开关阀公司企业战略方案

开关阀公司

企业战略方案

XXX投资管理公司

目录

一、市场...........................................................3

二、市场营销........................................................4

三、品牌战略........................................................5

四、品牌...........................................................8

五、知识产权管理...................................................9

六、技术贸易.......................................................16

七、技术创新的过程与模式..........................................29

八、技术创新的分类................................................39

九、技术创新决策的评估方法.......................................43

十、技术创新战略..................................................47

十一、经理机构的地位..............................................56

十二、国有独资公司的董事会.......................................62

十三、股份有限公司的董事会.......................................65

十四、项目基本情况................................................76

十五、产业环境分析................................................79

十六、行业的发展趋势..............................................80

十七、必要性分析..................................................83

十八、项目风险分析................................................84

十九、项目风险对策................................................86

二十、法人治理....................................................87

SWOT分析说明.....................................................98

(一)优势分析(S)...............................................................................................98

1、公司具有技术研发优势，创新能力突出.............................98

公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核

心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。

此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。................99

一、市场

市场营销学认为，市场是某种产品或劳务的现实购买者与潜在购

买者需求的总和，也指具有特定需要和欲望，并具有购买力使这种需

要和欲望得到满足的消费者群。市场由人口、购买力与购买欲望三个

要素构成，用公式表示：市场二人口+购买力+购买欲望

(1)人口。这里首先指的是人口的多少，人口数量越大，产品的

市场越大。其次还包括对某种产品具有共同需求的人群数量，即企业

能够满足的目标顾客的数量，数量越多，市场越大，越能满足企业生

存与发展的需要，所以，人口决定了市场规模。

(2)购买力。购买力即人们购买所需商品或服务时的货币支付能

力。这种能力首先取决于人们收入的多少，其次取决于物价的高低，

还取决于人们的信贷能力。

(3)购买欲望。购买欲望即人们购买某种产品的愿望和要求。这

种欲望产生于需求者生理及心理上的需要。

市场的这三个要素之间互相统互相制约。人口是构成市场的基本

要素，人口越多，现实的和潜在的消费需求就越大c在人口状况既定

的条件下，购买力是决定市场容量的重要因素之一c市场的大小直接

取决于购买力的高低；购买欲望是导致消费者产生购买行为的驱动力-

愿望和要求，是消费者将潜在购买力变为现实购买行为的重要条件。

二、市场营销

美国著名市场营销学者菲利普•科特勒教授认为：市场营销是个

人和集体通过创造、出售并同别人交换产品和价值，以获得其所需所

欲之物的一种社会和管理过程。这一概念包含的主要内容体现在以下

四点。

（1）需要、欲望和需求.需要是指未得到某些基本满足的感受状

态。欲望是对特定满足需要对象的愿望，即想得到基本需要的具体满

足物的愿望。需求是有能力和愿望购买特定产品的欲望

（2）交换和交易。交换是指通过提供某种东西作为回报，从某人

那里取得所需东西的行为。交换是一个过程，这个过程被称为交易，

交易是由双方的价值交换构成的。

（3）关系。交易构建了顾客、供应商、分销商等交易主体的关系。

企业在市场中努力同有价值的顾客、供应商和分销商建立长期的i互

相信任的双赢关系，这种营销就是关系营销。

(4)营销者和预期顾客。市场营销离不开市场，也离不开从事营

销活动的人，营销的对象就称为预期顾客。

三、品牌战略

(一)品牌战略的内容

品牌战略就是企业着力塑造品牌，将品牌作为核心竞争力，用品

牌带动企业发展的经营战略°品牌战略的目的就是使产品或服务在所

属领域与众不同，以此推动企业的发展。在科技高度发达、信息快速

传播的今天，产品、技术及管理诀窍等容易被对手模仿，难以成为核

心专长，而品牌一经树立，则不但有价值并且不可模仿。品牌战略的

内容包括品牌化决策、品牌模式选择、品牌识别界定、品牌延伸规划、

品牌管理规划与品牌远景设立六个方面的内容。

(1)品牌化决策。品牌化决策是品牌的属性问题。是选择制造商

品牌还是经销商品牌是自创品牌还是加盟品牌，在品牌创立之前就要

解决好这个问题。不同的品牌经营策略，预示着企业不同的发展道路,

不同类别的品牌在不同行业与企业所处不同阶段有其特定的适应性。

(2)品牌模式选择°品牌模式选择解决的是品牌的结构问题，是

选择综合性单一品牌还是多元化品牌，是联合品牌还是主副品牌。品

牌模式虽无好与坏之分，但却有一定的行业适用性与时间性。

(3)品牌识别界定。品牌识别界定是确立品牌的内涵，也就是企

