HPS评估手册之物流及计划管理

HPS评估手册之物流及计划管理・・08

哈飞汽车生产系统HPS

要素评估手册(08)

物流及打算治理

当前版本：1.0

公布日期：2020年8月22日

实施日期：2020年8月22日

公布单位：制造物流部

文件编号

文件编号HPS—评估一03(2020)

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批阅

审翻签字

拟福殷巧伟

审核刘晓光

批准孙嘉

目录

8.0要素说明................................................................1

8.1人员培训................................................................3

8.2生产打算治理.............................................................3

8.2.1制定打算............................................................3

8.2.2打算变更操纵.......................................................6

8.2.3打算成效评估...................................................7

8.3企业物流策略.............................................................8

8.3.1物流组织机构的建立.................................................8

8.3.2供应商支持与治理...................................................8

8.3.3第三方物流的引入................................................10

8.3.4物流路径规划......................................................11

8.3.5物流的运输模式规划................................................11

8.3.6仓储系统规划....................................................12

8.3.7物流设备与设施规戈!...............................................13

8.3.8企业信息化系统的建立和物流治理新技术的引入.......................13

8.3.9单个零件规划......................................................14

8.4供应物流治理...........................................................15

8.4.1采购打算的制定和公布..............................................15

8.4.2供应物料交货治理..................................................16

8.4.3供应物流库存治理..................................................20

8.5生产物流治理...........................................................21

8.5.1物流路线的优化.....................................................21

8.5.2物流配送优化.......................................................21

8.5.3生产物流的库存治理.................................................22

8.5.4回收物流治理.......................................................24

8.6销售物流治理...........................................................24

8.6.1成品入库过程治理...................................................25

8.6.2成品库存治理......................................................25

8.6.3成品发运治理.......................................................25

8.6.4发运偏差的纠正...................................................26

8.6.5运输过程监控.......................................................26

8.6.6打算与运力的匹配治理...............................................27

8.7物料盛具治理...........................................................28

8.7.1供应物流盛具治理...................................................28

8.7.2生产物流盛具治理...................................................29

8.7.3成品包装及盛具治理...............................................30

8.8工业物流治理...........................................................30

8.8.1工业物料的采购....................................................30

8.8.2工业物料的运输与配送.............................................31

«.«.3工业物料的库存治理.................................................32

8.8.4工业物料的质量保证................................................33

8.8.5工业物料中意度调查................................................34

8.9绩效评估...............................................................34

8.9.1评估方法...........................................................34

