中建公司质量、环境及职业健康安全综合管理手册(D版)

中建二局第三建筑工程有限公司

质量、环境及职业健康安全管理体系

SBC•3•QESMS-2017

综合管理手册

审核：日期：2017.10

批准：日期：2017.10

版本：D

发布、实施日期：2017.10

颁布令

公司依据GB/T19001-2016idtIS09001:2015《质量管理体系要求》、GB

/T50430-2007《工程建筑施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2016idt

1SO14OO1:2O15《环境管理体系要求及使用指南》及GB/T28001-2011《职业健

康安全管理体系要求》，对公司综合管理手册进行了修改和再版。本手册阐述

了公司质量、环境和职业健康安全方针；质量、环境和职业健康安全目标和指标;

规定了质量、环境和职业健康安全管理要求，是考虑公司组织规模、具体目标、

公司的各项管理需求、所提供工程（产品）和服务特点、所采用的生产和管理过

程等因素，并综合考虑了质量、环境和职'业健康安全管理原则而制定的。

本手册是指导公司质量、环境和职业健康安全的实施，是质量、环境和职业

健康安全行为的纲领性文件和准则。现予以颁布，公司全体员工必须遵照执行。

公司总经理:

公司简介

中建二局第三建筑工程有限公司始建于1952年，是具有国家房屋建筑工程施

工总承包企业特级资质的大型建筑企业，具有承担各类工业与民用建筑工程、建

筑安装工程、室内外装饰装修工程、地基基础、消防工程、钢结构、道路桥梁、

市政环保等多种施工能力。60多年以来，公司相继承建了解放军255医院、唐山

新区热电厂、唐山机车车辆厂、冀东水泥厂、唐山新区八个住宅小区、北京城乡

贸易中心、上海森茂大厦、深圳庐山大厦、冀东水泥厂、唐山凤凰大厦、石家庄

世纪大饭店、海南石化大厦、深圳地王大厦、大亚湾核电站、厦门高崎国际机场、

国家电网调度中心、北京华能科研大厦、北京市金融大厦、清华大学综合体育馆、

中央党校住宅楼、北京万柳光大花园、武汉邮电大厦、北京八中一期教学楼、北

京富凯大厦、北京第二外国语学院、北京射击馆、北京华贸中心一期住宅、北京

华贸中心1,2号写字楼、北京移动通信综合楼、中国医学科学院肿瘤医院、北京

鑫茂人厦、国家网络安全中心、贵州毕节污水处理厂、金茂广场、人董高速、玉

溪海绵城市等各类大中型工业与民用建筑，企业的综合实力和市场竞争能力与时

俱进，使公司在激烈的市场竞争中始终能够持续稳定的发展。

六十年的风雨历程，公司遵循“诚信、创新、超越、共赢”的企业精神，已

经形成了先进的技术优势、科学的管理方法、雄厚的人才优势利优良的设备优势。

先后创出“鲁班奖”工程、“国家优质工程奖”工程、省部级优质工程奖多项。

曾先后荣获全国金牌示范丁.程、省（直辖市）金牌示范T程、科技示范T程、科

技进步奖等五十余项，竣二工程均一次性交验合格。公司曾获得由中华全国总工

会颁发的“五一劳动奖状”，被中国施工企业管理协会分别评为“全国优秀施工

企业”、“全国质量效益型先进施工企业”、“全国工程建设质量管理优秀企业”，

还获得了“北京市优秀施工企业”、“首都文明单位”、“北京市用户满意企业”