业希望消费者认同的品牌形象，它是品牌战略的重心。它从品牌的理

念识别、行为识别与符号识别三个方面规范品牌的思想行为、外表等

内外含义，其中包括以品牌的核心价值为中心的核心识别和由品牌承

诺、品牌个性等元素组成的基本识别。

(4)品牌延伸规划。品牌延伸规划是对品牌未来发展所适宜的事

业领域的清晰界定，明确了未来品牌适合在哪些领域、行业发展与延

伸，在降低延伸风险、规避品牌稀释的前提下，谋求品牌价值的最大

化。

(5)品牌管理规划。品牌管理规划是从组织机构与管理机制上为

品牌建设保驾护航。企业高层领导或品牌管理人员需要把握品牌管理

的主要内容和基本决策，并根据企业、行业、产品等具体情况，设置

合理的品牌管理组织机构，对品牌进行有效的管理。在国内外企业中,

有的推出“品牌管家”，有的设置“品牌经理”等C企业应根据自身

的实际情况，决定建立何种形式的品牌管理组织。

6)品牌远景设立。品牌远景设立是在上述规划的基础上为品牌的

发展设立远景，并明确品牌发展各阶段的目标与衡量指标。企业做大

做强靠战略，解决好战略问题是品牌发展的基本条件。

(二)品牌战略的类型

品牌战略有不同的类型，主要包括单一品牌战略、主副品牌战略

和多品牌战略。

(1)单一品牌战略。些一品牌战略又称统一品牌战略，是指企业

生产经营的所有产品都使用一个品牌。这样在企业不同的产品之间形

成了一种最强的品牌结构协同，使品牌资产在完整意义上得到了最充

分的共享。单一品牌战略包括三种类型：

①产品线单一品牌战略，是指品牌扩张时，使用单一品牌对企业

同一产品线上的产品进行扩张。

②跨产品线单温牌战略，是指企业对具有相同质量和能力的不同

产品类别使用单头品牌战略。

③企形品牌战略，是指企业对具有不同质量和能力的不同产品类

别使用单一品牌战略。

(2)主副品牌战略。主副品牌战略是以一个成功品牌作为主品牌,

涵盖企业的系列产品，同时又给不同产品起一个富有魅力的名字作为

副品牌，以突出产品的个性形象。

(3)多品牌战略。一个企业同时经营两个以上相互独立的品牌就

是多品牌战略，又称独立品牌战略，为每一种产品冠以一个品牌名称,

或者给每一类产品冠以一个品牌名称。实行多品牌战略的基本出发点

就是找到不同的需求并给消费者提供多样的品牌，最终目的是用不同

的品牌去占有不同的细分市场。这种品牌结构使得品牌组合之间几乎

不存在任何品牌资产的关联，每个品牌都在某个市场独立施展自己最

大的影响力。一个企业使用多种品牌不仅是区分其他的商品生产者，

也包括区分自己的不同商品。

四、品牌

品牌是用来识别一个(或一群)卖主的产品或服务的名称、术语、

记号、象征或设计，或其组合。它是由品牌名称和品牌标志组成。

(1)品牌名称。品牌名称是指可用语言表达的部分，如“李

宁"“康佳”。

(2)品牌标志。品牌标志是指可被识别但不能用语言表达的部分,

包括符号、图案或专门设计的颜色、字体等。从不同的角度出发，品

牌具有不同的类型。

(3)按辐射区域分类，有区域品牌、国内品牌、国际品牌等。

(4)按市场地位分类，有领导型品牌、挑战型品牌、追随型品牌

和补缺型品牌。

(5)按生命周期分类，有新品牌、上升品牌、成熟品牌和衰退品

牌。

(6)按价值指向分类，有功能价值品牌(为顾客提供基于产品本

身使用价值的品牌)和精神价值品牌(为顾客提供基于产品之上的精

神体验的品牌)Q

(7)按使用主体分类，有制造商品牌和中间商品牌。

(8)按不同用途分类，有生产资料品牌和生活资料品牌。

(9)按价格定位分类，有普通品牌(大众品牌)、高档品牌和奢

侈品牌。

(10)按不同属性分类，有产品品牌、企业品牌和组织品牌。

(11)按知名度分类，有驰名商标、著名商标、名牌产品、优质

产品、合格产品、不合格产品。

(12)按所处行业分类，则有多少种行业，就有多少种行业品牌,

如汽车行业、电器行业、餐饮行业的品牌等。

五、知识产权管理

(一)知识产权的主要形式

知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。传统的

知识产权可分为工业产权和著作权(版权)两类Q

《知识产权协定》对其适用的知识产权类型进行了列举，即穷尽

式地列举了其所适用的各类知识产权，对于此外的知识产权不予适用。

这些知识产权包括版权和相关权利、商标、地理标识、工业设计、专

利、集成电路布图设计

（拓扑图）和未披露信息，并对协议许可中的反竞争行为的控制

做出了规定。世界知识产权组织把知识产权界定为：

①关于文学、艺术和科学作品的权利；

②关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；

③关于人类一切活动领域的发明的权利；

④关于科学发现的权利；

③关于工业品外观设计的权利；

⑥关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利；⑦关于制止

不正当竞争的权利；⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造

活动而产生的一切其他权利

我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：

①著作权；

②专利权；

③商标权；

④商业秘密；

1、专利权

专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对

其发明创造所享有的专有权。世界各国专利的保护期，一是随其保护

对象的不同而异，一般而言，发明专利的保护期较长，15-20年不等，

而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低于10年；二是专利保护

期限的长短与经济和科技发展状况相联系，工业发达国家的专利保护

期限一般较长，而发展中国家的专利保护期限一般较短。《专利法》

规定，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限

为10年，均自申请之日起计算。

此外，专利权体系各国标准也不尽相同。美国、加拿大、菲律宾

等国专利权体系采用的标准是只要研究者证明是他们首先发明的就可

以申请专利保护（即发明在先原则）；而欧洲采用的标准是谁先申请

就给予其专利权保护（即申请在先原则）。我国采用的体系与欧洲相

同，即专利权授予最先申请的人。

2、商标权

注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。商标权

是一种集合的概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用权、商

标禁止权、商标使用许可权、商标续展权以及质押权等。根据《中华

人民共和国商标法》（以下简称《商标法》）的规定，注册商标的有

效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期期满，需要继

续使用的，商标注册人应当在期满前12个月内按照规定办理续展手续;