8.9.2评估指标..........................................................34

8.9.3连续改进...........................................................37

8.0要素说明

物流及打算治理要素通过对生产打算进行操纵，确保三产打算的合理性和有效性。

通过对物流系统的运作过程进行操纵，确保以最低的成本、最好的质量实现按时、按量

地提供生产过程所需的各种物料，提高生产系统的柔性，达到快速响应顾客需求的目的。

本模块的内容要紧包括:人员培训（8.1）、生产打算治理（8.2）、企业物流策略（8.3）、

供应物流治理（8.4）、生产物流治理（8.5）、销售物流治理（8.6）、物流盛具治理（8.7）、

工业物流治理（8.8）、绩效评估（8.9）等内容。

8.1人员培训

通过培训使物流及打算治理人员和相关操作人员都了解该要素的相关知识、清晰每

个人所承担的职责、物流相关治理程序和流程，以及应该把握的技能，使之能够把握及

熟练应用相关工具来优化物流及打算治理。

8.2生产打算治理

生产打算治理是指对生产打算生成过程、执行过程、变更操纵和成效的评估。通过

对生产打算的平稳操纵，能够幸免余外原材料、在制品、成品库存的产生，从而连续降

低生产制造周期、缩短交付时刻。

8.3企业物流策略

企、业物流策略是指企业对物流治理的战略进展和规划。包含的要紧内容有：物流组

织机构建立、采购策略的建立、第三方物流的引入、物流路径规划、物流的配送模式规

划、仓储系统规划、物流设备与设施规划、信息化系统的建立和新技术的引入等内容。

8.4供应物流治理

供应物流治理指的是生产物料从供应商到企业之间物流环节的运输及治理过程（可

称为外部物流），通过对供应商和采购零件入厂过程的规范治理，以推拉结合的方式提供

生产过程所需的各类物料。供应物流治理必须保证生产过程的均衡性，要以最低的物料

医存保证生产的正常运行，并将生产需求的各种物料按时、按量配送到生产现场。同时

设置物流紧急申购程序，以应对缺料情形。

关于托付第三方物流企业来运作的企业，应监督所托付的第三方物流企业制定规范

化的取货、运输、接收、验收、库存保管等相关治理程序，来保证物料的质量和供给，

并指导物料供应商和第三方物流企业运用物流改善的工具和方法减少供应链上的一切白

费。

此外，关于危险物品的运输及治理应符合政府的有关法律法规和企业的相关要求。

8.5生产物流治理

生产物流治理是指对企业内部物流的治理过程，物流治理部门应该对物流的配送方

式、运作过程进行严格操纵。因此，企业应该制定完整的物料操作流程和相应的治理程

序，以满足生产需求。同时，企业应该在条件承诺的情形下，应用看板、排序、打包、

呼叫系统等物料方式，以满足生产物流的同步化需求。

8.6销售物流治理

销售物流治理是指通过对成品发运和销售过程的跟踪及操纵，在保证企业完成销售

目标的前提下压缩成品库存、通过优化运输方式和运输路线降低运费，建议采取第三方

物流的方式降低销售物流成本。销售物流治理的输入点是成品入库，输出点是按照客户

的需求将客户需要的物料运送到指定地点（一样是主机厂和分销商、修理点、4s店等）。

备品备件的销借也属于销售物流的范晓。

8.7物流盛具治理

盛具是保证物流治理过程精益化得以实现的资源支持，为确保物料的高效、规范和

有序的流通，需要针对物料盛具制定全面的规范治理程序，且符合盛具的使用、回收和

仓储治理策略。

8.8工业物流治理

工业物流治理是指以最低成本、按时、按量向指定地点提供所需的生产辅料。工业

物料定义为除工装外企业在支持、制造产品过程中需消耗、但其最终产品中可不能以成

品的形状离开生产现场的物流。工业物料的范畴可包括但大限于：劳保用品、工具、备

件、润滑油、润滑脂、清洁剂、油漆、油料等。

8.9绩效评估

绩效评估的目的是企业有正确的绩效评估方法鉴别企业在各个物流环节的精益改进

过程中所取得的成效，并不断对其精炼和改进，以达到物流治理工作的连续提升。物流

治理部门应该充分利用团队工作方式和CCPS的各种精益工具对物流过程进行连续不断的

改善。

8.1人员培训

为了确保物流治理的顺利开展，实施单位（部门）的相关物流治理人员和操作人员

必须通过正式的物流治理知识的培训。新任物流治理的相关人员必须有培训的文件化记

录。培训的目的并非要显示职员是否同意过训练，而是使职员对物流有一个完整的认识,

提高职员对物流的把握程度。

企业应该建立物流治理培训的课程名目，内容包括生产打算治理、供应物流治理、

生产物流治理、销售物流治理等内容，同时相关物流培训师的培训资质和课时符合培训

要素中规定的培训师的相关要求。

单位（部门）应该组织物流相关人员，不定期的进行物流知识和相关工具（如：价

值流）的培训，这将为优化物流路径、人力利用分析和物料配送方式奠定基础。

由于单位（部门）人员的变动量专门大，关于新进的一线职员和治理人员都应该有

针对性的制定物流知识培训打算，并给予培训。

评估内容

L1企业物流、打算要素和谐员同意过物流及打算相关知识的培训。

L2企业对新进物流、打算相关人员进行了培训。

L2企业物流、打算相关人员同意过物流相关工具的培训。

L2物流、打算治理相关人员明白自己的职责和角色。

L3监督、治理等治理层级均同意过物流知识的培训。

在已实施看板拉动、打包、排序、呼叫系统区域内的小组成员、物流相关人员

L4及车间治理人员（其中包括：生产线治理人员、质管人员、设备爱护人员、操

纵分析人员）均同意过物流知识的培训。

8.2生产打算治理

8.2.1制定打算

编写本流程的目的在于规范各企业内部涉及的各项打算治理，优良的打算治理系统

能够有效的幸免余外原材料、在制品、成品库存的产生，达到理想的客户交付和库存水

平操纵。

涉及的治理内容有：发运打算的生成及治理、主生产打算的生成及治理、生产作业

打算的生成及治理和物料需求打算的生成及治理。

8.2.1.1发运打算的生成及治理

企业编制发运打算的FI的在于企业销售部门应综合考虑客户需求和成品库存调整量

两方面的内容，编制出既能满足客户需求，又能有效操纵成品库存数量的发运打算。发

运打算编制的输入点为库户需求，输出点为主生产打算。客户需求是发运打算产生的基

础，发运打算=客户需求+库存调整量。发运打算应包含的内容有：发运对象、发运品

种、发运时刻、发运数量（应考虑发运经济批量）等方面的内容。

有条件的企业可依照自身的条件选择适合自身的信息化治理系统进行发运打算的治

理。

评估内容

L1企业编制了发运打算。

企业在编制发运打算时充分考虑了客户需求和运输周期，有证据显示发运

L2

打算能够满足客户需求。

企业在编制发运打算时充分考虑了客户需求、运输周期和库存调整量，有

L3

证据显示发运打算能够满足客户需求。

企业在编制发运打算时充分考虑了客户需求、运输周期和库存调整量，有

L5

证据显示发运打算能够满足客户需求同时有效的操纵了成品库存。

L8企业引入了ERP等信息化手段对发运打算进行治理。

8.2.1.2主生产打算的生成及治理

企业编制主生产打算的目的在于企业应有一个明确的刍产经营目标来指导企业进行

生产能力匹配、人力资源配置、采购物资购买等工作的进行。主生产打算的输入点为发

运打算，输出点为生产作业打算和物料需求打算。发运打确实是主生产打算产生的基础,

主生产打算二发运打算-成品库存数-未结入库数+未发运数。主生产打算应包含的内容有:

