压型板公司人力资源管理手册

压型板公司

人力资源管理手册

XX投资管理公司

目录

一、岗位评价的主要步骤.............................................3

二、岗位评价的特点.................................................4

三、岗位评价的基本功能.............................................5

四、薪酬市场调查的程序.............................................7

五、市场薪酬调查数据的分析方法.....................................9

六、目的和要求....................................................11

七、制订绩效改善计划的程序........................................11

八、绩效考评主体的分类和比较.....................................12

九、企业员工绩效申诉的处理.......................................20

十、人员录用评估..................................................22

H-一、成本效益评估................................................23

十二、笔试的适用范围..............................................23

十三、利用简历甄选应聘人员的方法..................................24

十四、情境模拟测试................................................26

十五、情境模拟测试的应住..........................................28

十六、公司简介....................................................32

十七、产业环境分析................................................33

十八、行业壁垒....................................................36

十九、必要性分析..................................................38

二十、法人治理结构................................................38

二十一、组织机构、人力资源分析....................................52

劳动定员一览表.....................................................53

二十二、企业员工培训与开发项目设计的原则.........................53

二十三、培训项目的设计与管理应关注的问题.........................56

二十四、培训师的培训与开发.......................................57

二十五、培训课程的实施与管理.....................................58

二十六、企业员工外部培训的实施....................................62

二十七、SWOT分析.................................................62

一、岗位评价的主要步骤

1、组建岗位评价委员会。

2、制定、讨论、通过《岗位评价标准体系》Q

3、制定“岗位评价表”，评价委员人手一份。

4、评委会集体讨论岗位清单，并充分交流岗位信息。

5、集体讨论：按照评价要素及其分级定义，逐一确定每个岗位的

等级要求每个要素讨论一轮）。

6、代表性岗位试评，交流试评信息。

7、评委评价：每一评价委员根据“岗位说明书”和日常观察掌握

的岗位信息，按照岗位评价标准体系，逐一要素对岗位进行评价，并

得出每一岗位评价总点数。

8、制定岗位评价汇总表，汇总各个评价委员评价结果，求出每一

岗位算术平均数。

9、根据汇总计算的平均岗位点数，按升值顺序排列。

10、根据评价点数情况确定岗位等级数目，并编制岗位等级划分

点数幅度表Q

11、根据岗位等级划分点数幅度表划岗归级，作为初评岗位等级

序列表。

12、将初评岗位等级序列表反馈评价委员，对有争议的岗位进行

复评。

13、将复评结果汇总，形成岗位等级序列表，岗位评价委员会工

作结束。

14、将岗位等级序列表提交工资改革决策委员会讨论通过，形成

最终的岗位等级序列表。

二、岗位评价的特点

1、岗位评价以岗位为评价对象。岗位评价的中心是“事”不是

“八”。岗位评价虽然也会涉及员工，但它是以岗位为对象，即以岗

位所担负的工作任务为对象进行的客观评比和估计C由于岗位具有一

定的稳定性，它能与企业的专业分工、劳动组织和劳动定员定额相统

一，因此岗位评价能促进企业合理制定劳动定员和劳动定额，从而改

善企业管理。由于岗位的工作是由劳动者承担的，虽然岗位评价是以

“事”为中心，但它又离不开对劳动者的总体考察却分析。

2、岗位评价是对企业各类具体劳动的抽象化、定量化过程。在岗