在此期间未能办理的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有

效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算°期满未办理续展

手续的，注销其注册商标。

3、商业秘密

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》（以下简称《反不正当

竞争法》），商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利

人采取保密措施的技术信息和经营信息。经营者不得实施下列侵犯商

业秘密的行为。

（1）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业

秘密。

（2）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商

业秘密。

（3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、

使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。

第三人明知或者应知前款所列违法行为，仍获取、使用或者披露

他人的商业秘密的，视为侵犯商业秘密。

（二）技术创新与知识产权制度的关系

(1)技术创新对知识产权的作用。知识产权保护制度随着技术创

新的产生而产生，又随着技术创新的发展而不断地发展和完善。

首先，技术创新促成了知识产权制度的产生。在市场经济条件下,

技术因素在经济活动中的地位越来越突出。技术本身成为一种比任何

自然资源都更为稀缺和重要的资源，并且这种资源如同资本、劳动力

一样都在市场上流通。但技术创新成果由于其无形性和低成本的传播

费用导致极易被扩散和被他人无偿使用，使技术创新主体蒙受巨大损

失，因而也无法收回其预期的投资利润，从而严重挫伤其进行技术再

创新的积极性。因此，在客观上要求人们寻求一种知识产权制度安排,

依法保护技术创新主体的创造性智力成果。

其次，技术创新也推动了知识产权制度的发展。知识产权制度从

创立至今，并非是一成不变的。推动知识产权制度发展的因素有很多,

但主要因素是技术创新。

(2)知识产权对技术创新的作用。知识产权制度的本质是把智力

成杲当作财产来保护以国家法律形式赋予知识产品所有者或创造者在

一定期限内对知识产品享有排他的专有独占权，独享此成果的经济效

益。当这种利益受到侵害时，权利主体可使用法律赋予的手段进行维

护与救济。因而，知识产权制度为技术创新提供了一种内在的动力机

制和一个外部的公平竞争法律环境，对促进技术创新具有重要作用。

(三)企业知识产权保护策略

知识产权的法律法规主要由《民法典》《专利法》《商标法》

《著作权法》《反不正当竞争法》等构成，由于各专门法基本功能不

同，保护的知识产权客体也不同，对高新技术保护的效果和方式具有

明显的差异，因而，企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识

产权

(1)考虑取得技术权利的排他性程度。知识产权的排他性又称垄

断性、独占牲，是法律赋予知识产权权利人专有的权利。专利权具有

很强的排他性，未经专利权人许可和授权，他人不得以生产经营为目

的制造、使用、销售、许诺销售或进口该专利产品或使用该专利方法

获得产品。《商标法》在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很

难保护技术本身；《著作权法》只保护作者思想的表达方式，而不延

及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保护技术

秘密，他人完全可以以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得

该项技术；采用技术措施也可以保护知识产权，如加密、软件锁、防

火墙等，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。因此，以

取得技术排他权为目标，企业选择的顺序是专利法、技术秘密保护、

著作权法、商标法6

（2）考虑知识产权费月的因素。知识产权费用是指取得、维持、

保护知识产权的费用，即采取保护措施的费用以及相关的申请费、维

持费、审查费、诉讼费等。在实施的过程中，专利的保护费用最高，

其次是商标、技术措施、商业秘密。著作权因实行自动获得权利的制

度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。因此，若考虑知识

产权费用因素，选择的顺序是著作权法、技术秘密保护、商标法、专

利法。

（3）考虑知识产权的保护期限。我国《专利法》规定，发明专利

权的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利权的保护期限均为10

年。超过各自规定的年限，就不再称为专利了，也不再受到《专利法》

的保护，从而成为公用物品。我国《商标法》规定，注册商标的有效

期为10年，但期满前可以续展10年，并且也可以一直续展下去。如

果期满前不办理续展手续，注册商标权也就自动失效了。这是与专利

权的保护期限不同的。著作权的保护期限较复杂，其修改权、署名权

以及保护作品完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表

权、获得f酬的权利保护期限为作者终生及死后50年。企业采用何种

方式保护其知识产权视当时内部情况和外部环境而定。

（4）考虑知识产权的风险因素。知识产权的风险是指技术成果被

竞争对手取得并在市场上竞争的可能性。专利保护的风险最低，技术

秘密保护的风险也较低，但著作权保护的风险却较大，商标保护的风

险最大。物理技术保护的风险取决于保密技术本身的可解密性，风险

也是很大的。因此，若以减少风险为目标，选择的顺序是专利法、技

术秘密保护、著作权法。

六、技术贸易

（一）技术贸易的含义与特点

技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业

行为。一切有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息,

均可以进行交易。技术贸易不受地区、行业、隶属关系以及经济性质

和专业范围的限制。

（二）技术合同的类型

技术合同是当事人就技术开发、转让、许可、咨询或者服务订立

的确立相互之间权利和义务的合同。根据《中华人民共和国民法典》

（以下简称《民法典》），目前我国技术合同主要有技术开发合同、

技术转让合同和技术许可合同、技术咨询合同和技术服务合同Q

1、技术开发合同

技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种

或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。当事人之间就具有实

用价值的科技成果实施转化订立的合同，参照技术开发合同的有关规

定。

技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同Q

(1)委托开发合同。委托开发合同的委托人应当按照约定支付研

究开发经费和报酬，提供技术资料，提出研究开发要求，完成协作事

项，接受研究开发成果。委托开发合同的研究开发人应当按照约定制

订和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发

工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，

帮助委托人掌握研究开发成果。委托开发合同的当事人违反约定造成

研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。

(2)合作开发合同。合作开发合同的当事人应当按照约定进行投

资，包括以技术进行投资、分工参与研究开发工作、协作配合研究开

发工作。合作开发合同的当事人违反约定造成研究开发作停滞、延误

或者失败的，应当承担违约责任。

作为技术开发合同标的的技术已经由他人公开，致使技术开发合

同的履行没有意义的，当事人可以解除合同。

技术开发合同履行过程中，因出现无法克服的技术困难，致使研

究开发失败或者部分失败的，该风险由当事人约定；没有约定或者约

定不明确的，依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的，风

险由当事人合理分担。

委托开发完成的发明创造，除法律另有规定或者当事人另有约定

外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委

托人可以依法实施该专利。研究开发人转让专利申请权的，委托人享

有以同等条件优先受让的权利。

合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开发的当事

人共有；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同

等条件优先受让的权利。但是，当事人另有约定的除外。

合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，除当事

人另有约定外，可以由另一方单独申请或者由其他冬方共同申请。申

请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合

作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申

请专利。

委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以

及收益的分配办法，由当事人约定；没有约定或者约定不明确，依据

《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的，在没有相同技术方案

被授予专利权前，当事人均有使用和转让的权利。但是，委托开发的

研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果

转让给第三人。

2、技术转让合同和技术许可合同

技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专

利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术转让合同