成品生产线、生产品种、生产数量（应考虑生产经济批量）、生产时刻等方面的内容。

有条件的企业可依照自身的条件选择适合自身的信息化治理系统进行主生产打算的

治理。

评估内容

L1企业编制了主生产打算。

企业在编制主生产打算时充分考虑了发运打算和成品库存数,有证据显示编制的主

L2

生产打算能够满足发运打算的实施。

企业在编制主生产打算时充分考虑了发运打算、成品库存数、未结入库数和未发运

L3

数，有证据显示编制的主生产打算能够满足发运打算的实施。

企业在编制主生产打算时充分考虑了发运打算、成品库存数、未结入库数和未发运

L5数，有证据显示编制的主生产打算能够满足发运打算的实施同时有效的操纵了成品

库存。

L8企业引入了ERP等信息化手段对主生产打算进行治理。

8.2.1.3生产作业打算的生成及治理

企业编制生产作业打算的目的在于指导企业生产的实施，生产作业打算的输入点为

主生产打算，终止点为产品完工入库。主生产打确实是生产作业打算产生的基础，主生

产打算排定后依照产品结构得到作业打算需求量，生产作业打算=需求量+库存调整量。

生产打算作业应包含的内容有：生产线或设备、生产品种、生产数量（应考虑生产经济

批量）、生产时刻等方面的内容。

有条件的企业可依照自身的条件选择适合自身的信息化治理系统进行生产作业打算

的治理。

评估内容

L1企业编制了生产作业打算。

L2企业有证据显示编制的生产作业打算能够保证主生产打算的实施。

L3企业在编制生产作业打算时充分考虑了库存调整量。

L8企业引入了ERP等信息化手段对主生产作业打算进行治理。

8.2.L4物料需求打算的治理

企业编制物料需求打算的目的在于指导企业物料采购的实施。物料需求打算的输入

点为主生产打算，输出点为采购订单。主生产打算排定后依照产品结构得到物料需求打

算。物料需求打算应包含的内容有：采购对象、采购产品名称、产品数量、到货时刻、

到货地点等方面的内容。企业应逐步考虑供应商经济批量和送货、装箱数量，逐步采纳

以箱为单位的物料需求打算模式。关于分布在半小时以内的供应商订货，企业应该逐步

考虑采纳顺序呼叫、看板拉动等方式，取代传统物料需求打算模式。

有条件的企业可依照自身的条件选择适合自身的信息化治理系统进行物料需求打算

的治理。

评估内容

L1企业编制了物料需求打算。

L2有证据显示编制的物料需求打算能够保证生产作业打算和主生产打算的实施。

有证据物料需求打算的内容包括：采购对象、采购产品名称、产品数量、到货时刻、

L4

到货地点等内容。

L5有证据显示订货数量考虑并运罢了供应商经济送货批量。

有证据显示订货数量考虑了供应商的送货、装箱数量，物料的需求打算以箱为单位

L7

制定。

有证据显示企业差不多逐步对分布在半小时以内的供应商进行顺序呼叫或者看板

L7

拉动的方式进行订货。

L8企业引入了ERP等信息化手段对物料需求打算进行治理。

8.2.2打算变更操纵

当由于各种缘故造成打算不能在规定的时刻内实施时，企业应有打算变更的操纵流

程。变更流程的内容应包括但不限于变更的提出、变更的批准、变更的缘故、变更将会

造成的阻碍及幸免类似变更的措施。

评估内容

L1企业制定了清晰的打算变更治理流程。

L2企业打算变更的治理流程得到差不多实施。

L3企业打算变更的治理流程得到严格实施。

企业打算变更的治理流程得到严格实施。有证据显示企业对变更缘故进行了分析，

L4

并有措施保证幸免类似缘故的变更。

企业对打算变更进行了数据统计和分析,并有证据显示企业类似缘故的变更得到有

L6

效的操纵。

生产打算的变更应该操纵一定范畴之内，企业需要通过设置数量、品种、状态等的

变更范畴，以幸免由于打算变更造成全成本的缺失。

评估内容

L3企业设置了数量、品种、状态变更变更的操纵范畴。

企业设置了的操纵范畴有证据显示企业的数量月度打算变更比例的操纵在20%

L4

之内。

L5有证据显示企业的数量月度打算变更比例操纵在10%之内。

L6有证据显示企业的数量'品种月度打算变更比例操纵在10%之内。

L8有证据显示企业的数量'品种'状态月度打算变更比例操纵在10%之内。

L10有证据显示企业的数量、品种、状态月度打算变更比例操纵在5%之内。

8.2.3打算成效评估

企业应引入治理指标对生产打算的执行成效进行评估并采取有效手段保证指标值的

不断提高。

评估内容

L3企业设置了生产打算完成的评判指标。

L4有证据显示通过指标的分析，企业在生产打算执行成效有改善趋势。

L5有证据显示企业生产执行成效处于较好的状态，80%的产品满足需求

L6有证据显示企业生产执行成效处于较好的状态，90%的产品满足需求

L7有证据显示企业生产执行成效处于较好的状态，95%的产品满足需求

L8有证据显示企业生产执行成效处于较好的状态，98%的产品满足需求

8.3企业物流策略

企、也物流策略是指企业对物流治理的战略进展和规划。包含的要紧内容有：物流组

织机构的建立、采购策略的建立、第三方物流的引入、物流路径规划、物流的配送模式

规划、仓储系统规划、物流设备与设施规划、信息化系统的建立和新技术的引入等内容。

8.3.1物流组织机构的建立

企业在条件承诺的情形下，应建立一个独立的机构来负责企业所有物料打算、物料

供应、物料库存、物料运输的治理工作。独立的物流治理部门有助于企业物流治理策略

的实施和企业物流设施的统筹使用。而且有利于将企业市场部门和物资采购部门从物流

的实物治理中脱离出来，更加强化其要紧职能（例如市场部门的职责更加倾向于市场开

拓，物资采购部门的职责更倾向于合同治理、供应商精益价值链的治理、潜在供应商的

培养等方面的工作）。

企业对物流治理以及物流技术应该建立一定的人才保证基础，建议在物流规划、物

流信息系统治理、包装技术治理等业务范畴设立专业的物流工程师职位。

评估内容

企业具备物流治理的差不多组织机构，物流治理机构具备生产打算、供应物

L1

流、生产物流、销售物流环节的治理职能。

企业建立了独立的物流组织机构，负责物流各个环节的治理，机构职责有文

L2

件化的资料可查询。

L3企业的物流组织差不多包括物流策略制定、回收物流、盛具治理的耿能。

有证据显示企业的物流组织机构在企业物流治理发挥着重要的作用，以推动