等称号。

光辉和荣誉已载入历史的昨天。在未来的岁月里，公司将始终坚持以适应市

场、转换经营机制为立足点，按国际惯例对工程建设进行组织与管理，愿与国内

外各界人士精诚合作，坚持“一流的管理、一流的技术、一流的质量、一流的速

度、一流的服务”，为造福人类和促进社会发展而不懈努力。

目录

1适用范围.................................................1

2引用标准.................................................1

3术语和定义................................................1

3.1标准术语................................................1

3.2常用术语................................................1

33行业术语................................................2

4公司环境.................................................3

4.1公司所处大环境.........................................3

4.2公司相关方需求及期望...................................4

4.3管理体系范围............................................4

4.4管理体系的建立.........................................4

4.4.1质量管理体系.................................................4

4.4.2环境管理体系...................................................5

4.4.3职业健康安全管理体系...........................................5

5领导职责..................................................6

5.1领导职责与管理承诺......................................6

5.2以顾客为关注焦点.......................................7

5.3公司治理................................................7

5.4战略规划管理............................................7

5.5管理方针...............................................9

5.6职责和权限.............................................10

5.7企业文化管理...........................................11

6策划.....................................................12

6.1风险管理...............................................12

6.1.1企业风险评估和控制............................................12

6.1.2主控因素......................................................12

6.1.3合规义务......................................................13

6.2目标及实现的策划.......................................14

6.2.1管理目标......................................................14

6.2.1.1质量目标....................................................14

6.2.1.2环境管理目标、指标..........................................14

6.2.1.3职业健康安全目标、指标.....................................15

6.2.2目标实现的策划...............................................16

7支持.....................................................17

7.1资源提供...............................................17

7.1.1人力资源......................................................17

7.1.2基础设施管理..................................................17

7.1.3财务管理......................................................19

7.1.4信息化管理....................................................19

7.1.5工作环境......................................................19

7.1.6监视和测量资源...............................................20

7.2能力、意识和培训......................................21

73沟通及信息交流.........................................21

7.4文件控制..............................................22

8运行.....................................................23

8.1策划控制..............................................23

8.2产品与服务的要求......................................23

8.2.1投标与合同管理...............................................23

8.2.2顾客沟通......................................................24

8.3设计和开发.............................................24

8.3.1设计和开发的策划..............................................24

8.3.2设计输入......................................................25

8.3.3设计评审......................................................25

8.3.4设计验证......................................................25

8.3.5设计确认......................................................26

8.3.6设计输出......................................................26

8.3.7设计和开发更改的控制..........................................26

8.4外部供方...............................................27

8.4.1物资采购......................................................27

8.4.2机械设备管理..................................................28

8.4.3，程专业、劳务分包............................................28

8.5生产和服务提供........................................29

8.5.1生产和服务提供过程的控制......................................29

8.5.2标识和可追溯性................................................30

8.5.3甲方或分包方财产管理..........................................30

8.5.4产品防护......................................................30

8.5.5环境运行控制..................................................30

8.5.6职业健康安全运行控制.........................................31

8.5.7应急准备和响应...............................................32

8.6产品放行交付..........................................32

8.7产品交付后.............................................32

9绩效评价.................................................33

9.1顾客满意..............................................33

9.2合规性评价.............................................34

9.3内部审核...............................................35

9.4管理评审..............................................36

9.5企业内控..............................................37

10•改进....................................................37

10.1不合格控制............................................38

10.2数据分析..............................................39

10.3考核与奖罚............................................40

10.4持续改进..............................................40

10.5质量创新..............................................41

11附件....................................................41

附件1手册管理要求.................................................42

附件2组织机构图...................................................43

附件3职责分配表...................................................44

附件4公司各部门体系运行职责提示单..................................47

附件5《综合管理手册》与管理体系标准条款对照表....................51

1适用范围

本手册适用于公司范围内质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施

和持续有效运行。用于公司承建的各类工程（产品）的施工及管理过程，包括对工

程（产品）施工及管理过程中可能面临的质量、环境、职业健康安全风险进行防

治的策划、控制、验证、改进活动，并用以证实公司有能力使工程（产品）、施

工、服务及管理过程持续满足顾客及法规要求。

2引用标准

GB/T19001-2016idt1S09001：2015质量管理体系要求;

GB/T50430-2007_L程建设施工企业质量管理规范；

GB/T24001-2016idtIS014001：2015环境管理体系要求及使用指南;

GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求。

3术语和定义

3.1标准术语

采用GB/T19001、GB/T50130.GB/T24001.GB/T28001标准的术语、定义

及解释。

3.2常用术语

公司：即中建二局第三建筑工程有限公司（简称中建二局三公司，英文简称

SBC•3）o

公司领导：指董事长、总经理、党委正副书记、副总经理、总经理助理、正

副总工程师、正副总经济师、总会计师、工会主席。

分公司：指公司下属单位，即由公司授权进行经济核算的经济实体，在经

济合同范围内从事经营管理，属于公司的分支机构。

产品：指使用资源将输入转化为输出活动过程所产生的结果，包括有形产

品，如单位建筑工程；无形产品，如所提供的服务。

外部供方：指提供产品的组织或个人，如材料供应商、专业工程承包力.、

劳务承包方、机械设备租赁方、施工辅助过程提供方、各种试验检验活动的组织

等，在合同情况下供方可称为“承包方”或“分包”。

相关方：指与我公司的业绩有利益关系的个人或团体（团体可由一个组织

1

或其中一部分或一个以上组织所构成），如供方、业主、监理、上级单位等。

3.3行业术语

建设单位：即建设工程的投资人，也称“顾客（业主）”、“甲方”，是工

程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料

设备、按照法律法规规定选择承包方等权利，建设单位可以是法人或自然人。

施工单位：指经过建设行政主管部门的资质审查，取得了相应资质证书，从

事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、金属结构安装、公路市政桥梁等工

程的施工承包单位。

工程监理单位:指经过建设行政主管部门的资质审查，取得了相应资质证书，

受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设

单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的组织。

单位工程：指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物；

建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工

程。

分部工程：是单位工程的组成部分，其划分按专业性质、建筑部位确定。当

分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类

别等划分为若干子分部工程，例如房屋建筑工程的地基与基础分部、主体结构分

部等共九大分部工程。

分项工程：指按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行的划分。分项

工程是分部工程的组成部分，由一个或若干个检验批组成.检验批是根据施工质

量控制及专业验收的需要，按楼层、施工段、变形缝等进行划分而成，例如地基

基础工程可划分为：人工开挖、模板工程、钢筋工程、混凝土工程、土方回填工

程等。

施工组织设计：是对施工的各项活动作出全面的构思和安排，指导建设工程

施工准备和施工全过程，使工程施工建立在科学合理的基础上，是指导工程项目

施工的技术经济纲领性文件。

施工方案：是针对工程项目中的单位工程、分部工程、分项工程、某一个重

点难点部位、关键工序等的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求、安全及

环境要求等编制的施工指导文件。

技术措施:是针对专项施工、关键工序的施工方法、质量、安全及环境等保

2

证措施编制的施工指导性文件。

项目经理部：卜.文简称项目部，是施工企业为实施项目施工而组成的管理机

构，它在公司的监控下实施开工准备、施工作业、竣工脸收等过程，通常是一次

性组织。

工程洽商：工程项目施工过程中，由建设单位或施工单位的任何一方提出的

有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化的协商，通常协商结果

由建设单位发出洽商通知后开始实施。

特殊过程：指有关缺陷在后续过程或使用中才能反映出来，或过程功能性指

标无法检测、需破坏性检测或者必须花很大代价检测的过程。

关键过程：指对工程质量、安全、使用功能等有重要影响的施工过程。

四新：指新材料、新工艺、新技术、新设备的简称。

四不放过：事故原因竟不清不放过；事故责任人与周闱群众受不到教育不放

过；不采取防范措施不放过；责任人不受到处罚不放过。

三级安全教育：是指公司级教育，项目教育，班组教育。公司级教育是指劳

务人员在分配到公司或工作岗位之前，由公司级安全生产监督管理部门进行初步

的安全教育；项目教育是指劳务人员进入施工项目后，由项目进行安全教育；班

组教育是指劳务人员进入工作岗位以前的教育。

三检制：指在施工过程控制中的“自检、交接检、专检”。

重大危险：是指公司通过危险评价，确定的不可接受的危险。

4公司环境

4.1公司所处大环境

中国经济发展进入新常态，经济发展速度由高速增长转向中高速增长，经济

发展方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长。在行业内部，“转型

升级”、“提质增效”、“改革创新”己成为发展的大主题、大趋势，公司应积极随

国家政策新趋势，识别管理体系所需的过程，快速提升发展质量，优化业务结构,

继续保持持续、健康、稳定的发展态势。

公司在体系运行过程中，关注以下所面临的外部环境因素：

--信息化环境；

--移动通信及网络技术的普及；

3

--经济全球化；

--国家不断出台的环境保护措施；

—政府政策取向；