包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让等合同技术许可合

同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权

利许可他（实施、使用所订立的合同。技术许可合同包括专利实施许

可、技术秘密使用许可等合同。技术转让合同和技术许可合同可以约

定实施专利或者使用技术秘密的范围，但是不得限制技术竞争和技术

发展。

专利实施许可合同仅在该专利权的存续期限内有效。专利权有效

期限届满或者专利权被宣告无效的，专利权人不得就该专利与他人订

立专利实施许可合同。专利实施许可合同的许可人应当按照约定许可

被许可人实施专利，交付实施专利有关的技术资料，提供必要的技术

指导。专利实施许可合同的被许可人应当按照约定实施专利，不得许

可约定以外的第三人实施该专利，并按照约定支付使用费。

技术秘密转让合同的让与人和技术秘密使用许可合同的许可人应

当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠

性，承担保密义务。保密义务不限制许可人申请专利，但是当事人另

有约定的除外。技术秘密转让合同的受让人和技术秘密使用许可合同

的被许可人应当按照约定使用技术，支付转让费、使用费，承担保密

义务。

技术转让合同的让与人和技术许可合同的许可人应当保证自己是

所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效,

能够达到约定的目标。技术转让合同的受让人和技术许可合同的被许

可人应当按照约定的范围和期限，对让与人、许可人提供的技术中尚

未公开的秘密部分，承担保密义务。

许可人未按照约定许可技术的，应当返还部分或者全部使用费，

并应当承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的,

违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应

当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担

违约责任。

被许可人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定

支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或

者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用

技术秘密超越约定的范围的，未经许可人同意擅自许可第三人实施该

专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违

反约定的保密义务的，应当承担违约责任。

受让人或者被许可人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人

合法权益的，由让与人或者许可人承担责任，但是当事人另有约定的

除外。当事人可以按照互利的原则，在合同中约定实施专利、使用技

术秘密后续改进的技术成果的分享办法；没有约定或者约定不明确，

依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的方后续改进的技术

成果，其他各方无权分享。

3、技术咨询合同和技大服务合同

(1)技术咨询合同。技术咨询合同是当事人一方以技术知识为对

方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析

评价报告等所订立的合同。

技术咨询合同的委托人应当按照约定阐明咨询的问题，提供技术

背景材料及有关技术资料，接受受托人的工作成果，支付报酬。技术

咨询合同的受托人应当按照约定的期限完成咨询报告或者解答问题，

提出的咨询报告应当达到约定的要求。技术咨询合同的委托人未按照

丝定提供必要的资料，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工

作成果的，支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。技术咨询

合同的受托人未按期提出咨询报告或者提出的咨询报告不符合约定的,

应当承担减收或者免收报酬等违约责任。技术咨询合同的委托人按照

受托人符合约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，由委

托人承担，但是当事人另有约定的除外。

（2）技术服务合同。技术服务合同是当事人一方以技术知识为对

方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同。

技术服务合同的委托人应当按照约定提供工作条件，完成配合事

项，接受工作成果并支付报酬。技术服务合同的受托人应当按照约定

完成服务项目，解决技术问题，保证工作质量，并传授解决技术问题

的知识。技术服务合同的委托人不履行合同义务或者履行合同义务不

符合约定，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工作成果的，

支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。技术服务合同的受托

人未按照约定完成服务工作的，应当承担免收报酬等违约责任。

技术咨询合同、技术服务合同履行过程中，受托人利用委托人提

供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果，属于受托人。委托人

利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人。当事人另

有约定的，按照其约定。技术咨询合同和技术服务合同对受托人正常

开展工作所需费用的负担没有约定或者约定不明确的，由受托人负担。

法律、行政法规对技术中介合同、技术培训合同另有规定的，依照其

规定。

（三）技术价值的评估方法

1、成本模型

成本模型引入了不同于一般商品生产成本计量的“复杂系数”°

它表明，技术生产的创造性劳动的等量时间和物质消耗得到的补偿应

大于一般商品生产的消耗。在模型中还考虑了风险因素。这一模型在

理论上表示了技术商品的价格应按照完全补偿技术生产消耗的原则来

确定的原理。

2、市场模拟模型

市场模拟模型主要是模拟市场条件，假定在技术市场上交易时，

估算可能的成交价格。其计算方法是，参照市场上已交易过的类似技

术的价格，进行适当的修正。

技术经济性能修正系数可通过比较被评估技术和交易实例技术的

性能指标确定，比较时主要考虑技术的经济特性；时间修正系数是实

例技术贸易时间至评估日期间内技术价格水平变动修正系数；技术寿

命修正系数为被评估技术的寿命与实例技术从评估至停止使用的时间

长度之比。

（四）国际技术贸易的内容

国际技术贸易是以无形的技术知识作为主要交易标的,这些技术

知识构成了国际技术贸易的内容，它主要包括专利、商标、工业产权

和专有技术。商标虽不属于技术，但它与技术密切相关，所以常将它

作为国际技术贸易的基本内容之一。

（1）专利。根据世界知识产权组织的规定，专利是“由政府机构

或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明

一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常

只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用、出售、进

口）。在这里，“专利”被理解为三层意思：

指专利证书这种专利文件；

指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这

种法律地位就成了专利发明或专利技术；

指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发

明的独占权利，它包括专有权（所有权）、实施权（包括制造权和使

用权）、许可使用权、销售进口权和放弃权。在我国，专利权是以申

请在先原则授予的。专利权受到专门法律《中华人民共和国专利法》

（以下简称《专利法》）的保护

（2）商标。商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人

的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见

的商标有文字商标和图形商标。国外有立体商标，如“可口可乐''饮

料瓶子的特殊形状，还有音响商标、气味商标等形式。商标大体上可

分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。

（3）工业产权。工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所

有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均

属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。它们都受到专门法律

的保护，在国内受到各国国内法的保护；由于国际间的货物和技术贸

易，使得工业产权的国际保护成为必要，为此产生了保护工业产权的

国际公约。

（4）专有技术。专有技术的英文名称叫“know-how”，意为“知

道如何制造”。它有许多中文名称：技术诀窍、技术秘密、专门知识

等。还有直译成“诺浩”的，但最常用的名称是“专有技术”。专有

技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质

的技术知识、经验和技巧。专有技术可以是产品的构思，也可以是方

法的构思，但它在不少方面与专利技术不同。专有技术也是一种无形

的知识财产，除需用保密手段得到保护以外，还需要法律的保护。在

实际中，专有技术是援引合同法、侵权行为法、反不正当竞争法和刑

法取得保护的但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到《专利

法》保护的力度小6

（五）国际技术贸易的基本方式

国际技术贸易有单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途

径。单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术服务和咨询等;