L4

物流治理的精益化改进。

L4企业设立了物流工程师取位。

L5企业设立了物流规划、信息系统治理、包装技术治理工程师职位。

8.3.2供应商支持与治理

8.3.2.1供应商支持

企业应致力于与供应商建立战略合作伙伴治理关系。

将供应商的治理纳入到企业物流和规划建设中，做到风险与酬劳共享。

企业向优秀的供应商提供长期服务协议（包括有打算的减少供应商数量，向要紧的

供应商提供更多的业务）。

供应商对企业的增值服务（包括模块化供货、托付加工等）。

企业对供应商的全面质量治理。

完善供应商能力和资源，以治理供应商的下层供应（价值）链。

支持和指导供应商推进精益生产

评估内容

L3企业差不多着手考虑在供应商推行全面质量治理。

L4企业差不多开始在供应商推进精益生产。

L5企业开始建立于供应商的战略合作伙伴关系。

L6企业将供应商的治理纳入到企业物流的规划和建设中。

L7有证据证明企业关于优秀的供应商提供长期服务协灰。

L8有证据证明企业指导供应商推进精益生产取得了成效。

8.3.2.2供应商治理

企业要坚持正常生产，就必须要有一批可靠的供应商为企业提供所需要的物资供应。

采购治理业务员需要直截了当与供应商进行业务往来，从而获得供应物资，因此采购治

理的一个重要工作是要做好供应商治理。

供应商治理，确实是对供应商的了解、选择、开发、使用和操纵等综合性治理工作

的总称。供应商治理的目的是要建立起一支稳固可靠的供应商队伍，为企业生产提供可

靠的物资供应。

企业制定供应商的选择原那么，对物料供应商进行选择时，应明确对供应商的符合

条件（如：技术能力、制造能力、安全资质、环境资质等要求）。

企业应对供应商的配送过程、供货数量和质量进行监督，即要求供应商必须适时、

适质、适量、适价地将所需物料送到适当的地点。同时企业应对供应商进行一年至少一

次的评审，对供应商在价格、品质、交期交量、配合度等进行评估和操纵。

企业可依照物料的采购金额、采购数量和零件的重要性等，来对供应商进行有效的

治理。并建立供应商考核与奖励制度，来鼓舞供应商和分承包商在品质、交期与成本方

面的改善意愿，以提高其经营绩效与竞争力。

企业应严格规定供应商的物料进出货地点，要求供应商必须无条件地遵守企业的安

全，环境等相关规定。

评估内容

L1每个物料供货商都通过企业安全、环境等相关规定的培训。

L2每个物料供货商都了解并严格遵守企业安全、环境等相关规定。

企业建立了供应商评估和审核的治理程序，内容应包括供应商的服务、价

L3

格、退货、合格率、配送准时率、偏差等。

L4有证据证明企业对供应商进行了评估和审核。

L5有证据证明企业对供应商进行了定期评估和审核，评估周期小于一年。

L6有证据显示企业针对供应商的评估和审核结果进行了改善。

8.3.3第三方物流的引入

企业应依照自身的实际情形，在充分评估物流成本和综合社会效应等条件卜，能够

引入第三方物流对企业物流进行治理，否那么此项不评估。

企业在第三方物流的引入过程中应采纳竞争机制，以利于企业物流成本的连续降低。

企业应定期（每年至少两次）对社会平均物流成本进行调查，确保第三方物流的物

流成本坚持在一个较低的社会平均成本。

评估内容

L5企业引入第三方物流以提供物流治理的专业化水平。

L6企业制定了社会平均物流成本的调查表，并至少每年两次进行了调查。

有证据显示企业利用物流成本调查报告，并通过与第三方物流的共同合作推进

L7

物流改善，降低物流成本。

8.3.4物流路径规划

物流路径规划企业在新建生产线、生产车间、企业以及新产品试制过程中应该进行

物流路径规划，新建生产线、生产车间以及新产品试制过程的物流路径规划应该更多考

虑现有物流模式，在新企业的建设过程中应该整体考虑厂外、厂内物流路径规划，厂外

物流路径规划应该在获得政府支持的情形下，应该尽量考虑靠近社会要紧道路，有条件

的都市应该考虑铁路、码头、地铁等物流网络对企业基地选择的阻碍。企业在基地布局

容许的情形下应该着手考虑供应商的新工厂布局，以满足送货/取货的最优路径。

评估内容

有证据显示企业的物流路径规划在新建生产线、生产车间以及新产品试制的

L4

过程中得到实施，同时有文件化的资料（如物流路径规划工程图

企业在新工厂的建设过程中对厂内物流进行了整体规划，绘制工程图并进行

L5

目视化张贴。

企业在新工厂的建设过程中整体考虑的厂外物流的路径规划，包括与社会要

L6

紧道路的相对位置。

企业在新工厂的建设过程中同步考虑了供应商布局以满足最优送货、取货路

L7

径。

8.3.5物流的运输模式规划

物流的运输模式规划包括供应物流、生产物流、销售物流以及回收物流的运输模式

规划。

供应物流规划应考虑供应商送货或企业取货方式的规划，预备实施顺序配送时刻窗

的企业，应该同步考虑。

生产物流规划应该包括打包、排序、呼叫系统、人力利用的规划，在考虑工位布局

的前提下，应尽量满足物流精益化的要求，以不断减少零部件、在制品库存，确保零件

配送准时制。

销售物流规划应包括发运方式的选择规划。

回收物流规划应该以装载效能最优化为要紧内容。

评估内容

L3企业物流规划的内容包括了供应商送货或取货方式的规划。

L4企业对生产物流的过程进行了规划。

有证据显示差不多开始实施打包、排序、呼叫系统等生产物流配送方式的

L5

规划。

L6企业对供应物流顺序配送时刻窗进行了规划。

L7有证据显示生产物流规划充分考虑了工位布局。

L8有证据显示生产物流规划的内容包括人力利用的规划◎

8.3.6仓储系统规划

企业在物流策略的制定过程中，应该考虑仓储系统的规划，包括零部件仓储、进口

件仓储、成品仓储规划。零部件仓储系统规划的内容包括库房的布局、面积、堆积方式、

容积率、通道、先进先出、出入优先顺序，库位布局等，进口件仓储要紧考虑库房的面

积、容纳量.满足企业进口的周期需求C成品仓储规划的内容应该包括库容量、库位、

发运场以及质保系统措施。

评估内容

有文件化的资料显示企业对零部件仓储系统进行了规划，引入第三方物流

L1

的企业指导并支持第三方物流企业对零部件仓储系统进行规划。

有文件化的资料显示企业对成品仓储系统进行了规划，引入第三方物流的