一-建筑行业发展周期；

一-建筑市场竞争的发展态势；

4.2公司相关方需求及期望

公司应根据顾客要求，识别管理体系所需的过程，确定过程的顺序和相互作

用，并使其处于受控状态，以实现顾客满意。同时，通过体系的持续改进，以增

强顾客和相关方的满意程度，就公司能够提供持续满足要求的工程（产品），提

高顾客信任度。

4.3管理体系范围

质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的产品及活动范围指：我公司承建

的各类建筑工程、机电安装工程、装饰装修工程、钢结构制作与安装工程、公路

市政等基础设施类工程等。

本手册的规定适用于公司各部门、分公司及项目经理部等公司所属各单位，

公司本部位于北京市丰台区海鹰路6号院30号楼。

本手册也适用于在合同环境下向业主和第三方提供满足业主和法律法规要

求及持续改进要求的证据。

4.4管理体系的建立

公司以GB/T19001-2016idt1S09001:2015《质量管理体系要求》和

GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》建立的质量管理体系为主

线，与GB/T24001-2016idtIS014001:2015《环境管理体系要求及使用指南》、

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》建立的环境管理体系、职业

健康安全管理体系整合成为一个全过程管理体系。

4.4.1质量管理体系

公司以GB/T19001-2016idtTS09001:2015《质量管理体系要求》和

GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》建立的质量管理体系，是

综合管理体系的一个重要组成部分，致力于确保公司质量目标的实现，满足顾客

及其他相关方对产品的需求、期望和要求。公司以质量管理体系为主线，考虑产

品形成过程中环境管理体系和职业健康安全管理体系的要求，从而形成使用共有

4

要素的管理体系。

质量管理体系的持续改进

图1以过程为基础的质量管理体系模式

图示：

----------►增值活动

---------＞信息流

4.4.2环境管理体系

环境管理体系是全过程管理体系的一个组成部分，公司按照GB/T

24001-2016idtIS014001：2015《环境管理体系要求及使用指南》要求建立

环境管理体系，并加以保持。通过环境管理体系的运行，有效控制重大环境因素,

使公司的环境绩效得到不断的改善。

管理体系运行模式，见图2。

4.4.3职业健康安全管理体系

职业健康安全管理体系是综合管理体系的一个组成部分，公司依据GB/T

28001—2011《职业健康安全管理体系要求》的要求，建立公司职业健康安全

5

管理体系，对职业健康安全危害风险进行有效的控制，并不断改进安全及职业健

康绩效。

公司职业健康安全管理体系运行模式，见图2。

】•管理承诺

2.环境力2

3.QR业健也安全才计

规划《策划》

I.环境因案

2.如受说期设,风险泮价，风险拄网

策划

3.法律法叔及】I恤国遵守的耍茨

，.环境便比他殛支全目标、楙标

5.环境「职业健中安全伶理方案

实的L与运行

检查与纠止直施I.为实现力计.同标和指标所需第能力

】・环境依依收规和利信保证5支折招施

2.职业北城安全嫉效监视和若瑞I.I能力保正

3.不符合.纠正。预防指效a）资源的提供

4.不符合事故处理.纠正与覆防褶斑b）组织拈构.职责杈艰支打

5.管理记录1.2克持揖土

K环喂管理体系/职业城废安全计理体a）臂理区系文件

系审核b）Wft\沟通与女雄

2环.境遇行控就

3.职业他*安全运行控制

4,应急准金亏响应

图2环境/职业健康安全管理体系运行模式图

5领导职责

5.1领导职责与管理承诺

公司管理者通过以下活动，实施在公司管理体系中的领导作用：

1）向公司全体员工传达满足顾客和适用的法律法规要求的重要性，确保整

个公司关注顾客要求，使员工明确公司工程（产品）和质量、环境及职业健康安

全管理活动的最终目的是满足顾客及相关法律法规要求，并持续改进；

2）确立符合公司宗旨的方针和目标，以提高公司员工的积极性和能动性；

并促进公司综合管理方针和质量、环境、职业健康安全目标与指标的实现；

6

3）确保建立、实施并保持有效的综合管理体系以满足顾客和其他相关方要

求，并实现公司的质量、环境和职业健康安全目标；

4）确保获得实现质量、环境和职业健康安全目标所必需的资源；

5）定期进行管理评审；

6）确定改进管理体系的措施。

5.2以顾客为关注焦点

1）工程（产品）实现过程中，建设单位是顾客，它与所委托的监理单位一

起对工程施工进行全过程监控。政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度

对工程（产品）实现进行殳过程监控，公司应满足上述各方根据法律法规、承包

合同提出的要求，并不断提高他们的满意度；

2）竣工验收后工程产品的产权人或经营运作人或使用者也是顾客；

3）总承包企业是专业承包企业的顾客；

4）公司各种活动产生的环境和职业健康安全因素所影响的人群。

公司以建设单位作为主要顾客群，本着服务于顾客的宗旨进行活动：在工程

招投标阶段、工程施工阶段及竣工交付后,对与顾客有关要求进行确定和评审，

与顾客进行沟通，保证能够满足顾客要求；

5.3公司治理

5.3.1公司治理

公司治理是指在工作中实行的管理和控制系统，包括批准战略方向、监视和

评价高层领导绩效、财务审计、风险管理、信息披露等活动。

公司治理应当致力于以下关键因素：

1）企业行为的管理责任，如高层领导的经营责任、道德责任、法律责任等;

2）财务方面的责任，如遵守会计准则、财务通则，确保资产的保值增值等;