混合的技术贸易主要有合作生产、合资经营、补偿贸易、含有知识产

权和专有技术转让的设备买卖、租赁贸易、特许专营等。

(1)许可贸易。许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权

或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方(引进方)签订许

可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约

定的条件使用该项技术制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定

数额的技术使用费的技术贸易行为。

许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可和专有技术许

可等形式。在国际技术贸易实践中，一项许可贸易可能包括上述一项

内容，成为单纯的专利许可；也可能包括上述两项或两项以上内容，

成为一揽子许可。许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许

可方转让技术使用权。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许

可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。

(2)特许专营。特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，

将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方

式或经验等全盘地转让给另一家企业使用；由被特许方向特许方支付

一定金额的特许费的技术贸易行为。

特许专营的被特许方与特许方经营的行业、生产和出售的产品、

提供的服务、使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚

至商店门面的装潢、用具，员工的工作服，产品的制作方法，提供服

务的方式也都完全一样。特许专营类似许可，但它的特许方和一般的

许可方相比更多地涉及对方的业务活动，从而使其更符合特许方的要

求。因为是全盘转让，特别是商号、商标（服务标志）的转让关系到

其目身的声誉。

特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。各个特许

专营企业并不是由一个企业主营的，被特许方的企业不是特许方企业

的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合。它们都是独

立经营、自负盈亏的企业。特许方并不保证被特许方的企业一定能盈

利，对其盈亏也不负责任。

特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务业，也

可以适用于工业。特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种

非常有用的形式。由于风险小，发展中国家的企业也乐于接受。

（3）技术服务和咨询。技术服务和咨询是指独立的专家或专家小

组或咨询机构作为服务方，应委托方的要求，就某一个具体的技术课

题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额技术服务费

的活动。技术服务和咨询的范围和内容相当广泛，包括产品无发、成

果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目

的工程设计、可行性研究，小到对某个设备的改进知产品质量的控制

等。企业利用外部智囊机构，帮助解决企业发展中的重要技术问题，

可弥补自身技术力量的不足，减少失误，加速发展C

（4）合作生产。对于合作生产，有多种不同的理解。从国际技术

贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的

合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共

同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济

合作方式。合作生产作为一种国际技术贸易方式，并不是一种独立的、

基本的技术贸易方式，实际上它只不过是建立在各方合作生产目的之

上的许可贸易和技术服务咨询而已。这种技术贸易的目的与单纯的技

术贸易不同，它是为各方的合作生产服务的。

（5）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖。在国际贸易实际

业务中，在购买设备特别是关键设备时，有时也会含有知识产权或专

有技术的转让内容。这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。但是,

不含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，属于普通商品贸易，不

是技术贸易。

含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含两个

方面的内容：一是硬件技术，即设备本身；二是软件技术，即设备中

所含有的或与设备有关的技术知识。这些技术知识又分为两部分；一

部分属于一般的技术知识，另一部分是专利技术和专有技术。这种设

备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预期利润，而且也包括有

关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中含有专利和专

有技术转让条款以及技术服务和咨询条款。这种方式的技术转让在发

达国家与发展中国家的技术贸易中占有相当大的比重，也常用于工程

承包中。

七、技术创新的过程与模式

技术创新是企业持续创新的根本竞争力，是企业把科技进步和市

场需求结合起来以提高企业效益的过程。这一过程不仅是知识的产生、

创造和应用的进化过程，更是一种创造性的破坏过程，促使资源从低

效率、低附加值利用的方面向高效率、高附加值利用的方面转变。同

时，由于市场竞争激烈、创新难度大，任何企业都不可能一次创新就

成功，也不可能在创新成功后一次性地确保其竞争优势。因而，技术

创新也是一个不断循环的、复杂的过程020世纪60年代以来，国际上

出现了六代具有代表性的创新过程模式。

这种模式的基本观点是研究开发是创新构思的主要来源，因而，

这种观点被称作创新的技术推动或发现推动模式。科技推动的创新是

一种简单的线性关系，从基础研究开始，到应用研究，再到生产制造,

直到商业化的新产品在市场上销售。这种创新过程模式主要在20世纪

50年代末期到60年代中期得到发展。在这一阶段中，市场占有率可以

说是企业从事科技研发所渴望得到的成果，因此，投入越多的技术研

发等于可以获得越高的市场占有率。显然，市场只是被动地接受研究

开发成果。

对于计算机这类根本性的创新，技术推动模式具有较好的解释力,

然而对大多数创新来说并非如此。国际上对开发与创新关系的实证研

究表明，研究开发投入越多，所产生的创新并不一定就越多。这对我

国是个警示：如果只强调科技投入，而对创新过程的组织方式缺乏考

虑，就很有可能造成大量科技成果未被转化，或者会使这些成果大多

一开始就先天不足，要么缺少市场导向，要么距工业化要求太远而没

有商业价值，结果又会减弱科技投入的动力。

（一）需求拉动创新模式

在需求拉动创新模式中，指明市场需求信息是技术创新活动的出

发点。它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术创新活动，创造

出适合这一需求的适销产品或服务。

20世纪60年代末70年代初，由于市场竞争激烈，创新过程着重

点在于先进行市场需求分析，再进行研究开发继而生产制造。各企业

经过前一段时间的激烈竞争后，对市场需求高度重视，因此，产生了

新的创新模式技术研发在企业的创新过程中，不再扮演主动的角色，

反而成为市场需求的被动配合角色。这一阶段，企业的策略主要集中

于探究市场真正的需求是什么Q从理论上来讲，这种方法能让创新适

于某一特定的市场需求，但它毕竟只考虑了一种因素将企业所有资源

全部投向单纯依靠来自市场需求的项目而未考虑潜在的技术机会，有