L2

企业指导并支持第三方物流企业对成品仓储系统进行规划。

L3企业零部件仓储系统包含了先进先出、出入优先顺序的规划。

L4企业零部件仓储系统包含了布局、面积、堆积方式、容积率、通道。

L5有进口件需求的企业对进口件仓储系统进行了规划。

L5企业对成品仓储系统规划包含了库容量、库位、发运场的规划。

L6企业对成品仓储系统规划包含了质保系统的规划。

8.3.7物流设备与设施规划

物流设备及设施的规划要紧是在物流规划的过程中同步物流车辆、起重设备、吊车、

行车、叉车、电瓶拖车以及卸货平台的同步考虑，应该包括设备的购置、数量测算，卸

货平台的布置等。

评估内容

L3企业在物流规划过程同步考虑了物流设备及设施。

L4企业拟定打算以逐步减少叉车数量。

L5有证据显示企业实施了叉车数量的最小化。

8.3.8企业信息化系统的建立和物流治理新技术的引入

企业应依照企业自身的条件和需求选择不同的物流信息系统进行企业信息化系统的

建立。

差不多有物流信息治理系统的企业，应有规划建立电子商务平台，以达成企业信息

化系统的进一步优化。

企业应不断的采纳和吸取物流治理领域的新技术(如条形码技术、射频技术、GPS

全球定位系统等)。

条码是由一组按一定编码规那么排列的条、空符号用以表示一定的字符、数字及符

号组成的信息。条码系统是由条码符号设计、制作及扫描阅读组成的自动识别系统。

射频识别技术(RadioFrequencyIdentification,RFID)是一种无接触自动识别技

术，其差不多原理是利用射频信号及其空间耦合、传输特性，实现对静止的或移动中的

待识别物品的自动机器识别。

GPS是全球定位系统(GlobalPositioningSystem)的缩写形式，它是一种基于卫

星的定位系统，用于获得地理位置信息以及准确的通用和诣时刻。目前GPS被广泛应用

于民用系统中，它能够清晰地跟踪车辆的行驶速度和所处地点，专门有利于物流治理系

统中运输物资的操纵。

注:MES系统的说明

评估内容

L6企业引入了条码跟踪系统等信息系统用于支持生产过程的物流治理。

L7企业引入了制造资源打算（MRPII）支持物流策略的实施。

L7企业引入了RFID技术用于物料的跟踪、治理和监控。

L8企业引入了企业资源打算ERP系统支持物流策略的实施。

8.3.9单个零件规划

条件承诺的企业应该运用PFEP（单个零件规划表）对内部物流进行规划，并使用目

前状态的数据来确定起始点测量值。企业对所有零件（包括：原材料，采购件和在制品）

都要进行数据采集，以建立企业高效的精益化物流。假如企业差不多引入PFEP系统为标

准，在部分区域已配置.，那么关于此项的评审能够得分。假设PFEP系统尚未配置.，那么

可使用部分电子表格来代替。企业物流及打算要素元要随机抽查以核查数据的准确度，

同时新车型的规划要以PFEP-Pro中各零件的信息为基础。

为了对产品装配零部件有一个系统化的治理规范和在零件变更时及时作出反映排除

物料配送过程中不必要的错误发生，以便满足物料配送的及时性和准确性，这就需要每

周使用PFEP的同步程序以确保ERP和MES中现有信息相同。企业必须定期对PFEP最理

想的状况是每天进行同步化运算当日的变化（至少要每两周做一次）。实施单位（部门）

可采纳PFEP对内部的物流进行规划，提升全面性工作打算和工作效率。

评估内容

企业使用文件化的PFEP（或相当于PFEP的表格）对当前及以后车（机）

L2型的物料进行规划，假如以后生产的车（机）型规划中企'也没有涉入，那么

企业应制定以后车型物流模式的责任联络人、号码、电子邮件信箱。

PFEP必须用于新车型零件的规划，并用来确定及优化零件的包装、投送方

L3

式。

L5企业设定了工程设变的流程以满足PFEP数据适时更新。

企业明确了相关人员对PFEP进行治理，并对运行情形作出相应的分析报

L5

告。

企业使用了PFEP对当前车型零件的数据进行治理并确保工程设变与ERP、

L6

MES系统中相关数据的同步

有证据证明确保工程设计和工程设变的相关数据能够及时与ERP和MES

L7

系统保持同步。

8.4供应物流治理

供应物流治理是指通过对供应商和采购零件入厂过程的全面治理，以推拉结合的方

式提供生产过程所需的各类物料。供应物流治理必须保证生产过程的均衡性，要以最小

的物料库存保证生产的正常运行，并将生产需求的各种物料按时、按量配送到生产现场。

供应物流的输入点为物料需求打算，输出点为按照准时制供货要求以推拉结合的方式将

物料配送到指定的需求地点。

8.4.1采购打算的制定和公布

企业应依照物料需求打算，并依照不同供应商运输周期，不同零件的经济订货批量

和合理的库存调整量等情形编制采购打算。采购打算应包含的内容存：送货或取货方式、

采购对象、采购产品名称、产品数量、到货时刻、等方面的内容。

评估内容

L1企业依照物料需求打算制定了采购打算。

企业编制采购打算时考虑了不同供应商的生产提早期及运输周期，不同零

L2

件的经济订货批量和合理的库存调整量等情形。

L4企业编制的采购打算包括取货方式的使用。

企业应使用电子系统（电子邮件或）传递要求的采购打算给供应商，在条件承诺

的情形下可采纳电子商务平台进行采购打算的治理。要求采购打算传递的频率一定要满

足日常生产的需要，协助说明采购零部件和物料的周期。企业应爱护一个随时更新的供

应商联络人员清单，包括供应商高级治理者，清单应包括覆盖整个供应商的运作时刻的

联络信息。

评估内容

L2企业爱护了供应商联络清单，采纳信息化手段传递采购打算给供应商。

企业爱护了100%的供应商联络清单，采纳电子系统传递采购打算给供应

L4

商。

L6企业采纳了供应商系统平台(potal)传递采购打算信息。

L10采纳电子商务平台进行采购打算的治理。

8.4.2供应物料交货治理

为满足生产的需要，企业应对物料的供应过程进行严格治理和规划。包括对采购实

施的监控、运输过程的治理、物料同意检验、装卸货过程等环节的治理

企业应该采取措施对采购的过程进行监控。可采纳的方法有：对企业急需的物资安

排人员进行监控，建立电子商务平台对采购过程进行监控等。

在适当的情形下，企业应对供应商物资的运输情形进行监控。假设能证明能够降低