3）内、外部审计的独立性；

4）相关方利益的保护，如员工权益、供方权益等,

5.3.2公司治理结构

根据《公司法》、中建总公司和中建二局相关规定，公司设立相应的管理

机构。

5.4战略规划管理

5.4.1战略规划制定

7

公司在研究、制定企业发展战略、中长期规划、专项规划时，应考虑卜列

关键因素的影响，并做好卜.列有关数据和信息的收集与分析：

1）国内外经济形势的变化，政策导向及市场的需求；

2）行业竞争环境及主要竞争对手发展情况；

3）影响产品（结构）、服务及运营方式的重要创新或变化；

4）企业自身资源优势及存在的问题，包括人力资源和其他资源方面（财务资

源、基础设施、信息、技术、相关方等）的优势和劣势；

5）企业特有的影响经营的因素，包括企业品牌、产品竞争力、（相关方）合

作伙伴和供应链方面的优势和劣势；

战略制订是由公司企划部牵头，通过规划编制专项推进会的形式讨论、审议

公司的总体战略规划、专项规划，并报公司务虚会、领导班子会、董事会审议通

过，上报局审批通过后正式;发布实施。

5.4.2战略规划目标及举措的落实

在公司战略规划正式发布后，公司各业务体系、部门应认真贯彻落实总体战

略规划的各项要求，在制订年度预算和业绩考核目标时，应充分考虑总体战略规

划主要目标的年度分解目标，以及重要战略措施在各年度的推进要求，确保各项

战略规划目标和重要战略措施的实现。

公司所属各单位及总部各部门应采取有效措施推进本单位或部门专项规划

的落实。

5.4.3战略规划执行情况的监控

1）对于公司总体战略规划执行情况，公司企划部牵头，协调各体系按年度

对公司总体规划、专项规划进行跟踪评估。

2）对于公司所属单位战略规划执行情况，公司将通过战略质询或专题会等

形式对其战略规划年度分解目标和重大举措的落实情况进行检查与评估，及时发

现问题，并提出改进建议。

3）五年期末，公司将对战略规划的执行情况进行总体评价，通过总结经验

教训，为下一个五年规划工作提供借鉴。

5.4.4战略规划的修订

1）正式发布后的公司总体战略规划在有效期内原则上保持相对稳定。如遇

到外部环境（如宏观经济形势和行业政策等）或内部条件发生重大变化的情形，

8

可以对战略规划进行适当修订。

2）发生影响公司战略规划实施的重大事件时，公司企划部将及时提出战略

规划修订的建议，修订后的战略规划经堇事会审议会后报局审批发布实施。

3）发生影响公司所属单位战略规划实施的重大事件时，所属单位应及时提

出修订本单位总体战略规划的申请并报企划部，由企划部初步审核后提交董事会

批准。未经公司批准，各单位不得擅自修订本单位的战略规划。

5.5管理方针

5.5.1公司管理方针

精心施工，预防监控；

遵规守法，诚信至上；

以人为本，追求卓越C

公司管理方针是公司建立质量、环境和职业健康安全管理体系总的宗旨和方

向，并为制定和评审公司质量、环境和职业健康安全目标、指标提供框架，为公

司员工提供关注的焦点。

5.5.2公司管理方针释义

1）公司利用自身的人才优势、技术优势和管理优势，合理组织施工，对工

程施工的每一个过程做到精益求精，确保工程（产品）质量符合顾客要求。

2）公司在施工过程和管理过程中，全面贯彻预控观念，突出在质量、环境

和职业健康安全方面各项活动的预先策划，健全各项管理制度，落实各项监控措

施，杜绝事后处理的管理观念。

3）公司在施工过程和管理过程中，严格遵守国家和地方各项质量、环境、职

业健康安全的法律法规，以守法诚信作为各项工作的根本出发点，严格兑现对社

会、顾客和员工的承诺，诉求信义，将顾客的要求作为工作的中心，努力做到让

客户满意

4）公司遵循‘'以人为本”的理念，通过管理体系的运行，提供优质的产品。

通过对质量、环境和职业健康安全方面各项活动的持续改进，追求质量、环境和

职业健康安全的卓越绩效，

5.5.3方针的管理

1）采取各种形式（如：上墙、公告栏、文件、交底、培训、会议等）传达到

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公司全体员工;