朱偏颇。

（二）交互作用创新模式

现代科学技术的迅速发展，使得技术的综合程度越来越高，技术

创新涉及的因素越来越复杂。我们很难明确断定，哪种是纯粹的技术

推动模式的创新，哪种是纯粹的需求拉动模式的创新。通常的情况是,

创新是科学、技术与市场之间的耦合过程。美国的研究表明，大多数

的钊新构思来自市场需求和生产需求，而非来自对技术机会的确认。

这一结论认为，如果不能很好地在创新过程早期将营销与创新过程相

联结，就难以预料消费者会不会对引入市场的新产品做出正向反应，

常常会严重影响新产品引入市场后的命运。因此，技术与市场的因素

应放在起考虑。20世纪70年代至80年代初期，又有学者提出了技术

和市场交互作用创新模式。

该模式表明，技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术

推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能

有着显著的不同。单纯的技术推动和需求拉动仓新过程模式只是技术

和市场交互作用创新模式的特例。但是，尽管该模式内各要素之间存

在着交互作用，但却忽略了要素随着时间演变具有连续变化的特性。

（三）A-U过程创新模式

A-U过程创新模式从产业层面进行探讨分析，它是美国哈佛大学的

阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克通过对大量产业成长实例进行研

究后提出的。他们发现企业的产品创新和工艺创新在产业成长的不同

阶段表现出不同的相互关系。他们把产品创新、工艺创新和产业组织

的演化分为不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段三个阶段，并与产品的

生命周期联系起来，提出了描述以产品创新为中心的产品创新分布形

式，即A-U过程创新模式，A-U过程创新模式的总体特征表现为：在产

业成长的前期阶段，产品创新比工艺创新活跃，创新成果更多；而在

产业成长的后期阶段，则是工艺创新较产品创新有更丰富的成果。

（1）不稳定阶段。此阶段的产品创新和工艺创新都呈上升趋势，

但产品创新明显强于工艺创新，这是产业发展的初期阶段。在行业发

展的早期，由于技术本身处于发展和变动的状态，技术的潜在市场有

待确认，因此，创新的重心是进行新产品的设计与开发，寻找该技术

可以开发的、消费者喜欢的、有价值的产品，于是多种产品设计进入

市场且频繁变动。相对于变动频繁的产品设计，制造工艺和产业组织

也显示出不稳定的特征，工艺创新从属于产品创新C

这是一个在商业与技术上不断“尝试、纠错”的阶段。这一阶段

的研究开发具有探索性，研发经费支出较高，不易获得好的经济效益。

(2)过渡阶段。此阶段的产品创新逐渐减少，而工艺创新继续呈

上升趋势，且超越产品创新，通过“纠错”形成了主导设计。随着企

业技术经验的积累和消费者消费倾向的明晰，会出现一个技术资源与

市场需求联结起来的主导设计，如汽车产业发展过程中的福特T型车

和计算机产业发展过程中的IBMS/360系统。主导设计为产业的发展提

供了“标准”，降低了市场的不确定性。在主导设计确定后，产品基

本稳定，产品创新率下降，工艺创新取代产品创新成为关注的焦点。

这是一个主导设计被消费市场接受和推崇的阶段。在这个阶段，

企业市场地位出现分化，不能向市场提供符合主导设计产品的企业将

被竞争者挤出市场，但能够围绕主导设计推出有价值产品的企业将会

赢得明显的竞争优势。

(3)稳定阶段。此阶段的产品创新与工艺创新均表现为下降趋势,

工艺创新较产品创新仍然有相对优势，产业发展进入成熟期。由于主

导设计的出现使产品设计、生产流程与生产工艺日趋标准化，市场需

求相对稳定，大规模生产使制造效率大大提高，企业由此享受到规模

经济带来的好处，故该阶段创新的重点是以提高质量和降低成本为目

标的渐进性的工艺创新。

（四）系统集成和网络创新模式

系统集成和网络创新模式是第五代创新过程模式，是一体化模式

的理想化发展。系统集成和网络创新模式表明，在创新过程中，除了

需要内部系统整合外，还需要与企业以外其他公司建立良好的网络关

系，通过策略联盟或联合开发形式，达到快速且低成本的创新。也就

是说，企业必须考虑实际环境中所有存在的因素和结构，以使公司任

何部门都能更有效率地发展。系统集成和网络创新模式最为显著的特

征是它代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅

助开发工作，使用仿真技术逐步取代实物原型。系统集成和网络创新

模式将供应商和用户之间的计算机辅助设计系统作为新产品合作开发

过程的一部分，强调合作企业之间紧密的战略联系，重视电子产品设

计与制造的密切联系。系统集成和网络创新模式不仅将创新看成是交

叉职能联结过程，还把它看作是多机构网络过程。美国政府1994年组

织的最新半导体技术的开发就是以多机构网络联结的方式进行的。

系统集成和网络创新模式已经具有国家创新系统的雏形了，其强

调企业需要注意内在、外在环境的变化，采取适当的经营策略，但是

仍然没有明确指出企业在建立竞争优势的过程中所不可缺少的关键环

境-国家。当国家环境有助于某些产业发展时，这些产业将兴盛起来，

国家的竞争力也会随之增强。企业的竞争更与国家息息相关，如企业

的运作、特定技术人才的供应、本地市场需求、本地投资者的目标等

因素都与国家息息相关。

（五）国家创新体系

国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调

系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络系统中各个行为主

体的活动及其相互作用旨在创造、引入、改进和扩散新的知识和技术,

使一国的创新取得更好的绩效。它是政府、企业、大学、研究院所、

中介机构之间寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用,

并将创新作为变革和发展关键的动力系统。国家创新体系的主要功能

是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。

国家创新体系最早由英国著名技术创新研究专家弗里曼于1982年

提出。他在1987年对日本的研究中对这一理论进行了完整论述。弗里

曼发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创

新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了强劲的

发展势头，成为工业化大国。这说明国家在推动企业的技术创新中起

着十分重要的作用。

2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-

2020年)》明确指出国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配

置资源的基础性作用(党的十八届三中全会改为决定性作用)、各类

科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。强调建设以企业为主

体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系

建设的突破口。

现阶段，我国国家创新体系建设重点在于以下五点：0建设以企业

为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新

体系建设的突破口。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导

向，有效整合产学研的力量，切实增强国家竞争力。只有产学研结合,

才能更有效配置科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得

持续创新的能力。必须在大幅度提高企业自身技术创新能力的同时，

建立科研院所与高等院校积极围绕企业技术创新需求服务、产学研多

种形式结合的新机制。2建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新

体系。以建立开放、流动、竞争、协作的运行机制为中心，促进科研

院所之间、科研院所与高等院校之间的结合和资源集成。加强社会公

益科研体系建设，发展研究型大学，努力形成一批高水平的、资源共