运输物流成本，可将供应商物料运输过程改为到供应商处自提物料。企业应有流程保证

供应商发货后将信息〔应包括发货品种、数量、发货时刻、估量到货时刻等信息)向物

料治理部门通报，以便于物料治理部门对物料供应风险的推测。在条件承诺的情形下，

企业可采纳电子商务平台和GPS监控等方法对供应商在途运输的物料进行监控。

评估内容

L1企业建立了流程对企业的急需物资进行采购过程监控。

L2企业有证据显示有30%-40%的物料采购过程得到监控。

L3企业有证据显示有60%以上的物料采购过程得到监控。

L4企业有证据显示有80%以上的物料采购过程得到监控。

企业采取建立供应物流信息系统对物流采购过程进行监控，60%以上的物料得

L6

以实现。

企业采取建立供应物流信息系统对物流采购过程进行监控，80%以上的物料得

L7

以实现。

企业采取建立电子商务平台等方法对采购过程进行监控，100%的物料得以实

L10

现。

企业应建立一个程序保证来料都附有相应的出货内容记录和质量证明文件。来料的

出货内容记录应包括来料厂商、来料名称、来料数量、来料批次、生产日期等相关信息。

质量证明文件应包括来料厂商、来料名称、来料数量、来料批次、供应商质量证明签章

等相关信息，质量证明文件但是合格证、合格标签等形式。

企业必须提供证据证明，对进货卡车的抵达及出货卡主的放行都在外部物流治理程

序中有适当的规定。收货卡车要由检杳点（通常是警卫室）检查并发放入厂证。负责送货

的人员必须在货运单上签名，且不论是进、出货都必须遵守相关的安全程序。

企业必须建立相应程序文件，以便监控及纠正进/出物资时承运商/供应商的偏差和

错误。历史数据及趋势数据都说明重复发生的偏差差不多及时与承运商/供应商进行了沟

道，并采取了有效的纠正措施来解决问题。

企业要能证明在装卸货区对所有的外部可收回盛具进行了确认。除了前往仓库的运

输车辆以外，所有的盛具承运商要百分之百地获得盛具运输许可证。这关于确保正确物

料送至正确地点是专门重要的,

企业必须参与、确认物料的收、发过程。运输中的合理配送方式是降低运输成本，

改善品质及降低无价值物料流淌专门重要地一个环节。企业要提供证据显示物流人员在

运输流程的各个环节都有效地发挥作用。这能够包含（但并不仅限于）收/发货码头的进

/出货运输审核，同时要将专门状态拍照存档。满足顾客需求的模块化运输是提升物流的

关键步骤，企业要对配送运输有定期的审核。假设供应商不能或不愿按照管客所要求的

模式进行装载，那么一定要以文件的形式证明该顾客已与其单位［部门）就可能相对提

高成本的问题进行了沟通。

企业要有实时装/卸货的程序。程序（如：卸货安全操作规程）所有的要求一定要清

晰地张贴在卸货区域，负责装/卸货的人员应清晰的了解每个操作步骤及其蕴涵的意义。

企业要能提供证据证明零件的可追溯程序，同时要能说明企业关闭或生产中

断时的紧急请料程序。

企业要将工作时刻的使用最大化，从而促进有效的人力使用和设备的利用，且降低

堵塞提高安全性。在检查时要明确：是否记录卡车的抵达和离开时刻并在卡车离厂时进

行了目视检查？是否指定时刻，卡车是否能在指定的时刻+/一15分钟内到达。所有的工

作时刻发生的偏差事件是否都有文件记录且已与承运商及供应商沟通。特定物料能够指

定超过+/一15分钟范畴的时刻，只要有正式的文件说明即可。

企业应建立一个流程确保供应商的交货达到良好的水立和连续改进。应统计和分析

年度供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供应商选择。可用供应商交付准时率指标

进行考核。

供应商交付准时率闾二当月实际交付数*100%

当月打完交付数

评估内容

L1有证据显示企业进行了供应商交付准时率的统计。

供应商交付准时率达到95%,供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供应商

L2

选择。

供应商交付准时率达到98%,供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供

L3

应商选择。

供应商交付准时率达到100%，供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供应商

L6

选择。

所有卡车装运物料，包括生铁或板材［铸造、冲压），均要在指定时刻内完成。企业

要能证明其有适当的监控程序用以追踪未在时程表内抵达的卡车，同时不承诺这些卡车

进入工厂或指定到达规定的等待区内等候。有效的历史文件记录（趋势图，每日的到货专

门登记表等），以及纠正措施的记录要能随时备否。

企业必须至少在最低限度内遵照企业的安全准那么，实行实时的装/卸货作业。假设

有当地法律法规限制，那么企业要更严格规范装/卸货作业,

卸货安全操作规程在所有区域进行张贴

所有卡车卸货区域都要有拖车限位装置（侧边卸货不需要）

所有卸货过程中的拖车均要被锁死并在拖车后轮前后放置防滑块

司机或乘客在卡车卸货时必须离开

卸货时关闭卡车发动机（能够使用可视化企业技术治理卡车司机的车钥匙）

在码头指定司机等候区（运用可视化企业技术）

企业必须使用可视化企业技术来治理装卸货区，包括等待区、预备区、质量暂存区、

隔离区及车辆停放区等。审核相关职员是否了解各区域的用途以及如何使用各区域。

关于危险化学品物料企业必须遵守企业及政府规定的相关标准进行物料运输。同时

企业必须查看工作人员是否依照制定的程序对危险性物料运用适当储存及运送方

式。当条件发生变化时，要及时更新产品的运输和使用操作规范。

评估内容

L1企业建立了一个程序保证来料都附有相应的出货内容记录和质量证明文件。

有完整的记录表格显示到货验收包括对来料厂商、来料名称、来料数量、来料批

L3

次、生产日期的确认。

有完整的质量验收记录表格记录来料厂商、来料名称、来料数量、来料批次、供

L5

应商质量证明签章等相关信息。

L2企业建立了物料的进、出治理的流程。

企业设定了卡车运输监控流程，例如：对早到卡车要求到指定区域等待并记录卡

L3

车到达时刻。

L4企业对物料的摆放、装载模式进行定期检查及客户走访，并加以改善。

