•电话卡商品的所巨反

6•自国05品

操作说明

1“添加”增加新的商品，“编辑”修改现有选中的商品;

2界面上所有带有都是必填项；

3.2.4.3资金比申购

功能&界面描述

显示所有已经摇号的商品摇号信息。在“商品编号”栏输入编号按照商品索

检。

全班的主页客户旨理x|哥品它理X、机构烫金童词*会员或全宣词X管理员它理X资金比申购

商品墀号：1-1,]

(□枷

序号商品编号商品名称申购人以忠申购数发行总款中英至时间

1200008排茶1101001.0000000002016-10-1217.03:10

2200000红茶1162469000.1624071412016101217.02:51

3400003君子兰或图由，室53141毓0.315186246201M)9-0616:13:01

4200007毛尖366662209339339”2016X)9^516:31:29

5200007毛尖366668910000000002O164)W)51625:22

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8200007毛尖36668S81000000000201—5155426

9200006龙弁39998380888888^892016-09-05153848

1020000526665990.899399399201W>9-0215.40.35

11500002高梁面票3531480.9397363472016X)9-0209.14:01

12200004安化黑茶266590.8939393942016^-011350:17

13200004安化黑系266600.9090909092O1M)94)113:47:36

1450000176年面物票27777“3103768805452O16X>8-3O19:12:25

15200003菊花茶2177612670.713400901201608-250554:17

1630000189版式圆人尺市2144431^00010385654020150824130455

1730000189版贰圆人民币21444313650094509451201W>8-24125