享的基础科学和前沿技术研究基地。图建设军民结合、于军于民的国

防科技创新体系。从宏观管理、发展战略和计划、研究开发活动、科

技产业化等多个方面，促进军民科技的紧密结合，和强军民两用技术

的开发，形成全国优秀科技力量服务国防科技创新、国防科技成果迅

速向民用转化的良好格局。建设各具特色和优势的区域创新体系。充

分结合区域经济和社会发展的特色和优势，统筹规划区域创新体系和

创新能力建设。深化地方科技体制改革。促进中央与地方科技力量的

有机结合。发挥高等院校、科研院所和国家高新技术产业开发区在区

域创新体系中的重要作用，增强科技创新对区域经济社会发展的支撑

力度。加强中西部区域科技发展能力建设。切实加强县（市）等基层

科技体系建设。

建设社会化、网络化的科技中介服务体系。针对科技中介服务行

业规模小、功能单服务能力薄弱等突出问题，大力培育和发展各类科

技中介服务机构。充分发挥高等院校、科研院所和各类社团在科技中

介服务中的重要作用。引导科技中介服务机构向专业化、规模化和规

范化方向发展。

党的十九大报告指出，要加快建设创新型国家。创新是引领发展

的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前

沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破。

加强应用基础研究，拓展实施国家重大科技项目，突出关键共性技术、

前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性创新技术，为建设科技强国、

质量强国、航天强国、网络强国、交通强国、数字中国、智慧社会提

供有力支撑。加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化和技

体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术

创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。倡导创

新文化，强化知识产权创造、保护、运用。培养造就大批具有国际水

平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才和高水平创新团队。

党的十九届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会

发展第十四个五年规划和二0三五年远景目标的建议》指出，坚持创

新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发

展的战略支撑，完善国家创新体系，加快建设科技强国。强化国家战

略科技力量。制定科技强国行动纲要，健全社会主义市场经济条件下

新型举国体制，打好关键核心技术攻坚战，提高创新链整体效能。提

升企业技术创新能力。强化企业创新主体地位，促进各类创新要素向

企业集聚。推进产学研深度融合，支持企业牵头组建创新联合体，承

担国家重大科技项目。发挥企业家在技术创新中的重要作用，鼓励企

业加大研发投入，对企业投入基础研究实行税收优惠。发挥大企业引

领支撑作用，支持创新型中小微企业成长为创新重要发源地加强共性

技术平台建设，推动产业链上中下游、大中小企业融通创新。激发人

才创新活力。完善科技创新体制机制。深入推进科技体制改革，完善

国家科技治理体系，优化国家科技规划体系和运行机制。

八、技术创新的分类

技术创新的分类有很多方法，比较有代表性的是基于技术创新对

象、基于技术创新模式和基于技术创新的新颖程度的三种分类方法。

(一)基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新

(1)产品创新。产品创新至今还没有一个严格而统一的定义。经

济合作与发展组织对产品创新的界定是，为了给产品用户提供新的或

更好的服务而发生的产品技术变化。根据美国西北大学科特勒博士的

观点，现代产品实际上包括核心、形式、附加三个层次，它们构成了

产品整体。因此，产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导

向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创

新，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展而技术上的改进。

例如，由火柴盒包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合

音响等Q我们不能轻视渐进或改进式的创新正是这类创新；不断地吸

引大量的顾客，为企业产品开辟了广阔的市场前景，

企业创新的经验表明，产品创新是企业创新的核心活动，以至于

有人说“产品创新是创新之王”。像英特尔芯片、塔基亚手机、浮法

玻璃工艺、惠普激光打印机、索尼摄像机、施乐复印机等都是人类杰

出的产品创新。实际上，企业创新一般是从产品创新开始的，因为一

种新的市场需求首先表现为产品的需求，进而引发对工艺创新的需求。

（2）工艺创新。工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革,

包括新工艺、新设备和新组织管理方式。工艺创新同样也有重大和渐

进之分，如炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸系统、早期福

特公司采用的流水作业生产方式，以及现代的计算机集成制造系统等,

都是重大的工艺创新。这些工艺创新往往伴有重大的技术变化，与采

用新的技术原理相联系。另外，也有很多渐进式的过程（工艺）创新,

如对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生

产成本降低的一些方法等。工艺创新与提高产品质量、降低原材料和

能源的消耗、提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视

的内容。

（二）基于技术创新模式

（1）原始创新。关于原始创新至今尚未有一个统一的界定，但达

成共识的是，原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。原

始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第

一性。从20世纪80年代起，我国经过多年的追赶，已经成为科技大

国，"墨子号''量子科学实验卫星天地传信，C919大型客机飞上蓝天,

高铁奔驰在祖国大地上，中国创新正处在由量变向质变的进程中。尽

管我国科研水平与创新能力都取得原袭定的发展，但我们也要认识到,

原始创新能力不足、科研方面主要以模仿和跟踪为主严重影响我国的

竞争力。

(2)集成创新。目前关于集成创新尚无统一的界定，但无论何种

表述都一致认为，集成创新的主体是企业。企业利用各种信息技术、

管理技术与工具，对各个创新要素和创新内容进行选择、优化和系统

集成，以便更多地占有市场、创造更大的经济效益C它与原始创新的

区别是集成创新所应用到的所有单项技术都不是原创的，都是已经存

在的，其创新之处就在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要

进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺。在现代社会化大生产过

程中，产业关联度日益提高，技术的相互依存度增强，单项技术的突

破必须通过整合相关配套技术、建立相应的管理模式才能实现，进而

形成生产力和竞争力。在这种背景下，从某种程度上讲，相关技术的

集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意

义。

(3)引进、消化吸收再创新。引进、消化吸收再创新是最常见、

最基本的创新形式，其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化

吸收的基础上完成重大创新。它与集成创新的相同点在于，都是利用

已经存在的单项技术为基础；不同点在于，集成创新的结果是一个全

新产品而引进、消化吸收再创新的结果是产品价值链某个或者某些重

要环节的重大创新。引进、消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家