L6企业打算运用顺序时刻窗对大宗（包括板料、生铁等）物料的进、出进行治理。

企业应有流程保证供应商发货后将信息（应包括发货品种、数量、发货时刻、估

L4量到货时刻等信息）向物料治理部门通报，以便于物料治理部门对物料供应风险

的推测。

物流治理部分关于承运商和供应商显现的偏差、错娱进行了分析并能够及时纠

L4

正。

L2企'也对危险物料的运作制定了符合政府和企业相关标准及规定的流程。

L2企业建立了明确的工作流程以确认、记录和调查物料处理过程中的PMHV（动

力物料操作车辆）或载货卡车安全事故、意外事件。

L3企业以安全规范为基准，制定了实时的装、卸物资流程。

L4有证据证明卸货安全操作规程得以实施并严格遵守，保证装、卸物资实时高效。

有证据显示企业将PMHV（动力物料操作车辆）或载货卡车安全事故、意外事

L4

件的事故缘故及改善计策与相关人员进行沟通并加以实施。

L4企业对供应商运输成本进行了评估。

L5对供应商运输成本评估能够用于供应商物料送货和取货方式的选择。

在确认能降低运输成本的情形下，将供应商送货改为到供应商处取货，否那么不

L6

适用。

8.4.3供应物流库存治理

企业应制定供应物料的最低/最高库存，并采纳信息化手段对物料的库存情形进行监

控。当物料数量显现专门时有相应的处理机制。

在供应物料的治理中,应进行库位治理，明确物料的储备位置。

在供应物料的使用中,要满足先进先出的原那么。

在条件承诺的情形下,对供应物料应引入条码技术进行治理。

在供应物流的治理中,对物料包装的处理应符合国家安全环保的要求。

供应物流的库存治理建议引入第三方物流进行治理。

评估内容

L1企业制定了供应物料的库存治理和操纵方法。

L2企业对供应物料的库存进行盘存治理，并制定了差异操纵指标以及改善的流程

企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，60%的物料库存处于操纵范畴

L2

内。

企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，80%的物料库存处于操纵范畴

L3

内，并有证据显示库存出现不断下降的趋势。

企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，90%的物料库存处于操纵范畴

L4

内，并有证据显示库存出现不断下降的趋势。

L4企业在供应物料的使用中满足先进先出的原那么。

企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，90%的物料库存处于操纵范畴

L5

内，并有证据显示库存出现不断下降的趋势。

L6企业对供应物料应引入条码技术进行治理。

L7企业使用了库存治理信息系统对供应物料的库存进行了治理和操纵。

8.5生产物流治理

生产物流治理是指对工厂内部物流的治理过程，物流治理部门应该对物流的配送方

式、运作过程进行严格操纵。因此，企业应该制定完整的物料操作流程和相应的治理程

序，以满足生产需求。同时，企业应该在条件容许的情形下，应用看板、排序、打包、

呼叫系统等物料方式，以满足生产物流的同步化需求。

8.5.1物流路线的优化

企业应有流程优化企业内部物流路径传送时刻及连接线路和分离路线的选择。与定

制治理配合，生产线的调整，U型布局、降低人员的搬运工作量、减少白费。

挪估内容

企业制定了生产物流路径，摆放、装载模式、人员的搬运工作量等日常治

L3

理进行了监控等程序

L4企业制定了内部物流路线优化的改善打算

有证据显示对生产物流路径，摆放、装载模式、人员的搬运工作量进行了

L5

优化和改善

8.5.2物流配送优化

企业在内部物料的流转中，应采纳物流看板治理和推拉结合的方式支持企业内部物

料的流转，以坚持工序间最小在制品数量。生产物流可采纳打包、排序等同步化的方式

以减少线边库存，提供装配效率，较少错误次数。

关于危险化学品物料企业必须遵守企业及政府规定的相关标准进行物料运输。同时

物流治理人员必须查看工作人员是否依照制定的程序对危险性物料运用适当储存及

运送方式，并坚持最新产品的运输使用指导。

企业应该对所有物流区域设置功能性工作小组或常态性班组，针对物料接收/发运码

头，生产线投料/送料司机，储备区治理员等单元定期召开会议，以满足班组治理要素的

相关基础要求。

评估内容

L1企业有使用物流治理看板的规划。

L3企业进行了物流治理看板使用的试点C

有治理程序支持企业在内部物料的流转中采纳看板治理的方式支持企业内部

L4

物料的流转，同时在40%的区域得到实施。

有治理程序支持企业在内部物料的流转中采纳看板治理的方式支持企业内部

L5

物料的流转，同时在50%的区域得到实施。

有治理程序支持企业在内部物料的流转中采纳看板治理的方式支持企业内部

L6

物料的流转，同时在70%的区域得到实施。

有治理程序支持企业在内部物料的流转中采纳看板治理的方式支持企业内部

L8

物料的流转，同时在80%的区域得到实施。

8.5.3生产物流的库存治理

企业在对生产物流进行治理时，坚持并要作到无呆料、无滞料、无囤积、无积料，

以便减少不必要的物料进入货仓和资金的积压。假如物料治理不善容易造成：停工呆料、

物料积压、阻碍生产，因此企业必须制定生产物流库存治理规那么（如：先进先出原那

么（FIFO）等），以便合理有效地对物料进行治理。企业应实施监督和审核物料配送人员

是否按照这些规那么执行。

企业应有布置规划图以展现每个零件的位置。储备区的中央应该设置展现板或报告

栏，以展现零件投送地点的索引。询问是否所有的多用途零件或通用零件（通常为标准件）

都仅存于一个储备位置。多用途零件应置于一中央地点以便于整个企业的库存治理。假

设储备区由外部的第三方治理，那么此项不评分。

企业应依照人机工程学标准和作业区域的工作规范建立一个看板治理物料储备区；

在厂内使用物料-，那么其必须符合其储备区域的确立标准：

是否每一零件都指定单一的储备区地址？

零件是否只储备于其规划区内？

储备区的布置是否有助于零件的选取旦符合目前的人机工程学要求？

储存区是否能取得或张贴零件布置图（零件位置名目）？