2）可为相关方所获取；

3）在公司对管理体系进行管理评审时同时评审方针的适宜性；

5.6职责和权限

5.6.1公司组织机构图（附件2）

为实现公司方针、目标，公司对各管理层次、职能部门及岗位的职责、权限

作出规定。

1）公司管理体系的实施和持续改进，由公司总部各部门、分公司、项目经理

部三级机构执行,公司总部各部门负责决策、规章制度的建立和对分公司及项目

经理部的管理，分公司负责区域性管理工作和下属项目经理部的控制，项目经理

部主要负责落实、实施过程控制、监视和测量，满足顾客要求；

2）公司领导职责由公司最高管理委员会确定,公司各部门职责由公司企划

部会同人力资源部，依据公司组织机构的划分，提出初步意见，征求各部门意见,

总经理批准；分公司领导职责由分公司总经理确定，并上报公司人力资源部。分

公司各部门职责由分公司人事部门提出初步意见,征求各部门意见,分公司总经

理批准；项目经理部各类部门、人员职责由项目经理确定，并协调解决实施中相

关问题；

3）公司、分公司和项目经理部设置满足管理要求的相应的管理部门或人员，

分别承担相应的管理体系过程或要素；

4）公司各部门对公司批准确定的本部门职责按本部门各岗位进行划分，并结

合本部门年度质量目标、环境和职业健康安全管理目标和指标，明确出各岗位人

员的职责；分公司各部门对分公司批准确定的本部门职责按本部门各岗位进行划

分，并结合本部门年度质量目标、环境和职业健康安全管理目标指标，明确出各

岗位人员的职责；项目经理部设置的各部门对项目经理枇准确定的本部门职责按

本部门各岗位进行划分，并结合本部门的质量目标、环境和职业健康安全管理目

标指标，明确各岗位人员的职责。

562各级组织机构、职责、权限的表述

表述在以下文件中提供：

1）公司组织机构见附件2,公司领导职责分工以红头文件形式确定,职能部

门岗位职责、权限规定在《部门职责及岗位说明书》中给出。

10

2）分公司管理职责

I贯彻执行国家有关质量、环境和职业健康安全法律法规及其他有关规定；

II负责制定、督促和检查方针、目标和指标的贯彻执行情况；

III贯彻执行公司质量、环境及职业健康安全管理体系文件，保证公司质量、

环境和职业健康安全管理体系在分公司的有效持续运行；

IV指导、协调和监督项目经理部贯彻实施项目策划书和施工组织设计。

分公司的组织机构、办部门职责、权限及要素分配以分公司文件形式给出。

3）项目经理部管理职责

I执行公司管理体系文件，保证管理体系文件中的要求在项目上的有效持

续运行；

II负责执行项目策划书和施工组织设计；

III参加不合格品评审会，落实和执行不合格品纠正措施，执行不合格品预

防措施。

IV指导、协调和监督项目经理部贯彻实施项目策划书和施工组织设计。

项目经理部的组织机构、各部门职贡、权限规定和要素分配，在项目策划书、

施工组织设计或管理方案中给出或另以文件形式给出。

4）公司各部门职责要素分配表见附件3。

5.6.3职贡、权限的沟通

1）职责、权限的内部沟通由各层次机构负责人实施，确保所有相关人员对

其作用和职责得到充分理解；

2）在管理体系运行中，包括内外部审核、管理评审等活动中发现职责、权

限的规定需要调整时应及时再沟通；

3）公司如体制改革或内部组织机构变动时，应及时调整职责、权限规定并

做好内部沟通。

5.7企业文化管理

建设先进的企业文化是建立现代企业制度，落实科学发展观，推进企业全面、

协调、可持续发展，提升企业核心竞争力的必然要求。公司以国务院国资委《关

于加强中央企业企业文化建设的指导意见》为指引，以中建总公司《中建信条》、

《十典九章》和中建二局“超越文化”为指导，总结提冻三公司新时期“筑诚筑

信人企相依”的文化理念。通过加大对企业文化的建设及指导，完善企业文化

建设的运行机制，为公司发展战略的实施提供精神动力和可靠的文化支撑。

6策划

6.1风险管理

6.1.1企业风险评估和控制

在公司策划建立管理体系时，首先应考虑风险管理，评估控制企业可能面

临的风险。

a）收集与公司风险和风险管理相关的内外部初始信息.包括历史数据和未来

预测，把收集初始信息的职责分工切实的落实到各有关职能部门。

b）对收集的风险管理初始信息、重要业务流程进行风险识别和评估。风险识

别与评估包括风险识别、风险分析与风险评估三个步骤。

c）权衡各类风险与收益的相对性，明确各类风险在风险坐标图上的位置，制

定重大风险应对方案，确定风险管理的优选次序。

d）以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及'业务流程为重点，对风险

管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的

实施情况进行监督。

e）将信息技术应用于风险管理的各项工作，建立涵盖风险管理基本流程和内

部控制系统各环节的风险管理信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、

测试、传递、报告、披露等。

公司执行局《全面风险管理办法》，并制定了《项目履约法律风险管理办法》,

确定全面风险归口管理部门，逐步建立健全全面风险管理体系，防范和化解各类

风险，确保公司避免或降低各项风险损失，进一步促进公司持续、稳定、健康发

展。

6.1.2主控因素

公司在界定的管理体系范围内，应先确定活动、产品和服务中进行控制的主

要因素。

1）质量管理：

公司以质量目标管理为要点，对公司各部门、各分公司实行年度工作业绩目

标管理，并将各分公司质量目标的实现，作为年度工作业绩考核的主要内容。项

目经理部按照各职能部门制定下发的各项质量目标，对项目施工进行策划，根据

《项目策划书》，编制施二组织设计、施工方案等组织实施，并将各项质量目标

的实现，作为承包考核的主要内容。

12

2）环境因索识别与评价

公司执行股份公司《项目管理手册》中项目环境管理规定，确定公司管理活

动中，工程项目或服务中能够控制或渴望对其施加影响的环境因素，判定哪些对

环境因素具有重大影响或可能具有重大影响，并根据公司工程项目、过程的变化

以及相关法律法规要求的变化及时更新环境因素方面的信息并进行控制。

3）危险源辨识、风险评价和风险控制策划

公司执行股份公司《项目管理手册》中项目安全与职业健康管理规定，以持

续进行危险源辨识、风险评价，确保公司对风险控制进行有效的策划。对可能导

致伤害情况的风险辨识、风险评价和风险控制进行策划并控制。

6.1.3合规义务

公司对公司活动范围涉及的法律法规进行有效的管理，及时获取相关的法律

法规要求的信息，关注合规义务的履行。应获取相关法律法规要求的范围包括：

1）国际公约；

2）质量、环境和职业健康安全法律法规及部委规章；

3）质量、环境和职业健康安全标准及行业标准；

4）地方质量、环境和职业健康安全保护规章、标准；

5）其他相关执法部门的通知、规定等。

公司确定主管部门负责对适用于工程（产品）活动及服务过程中的法律法规

及其他应遵守的要求，进行汇总、更新和传递。

公司各部门、分公司、项目经理部收集或将接收到的有关质量、环境和职业

健康安全方面的法律法规及其他有关规定应及时传递到公司相关主管部门，并负

责识别适用本单位的法律法规及其他要求。

公司领导确保公司员工具有适用的法律法规及其他应遵守的要求方面的知

识，并将这些要求作为公司整个管理体系的要素之一：

1）在管理方针中，明确遵守适用的法律法规要求的承诺；

2）目标的制定考虑与适用法律法规要求的符合性，满足各项法律法规要求；

3）过程识别、环境因素识别与评价、危险源识别与评价、控制策划中明确

相关法律法规要求；

4）公司进行适用的法律法规要求的培训，确保有关部门和人员了解应遵守

法律法规要求的内容;

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5）在管理体系运行过程中，通过内部审核、管理评审、产品的监视和测量、