普遍采取的方式，在当今经济全球化步伐加快的趋势下尤为重要。我

国关键核心技术受制于人，一个重要原因在于基础研究积累不够，原

始创新和科技源头供给不足，也制约了集成创新和引进、消化吸收再

创新能力的进一步提升。我们要进一步提高对引进技术消化吸收再创

新的支持强度，通过不断学习和消化吸收，加快提升我国产业的再创

新能力。

（三）基于技术创新的新颖程度

（1）渐进性创新。渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起

的渐进性、连续性的创新。它在技术原理上没有重大变化，只是根据

市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展向改进。例如，美

国明尼苏达矿务及制造业公司开发生产的小型不干胶便笺，可贴于任

何需要的地方（如书页、门窗、桌椅等），又可以不留痕迹地撕下来。

就是这样的小便笺，每年为该公司带来3亿美元以上的销售收入。又

如，性能日新月异的家用电器、功能不断扩展的手机、服务领域逐渐

扩大的电子商务，这些创新都没有技术原理上的重大突破，但对产品

性能的改进或者拓展给消费者带来了实实在在的价值提升。

(2)根本性创新。根本性创新是指技术有重大突破的创新，往往

与科学上的重大发现相联系。这种创新是非连续的，有可能对产业结

构产生重大影响，甚至创造出一个新的时代。例如，信息技术开创的

信息时代使远程研究开发、远程教育、远程医疗诊断、远程控制等成

为现实，整个世界变成了“地球村”。

九、技术创新决策的评估方法

(一)定量评估方法

1、风险分析

项目评估中使用的现金流信息是在对未来事件进行预测的基础上

估计出来的，并不是实际发生的值。考虑到项目实施过程中的不确定

性，可以进一步使用风险条件下的折现现金流分析方法。

(1)敏感性分析。对影响计算评价指标的主要参数，特别是那些

难以准确估计或预测的参数，选取多个可能的取值，分别计算指标值,

测定这些不确定因素变动时评价指标值改变的幅度大小，从而判断投

资项目在外部条件发生变化时的承受能力Q

一种比较常用的分析方法是，对项目的可能结果假设三种状态：

①最乐观的情况；

②最可能的情况；

③最悲观的情况。计算并比较三种状态下的指标值，估计项目的

风险大小。

（2）概率分析。假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那

么评价指标NPV也是个随机变量，我们可以通过计算它的一些统计参

数来进行项目的风险分析。例如，净现值指标的分布范围以及方差可

以用来衡量项目的风险大小，该指标值大于0的概率可以近似表示项

目盈利的可能性，其最小值可以衡量项目能够导致的最坏结果。随机

变量NPV的统计参数可以通过概率分析或者蒙特卡罗模拟方法进行计

算。

（二）定性评估方法

（1）轮廓图法。轮廓图法是评价创新项目的一种非常简单的方法。

首先，确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后，按照这

些标准对每一候选项目的绩效做出定性判断（如评价为高、中、低），

将这些定性的评价连接起来，就好像一个轮廓图，这种方法因此得名。

（2）检查清单法。检查清单法与轮廓图法类似，都需要首先确定

一纽评价研发项目的关键因素。与轮廓图法不同的是，这种方法对每

一方案的各个评判标准给出是否满意的定。

(3)评分法。评分法又称为多属性分析法，是对多个定性指标进

行比较、判断、评价和排序的方法。这种方法主要包括以下三个步骤;

0确定影响项目成败的关键因素或评价标准；

(4)动态排序列表法。动态排序列表法可以对不同的新产品开发

项目进行比较和排序。这种方法克服了单独使用一种指标对项目优先

权排序的缺点，同时对多个定量或定性的指标进行排序，但是又不像

评分法那样复杂和耗时。简单地说，这种方法对各个项目分别按照不

同的单一评价指标进行排序，然后将同一项目按不同指标排序的序号

进行算术平均，得到项目的排序分值。

在排序过程中，该公司首先将项目预期的NPV和IRR根据项目成

功的概率进行了调整，然后根据战略重要性、调整后的NPV和调整后

的IRR这三个指标进行比较和排序。表7-5列出了该公司对6个假想

项目的分析结果，其中最后一列是项目的综合排序分值和排序结果。

或者将多个项目进行综合排序，虽然可以确定不同的项目优先次序，

但并不能保证这些项目在企业的战略安排、资源分配和风险管理等方

面的平衡，而且上述的静态评估和排序方法忽视了不同项目在实施顺

序和周期长短等方面的差异，没有考虑企业对各种资源和能力的动态

管理问题。为此，需要对项目组合进行综合的分析知权衡。常用的项

目纽合评估方法有矩阵法和项目地图法。

2、矩阵法

这种方法的产生是基于以下认识；技术变迁的路径和周期总体而

言是可以预见的；成功的技术管理的基石是技术战咯；制定技术战略

需要了解企业自身的技术能力和分析不同技术在行业发展中的地位；

技术战略只有与企业总体商业战略保持一致，才有助于企业竞争优势

的增强。该方法综合考虑这些因素，用矩阵的形式表达，具体步骤有

四步。

(1)评估企业技术实力。这种评估要求管理者对传统业务范围之

外的企业内外技术环境做全景的扫描。首先，分析企业每个业务领域、

产品线和工艺过程中所应用的技术，并明确其对这些业务、产品和工

艺的重要性。其次，重新评估过去和目前技术项目的评估排序过程，

了解先前的技术选择准则。最后，分析企业外部竞争环境，了解竞争

对手在企业所拥有的各个关键技术领域内的投货情况，并适当关注可

能出现的改变行业技术路径的新技术。

(2)分析技术组合。对企业的每一项重要技术从两个维度进行分

析，一个维度代表某一具体技术对行业发展的重要性，另一个维度表

示企业在此技术上的投资和相对竞争地位。明确了这些技术的地位，

企业就可以针对不同的技术分别讨论其具体发展战略。

(3)比较技术战略和商业战略。将企业各个产品的竞争地位表示

在商业战略矩阵图上并在技术战略矩阵图中定位与每+产品相对应的关

键技术。将两个战略矩阵图进行对比以确定技术战略与商业战略是否

一致。这种比较不仅有助于对所有技术项目确立共同的比较基础，而

且可以全面描绘企业的技术和产品定位，帮助管理者识别可以利用的

技术优势和需要改进的技术劣势。在中，项目A和B在企业技术战略

中的定位与相关产品对企业发展战略的影响不一致，在决策中要优先

考虑商业战略。

十、技术创新战略

(一)技术创新战略概述

1、技术创新战略的概念

技术创新战略是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条

件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点

部署，目的是获得竞争优势。它包括宏观和微观两个层面，前者涉及

一个国家或地区技术创新的重大问题，后者涉及某个组织如企业技术

创新的重大问题。随着知识经济时代的到来，技术创新战略已成为企

业经营战略的核心内容。技术创新战略就是企业为了获得竞争优势和

实现创新目标而做出的与技术创新相关的重大决策，通常涉及技术的

获取、提升和利用，特别是关于企业研究开发的重大安排。

企业技术创新最根本的目标就是要为企业赢得竞争优势，提高企

业的盈利水平。其中不局限于销售额的提高或者产品性能的改进，也

不局限于新产品或服务的问题，更重要的是改变竞争地位，建立核心

竞争优势；因此，企业必须重视技术创新战略。有不少企业，它们虽

然是重要技术创新的完成者，但由于没有从战略高度考虑企业技术创

新的整体问题，结果导致企业从战略上失败，没有从技术创新中获得

更多的收益，甚至失去了竞争优势。例如，英国的面代唱片公司发明

了扫描仪，却没有构筑防御性的竞争优势；结果被模仿者抢去了市场。

美国施乐公司是复印机的创新者，然而在20世纪80年代，日本的佳

能公司却占据了更大的市场份额。所以，技术创新固然重要，但对企

业来说，技术创新战略更为重要。

2、技术创新战略的特点

与其他战略相比，企业技术创新战略具有以下四个特点。

(1)全局性。企业技犬创新战略是对企业全局性的安排。企业所

选择和实施的主导型技术不仅直接影响技术、生产部门等，而且对其

他部门、对企业整体都会产生重大影响，对企业竞争力、发展前途起

决定性的作用。

(2)长期性。企业技术创新战略不仅影响企业近期效益，而且对

长期竞争力、企业发展和企业长期经济效益会产生深远影响。

（3）层次性。企业