储存区是否设在零件的收货区和使用区中间？

物料储备区是否明显标示最高/最低库存？

物料是否放置在指定位置？

是否建立溢料区并明确标示？

FIFO操纵流程。

储备区车辆停放是否采纳可视化方式进行治理？

物料标签上须显示呼叫储备区的地址，零件图号，随时均能满足需求的盛具最大/最

小量。物料上的零件图号需朝外以利识别。最高/最低库存量那么须贴在靠近零件的位置。

标签上的零件图号要与储备区内实际存在的零件图号一致。

应实际规划并可视化标识各指定区域，以便对超过最大存量限制时（溢料）储备过多

的物料进行治理。

库存应在储备区中以库存冶理程序中的先进先出的原那么循环。储备区应有活

动货架处理物料的储备和取用，应有开放式货架以便新物料抵达企业后的储备。可

视化企业技术应显示物料处理设备、空盛具、空托盘等的存放位置。假设储备区由外部

的第三方治理，那么此项不评分。

企业要能证明其有效地对溢料区进行治理的程序，及向供应商反馈货运问题的程序。

那个程序要有及时调查的条款，以进行缘故分析。

企业应该制定规范的物料盘存治理程序，关于一样物料应该定期进行盘存，关重物

料那么能够采取全数盘存的方式，定期分析盘存数据，并制定相应的计策以减少盘存差

异。

评估内容

零件应储备在指定区域，储备区内的每个零件都应制定最大/最小库存量并得到

L2严格执行。标签须显示呼叫储备区的地址，零件图号，随时均能满足需求的盛

具最大/最小量。

企业有证据证明暂存区、隔离区、待送区等功能区域被恰当的使用，且职员能

L3

够清晰的说明各功能区的用途。

L4有证据显示企业对所有物料按照定置治理给予适时监控。

L4物流作业指导书应包括如何支持FIFO（先进先出）储备与发运的程序。

L5企业应在储备区内张贴作业指导书，且作业指导书上应展现溢料流程。

L6企业应建立满足工作需要的呼叫物料储备区。

8.5.4回收物流治理

回收物流治理是指生产制造过程中产生的各种废旧、废弃物料等物资回收操纵过程。

废旧物料的回收以及包装回收会对产生一定的经济价值，部分废弃物流的回收应该遵循

相关法律法规以及企业安全、环境治理的相关规定。

评估内容

企业制定r废旧物料的回收流程，并符合相关法律法规以及企业安全、环境治

L1

理的相关规定。

L2有证据证明回收物流符合相关法律法规以及企业安全、环境治理的相关规定。

L3有证据显示企业的回收物流按照回收流程有效执行

8.6销售物流治理

销售物流治理是指通过对成品发运和销售过程的跟踪及操纵，在保证企业完成销售

目标的前提下压缩成品库存、通过优化运输方式和运输路线降低运费，建议采取第三方

物流的方式降低销售物流成本。销售物流治理的输入点是成品入库，输出点是按照客户

的求将客户需要的物料运送到指定地点（一样是主机厂和分销商、修理点、4s店等）。备

品备件的销售也属于销售物流的范畴。

8.6.1成品入库过程治理

企业有流程对成品入库过程进行操纵，操纵的内容应包含成品入库过程的转运操纵、

成品入库的物料数量检查、入库手续的办理、质量证明文件的提供（如开据合格证或粘

贴合格标签）等内容。

评估内容

L1企业制定了清晰的成品入库过程治理流程。

L2企业成品入库过程治理流程得到的实施。

L4企业成品入库过程治理流程得到严格的实施。

8.6.2成品库存治理

企业如有成品储备区域、治理要求及评估标准参照生产物流储备区的治理要求执行。

评估内容

企业依照人机工程学标准和作业区域的工作规范建立一个看板治理物料储

L1

备区。

零件应储备在指定区域，储备区内的每个零件都应制定最大/最小库存量并

L2得到严格执行。标签须显示呼叫储备区的地址，零件图号，随时均能满足

需求的盛具最大/最小量。

L3库存应在储备区中以库存治理程序中的先进先出的原那么循环。

8.6.3成品发运治理

企业必须提供证据证明对发货卡车的抵达及出货卡车的放行都有适当的规定。发货

卡车要由检查点检查并发放入厂证（如安全和收货办公室）。成品出厂时必须由检查点确

认出厂的成品实物与出厂的货运清单一致，货运清单必须要有发货人员的签名。有条件

的企业应建立发运防错装置（如条码治理等），以幸免错误的客户发运。需

评估内容

L1企业应制定了成品发运治理流程。

L2成品发运流程得到差不多操纵。

L3成品发运流程得到有效操纵。

L4企业建立了发运防错装置，以幸免错误的客户发运。

L5不评估。

8.6.4发运偏差的纠正

企业必须建立相应程序文件，以便监控及纠正出物资时承运商的偏差和错误。历史

数据及趋势数据都说明重复发生的偏差差不多及时与承运商进行了沟通，并采取了有效

的纠正措施来解决问题。

企业可引入偏差率指标来衡量企业发运偏差的改善。

当月偏差数

偏差x100%

肖月发货数

评估内容

L1企业有流程对发运过程中的偏差进行处理。

L2企业有证据显示在过去的一年中企业的发运偏差率处于良好的状态。

企业有证据显示对每次发生的发运偏差都进行了偏差缘故分析，并有证据显示

L4

有效的杜绝了相同缘故偏差的再次发生。

8.6.5运输过程监控

企业要能证明其有适当的监控程序用以追踪未在规定时刻表内抵达的卡车运输。有

效的历史文件记录（趋势图，每日的到货专门登记表等），以及纠正措施的记录要能随时

备查。企业在条件承诺的情形卜，应对在途运输成品进行跟踪。

评估内容

L1企业要能证明其有适当的监控程序用以追踪未在规定时刻表内抵达的卡车运输。

L3企业要能证明其有完善的监控程序用以追踪未在规定时刻表内抵达的卡车运输。

L7企业采纳GPS监控系统等对在途运输成品进行跟踪。

8.6.6打算与运力的匹配治理

企业在适用的情形下，应对打算与运力的匹配进行治理［例如承运商为满足企业装

货模式要求，对运输车辆进行了改装，而改装后的车辆不适用于其他业务的进行）。治理

的内容可包括：

企业向承运商提供6个月以上相对正确的发运打算，以利于承运商对运力的配置。

发运打算与实际发运之间的差异应操纵在30与以内。

承运商应充分考虑企业发运打算中各个时刻段对运力需求的差异，正确的对承运商

自身运力进行匹配。

承运商应提早推测企业运力需求峰值与社会运力需求峰值之间的时刻差异，提早订

购社会资源作为承运商运力的补充，以利于企业峰值发运的