环境和职业健康安全绩效监测等活动充分考虑法律法规要求。

6.2目标及实现的策划

6.2.1管理目标

公司所属各单位编制目标指标时应与本手册确定的管理方针保持一致,符合

法律法规及其它要求和公司的管理能力。如可行，目标指标应为可测量的，在公

司各部门、分公司和项目经理部三个层次上建立目标；

公司在建立与评审目标时，应考虑法律与其他要求、重要环境因素、可选技

术方案、财务、运行、经营要求，以及各相关方的观点。

621.1质量目标

质量目标是阐明公司在质量方面所追求的目的，公司根据合同要求及公司需

求，按年度制定，公司各杓关职能部门、分公司及项目经理部应结合各自职能情

况，分解公司质量目标，制定各自管理层次的子目标，确保公司质量目标的实现。

1）公司质量管理部负责制定公司质量目标，并监督质量目标的实现情况，

包括对其实施和实现进行定期检查；

2）公司各职能部门负责其职责范围内公司质量目标的宣传与沟通，进一步

明确质量目标在各部门的分解，确定本部门的目标，并保证目标的实现。

3）分公司、项目经理部制定各自质量目标时应确保满足合同要求及公司质量

目标，明确质量目标在不同项目上的分解，满足工程项目质量要求，包括施工质

量与服务质量两方面要求，并确保质量I」标的实现。

施工项目设定质量目标的主要内容：

单位工程质量竣工交验合格率；

创高等级优质工程奖；

重大质量事故率；

621.2环境管理目标、指标

公司依据管理方针，适用的法律法规要求，重大环境因素;顾客要求，及可

选择的技术方案，制定环境管理目标，并确保实现。

1）公司工程部、分公司主管部门负责环境管理的实施，监控环境管理目标

的实现，包括对其实施定期检查；

2）项目经理部依据管理方针及公司、分公司的环境管理要求及给定的框架,

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结合自身职能建立并保持环境管理目标；

3）环境目标管理要求：

环境目标在管理方针给定的框架内制定，与方针保持一致，包括以下几方面

的承诺：

1）减少废物和降低资源消耗；

2）减少或消除向环境排放污染物质；

3）最大限度地减少项目实施过程中的环境影响；

4）提高全体员工的环境保护意识；

5）持续改进。

设定环境管理目标应考虑的主要内容：

1）施工噪声排放；

2）施工粉尘排放；

3）施工、生活污水排放（PH、油脂、SS、COD、BOD5）：

4）建筑产品有毒有害气体排放（氨、游离甲醛、笨、氨、TVOC）：

5）产品有毒有害气体排放（氨、游离甲醛、苯、氮、TVOC）：

6）废弃物及有毒有害废弃物处置；

7）水电消耗控制；

8）重大环境事故率。

6.2.1.3职业健康安全目标、指标

公司依据管理方针，运用的法律法规要求，应控制的重大危险因素，顾客及

相关方要求，制定公司职业健康安全目标，并将其分解到各相关职能和层次，使

公司各职能部门、分公司及项目经理部建立并保持职业健康安全目标与指标，确

保公司职业健康安全FI标、指标的实现。

1）公司安全生产监督管理部负责制定公司职业健康安全目标、指标，并监

督公司职业健康安全目标、指标的实现情况，包括对其实施和实现进行定期检查。

2）分公司及项目经理部依据管理方针及公司职业健康安全目标、指标给定

的框架，结合各自职能建立并保持自身的目标与指标。

3）职业健康安全目标与指标在管理方针给定的框架内制定，与方针保持一

致，包括以下几方面的承诺：

I减少和消除施工活动中的高处坠落、物体打击、机械、设备、工具、触

is

电、噪声、振动、粉尘等伤害；

II减少职业病发病率；

III消除重伤以上的人身伤亡事故、重大机械事故、重大火灾、爆炸事故、

交通事故、重大设备事故；

IV控制轻伤事故频率；

V控制来自施工现场的工程专业与劳务供方的危害、风险因素；

VI提高员工的法律法规意识、安全文化素质和能力，促进员工参与、协商、

交流与沟通；

VH提供安全防护设施，职业病防护设施，应急救援设施，个人防护用品、

卫生设施的配置、使川及改进；

VID保证职业病防治、事故预防方面的投资；

IX完善职业健康安全管理机构，建立、健全相应规章制度、操作规程；

X职业健康安全教育培训，确保特种作业人员持证上岗，减少、消除并预

防人的不安全行为；

XI实施职业病危需、风险因素监视测量及员工的健康监护；

XII持续改进。

设定职业健康安全管理目标指标的主要内容：

1重伤事故频率；

2重大安全事故；

3里大交通责任事故；

4创安全文明工地。

6.2.2目标实现的策划

公司为保证目标实现按以下要求实施策划：

1）按体系管理要求对质量、环境及职业健康安全体系进行策划，各级管理

者确保管理体系必需的过程、要素、资源、信息和控制方法，保证各管理目标的

实现；

2）随着管理目标变化,管理措施也应相应变化，保证管理目标的实现；

3）在建立、实施和保持管理体系所依据的标准或组织结构或市场环境发生

重大变化,并引起管理体系变更时，由公司总经理组织评审，确保管理体系的完整

性。

16

7支持

7.1资源提供

公司领导应确保为质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施、保持

和改进提供必要的资源，资源包括：人力资源和专项技能、基础设施以及技术和

资金等。各相关职能部门、分公司为项目经理部运转应确定并提供所需资源。

项目经理部实施、保持管理体系并持续改进其有效性，各类资源的确定及提

供分类如下：

1）项目经理部管理人员由分公司根据合同要求、项目情况予以配备；

2）项目所需各类基础设施，资金等，在施工组织设计或项目策划书中确定，

通过分公司内部调配、购置或租赁予以提供；

3）项目所需工作环境，由项目经理部负责在项FI所在地根据施工组织设计

或项目策划书的有关规定予以落实。

7.1.1人力资源

公司人力资源部出台人力资源管理制度、办法，保证从事质量、环境和职

业健康安全活动并承担规定职责的员工有能力胜任其所担负的工作。能否胜任，

基于受教育的程度、岗位培训、技能、工作经历、经验等方面的因素予以考虑。

7.1.2基础设施管理

基础设施包括为达到工程（产品）符合要求所需的：

1）办公、生产用的建筑物，工作场所及相关的设备系统；

2）生产机械、设备、工具、计算机及其软件、监视和测吊:资源；

3）施工交通、供电、供水、照明、通信、施工机械修配和加工、仓库和堆

料场等设施。

施工项目基础设施的确定、提供和维护：

1）施工机械设备

由项目经理部负责，根据项目策划书，编制施工机械设备配备方案。

公司各职能部门及分公司根据方案类别的划分进行方案审批。

公司、分公司负责项目经理部的机械设备管理，负责督促做好施工机械设备

的维护、保养工作，对施二机械设备的正常运转、职业健康安全、环境因素的影

响进行监督检查。

项目经理部使用合格的机械设备，选用符合岗位要求的操作工，提供适宜的

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工作坏境，按照规定制度监控机械设备操作和保养。

控制内容：

I在施工组织设计或项目策划书中提出需求计划，通过调控、购置、租赁

等方式提供；

II项目经理部应在施工准备阶段，编制现场施工机械配置方案，编制施工

机械设备清单，并报送监理单位批准，施工设备消单内容包括：

——机械设备的生产厂家、品名、型号、规格、主要性能指标，数量和预计

进场时间；

——租赁机械设备的购置时间、租赁期限，租赁价格，运行检修记录和维修

保养记录。

III施工现场使用的旧机械设备应经监理单位检查或当地相关单位检测并经

试运行，确认其符合要求后才能使用，当监理单位要求时，项FI经理部应向其提

供必要的资料和有关图纸；

IV制定并实施维护保养计划，并按计划执行维修保养；

V分包单位带入现场使用的施工机械设备，项目经理部应按上述要求进行

监控。

2）施工交通

按合同规定修建从指定的场外公共道路至施工区的施工道路，以及至施工点

的全部临时道路、停车场，作好路基和路面的排水设施，清晰标识路线。经常进

行洒水除尘，将施工作业产生的粉尘危害减至到最低。选择运输车辆并保持车况

良好。

3）施工供电

按合同规定负责设计、施工、采购、安装、调试、管理和维修由顾客指定所

有施工区和生活区的输出线路、配电所及全部配电装置、功率补偿装置。

4）施工、生活供水

除合同另有规定外负员提供本工程施工和生活用水，包括负责设计、施工、

采购、安装、管理和维修施工区和生活区的供水系统及为保证正常供水的引水、

储水、水处理、抽排水和食堂隔油池设施等。

5）施工照明

除合同另有规定外，负责设计、施工、采购、安装、管理和维修工程所有作

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业区、办公区、生活区以及道路、施工区等的照明线路和照明设施。

6）施工通信

除合同另有规定外，负责在工程开工前与当地部门办商解决施工现场的通信

线路和现场的通信服务设施。

7）仓库和堆料场

负责工程施工所需的材料、设备仓库的设计、修建、管理和维修，特殊材料

仓库应严格按合同要求和监理单位批准的地点布置和修建。各种露天存放的砂石

料、弃渣、其他材料按施工总布置规划的场地进行布置设计，并采取措施防扬尘,

场地周围及场地内应做防洪、排水等保护措施以及防止冲刷和水土流失。

8）临时房屋建筑和公用设施

除合同另有规定外，应按现场条件和施工需要，进行上述建筑物及相关设施

的采购、安装、管理和维护。

7.1.3财务管理

财务管理是根据财经法规制度、财务管理的原则，组织企业财务活动处理财

务关系的一项经济管理工作，其目的是要把企业固定资产、生产经营活动、产出

等合理所得加以决策、规划与控制，从而达到企业效益不断提高、企业价值不断

提升的目的。为此，公司执行国家及上级单位财务管理制度，并编制公司各项财

务管理制度，包含预算管理、会计核算、成本管理、资金管理、资产管理和账务

管理等，对财务管理工作的标准化、规范化进行规定，以提升企业财务管理的执

行效率，提升企业核心竞争力。

7.1.4信息化管理

为深入推进企业信息化建设，切实提升公司信息化水平，并为企业信息化管

理工作提供程序性保障，