位评价过程中，根据事先规定的比较系统全面反映岗位现象本质的岗

位评价指标体系，对岗位的主要影响因素逐一进行测定、评比和估价,

由此得出各个岗位的量值。这样，各个岗位之间也就有了对比的基础,

最后按评定结果划分出不同的岗位等级。

3、岗位评价需要运用多种技术和方法。岗位评价主要运用劳动组

织劳动心理、劳动卫生、环境监测、数理统计知识知计算机技术，使

用排列法、分类法、评分法、因素比较法四种基本方法，对多个评价

因素进行准确的评定或测定，最终作出科学评价。

三、岗位评价的基本功能

1、为实现薪酬管理的内部公平公正提供依据。在企事业单位中，

员工的劳动报酬是否能够体现“效率优先、兼顾公平”原则，是否能

够实现“多劳多得、少劳少得'不劳不得"，是影响员工士气及生产

积极性、主动性的重要因素。当员工按时保质保量地完成本岗位的工

作任务以后，获得了相应的劳动报酬，他们可能会得到一定程度的满

足。因此，在企事业单位中，要使员工的薪酬能够更好地体现内部公

平公正的原则，就应当实现“以事定岗、以岗定人、以职定责、以职

责定权限、以岗位定基薪、以绩效定薪酬

2、量化岗位的综合特征。对岗位工作任务的繁简难易程度、责任

权限大小、所需要的资格条件等因素，在定性分析的基础上进行定量

测评，从而以量化数值表现出工作岗位的综合特征c

3、横向比较岗位的价值。由于对性质相同相近的岗位制定了统一

的测量、评定和估价标准，从而使单位内各个岗位之间，能够在客观

衡量自身价值量的基础上进行横向纵向比较，并具体说明其在企业单

位中所处的地位和作用。

4、为企事业单位岗位归级列等奠定了基础。岗位评价的基本功能

和具体作用的充分发挥，将使企事业单位各个层级岗位的量值转换为

货币值，为建立公平合理的薪酬制度提供科学的依据。也正是基于这

一重要原因，目前世界上许多国家的企事业单位，为了建立起组织、

员工、工会三方满意的公平合理的薪资报酬制度，广泛推行了岗位评

价的科学方法。

岗位评价的结果可以是分值形式，也可以是等级形式，还可以是

排顺序形式，但最重要的是岗位与薪酬的对应关系，这种对应关系可

以是线性关系，的直线A、直线B反映了不同的薪酬差距，直线A比直

线B的岗位之间薪酬差距大，激励作用大。

岗位与薪酬的对应关系也可以是非线性关系，的曲线M反映了岗

位等级低的薪酬增长的速度慢于岗位等级高的。实际上，曲线M在企

业比较常用：岗位等级低的工资水平低，提高比较少的工资就能产生

激励作用；而岗位等级高的，工资也高，需要增加较多的工资才能达

到激励效果。

四、薪酬市场调查的程序

（一）确定调查目的

在薪酬调查时，首先应当明确调查的目的和调查结果的用途，然

后开始组织薪酬调查。一般而言，调查的结果可以为具体工作提供参

考和依据，包括整体薪酬水平的调整、薪酬差距的调整、薪酬晋升政

策的调整、具体岗位薪酬水平的调整等。

（二）确定调查范围

1、确定调查的企业。在选择薪酬调查的具体对象时，一定要坚持

可比性的原则，即在选择被调查的具体企业时，要选择其雇用的劳动

力与本企业具有可比性的企业。一般来说，有以下几类企业可供调查

时选择：

①同行业中同类型的其他企业；

②其他行业中有相似相近工作岗位的企业；

③与本企业雇用同一类劳动力、可构成人力资源竞争关系的企业;

④在本地区同一劳动力市场上招聘员工的企业；

⑤经营策略、信誉、报酬水平和工作环境均合乎一般标准的企业。

2、确定调查的岗位。确定调查的岗位时，应当遵循可比性原则，

即选择调查的岗位时，应注重岗位之间在时间和空间多个维度上的可

比性。选择确定被调查的岗位，应在工作性质、难易复杂程度、岗位

职责、工作权限任职资格、能力要求、劳动强度、环境条件等方面，

与本企业需调查岗位具有可比性。由于目前我国企业各类工作岗位的

名称极不规范，即使岗位的名称相同，在不同的企业也有可能存在很

大的差异。因此，在组织薪酬调查时，首先要对调查岗位的各种相关

信息作出必要的筛选和确认。

3、确定需要调查的薪酬信息。在通常情况下，薪酬调查应当涉及

以下各种信息；与员工基本工资相关的信息、与奖金相关的信息、股

票期权或影子股票计划等长期激励计划、与企业各种福利计划相关的

信息、与薪酬政策诸多方面有关的信息

4、确定调查的时间段。要明确收集薪酬数据的开始和截止时间。

（三）选择调查方式

常用的调查方式有企业之间相互调查、委托中介机构进行调查、

采集社会公开的信息、调查问卷等。

（四）薪酬调查数据的统计分析

为了提高统计分析的信度和效果，薪酬调查所提供的数据一定要

全面、真实。在对调查数据进行整理汇总、统计分析时，可根据实际

情况选取数据排列法、频率分析法、趋中趋势分析法、离散分析法、

回归分析法和图表分析法进行数据分析。

（五）撰写薪酬调查报告

薪酬调查报告应该包括薪酬调查的组织实施情况分析、薪酬数据

分析政策分析、趋势分析、企业薪酬状况与市场状况对比分析、薪酬

水平或制度调整的建议。

五、市场薪酬调查数据的分析方法

（一）数据排列法

薪酬调查数据的统计分析方法常采用数据排列法。先将调查的同

一类数据由高至低排列，再计算出数据排列中的中间数据，即25%点处、

中点即50%点处和5%点处,工资水平高的企业应注意55%点处,甚至是

90%点的工资水平，工资水平低的企业应注意25%点处的工资水平，一

般的企业应注意中点工资水平。

（二）频率分析法

如果被调查单位没有给出某类岗位完整的工资数据，只能收集到

某类岗位的平均工资数据，则在进行工资调查数据分析时，可以采取

频率分析法，记录在各工资额度内各类企业岗位平均工资水平出现的

频率，从而了解某类岗位人员工资的一般水平。

（三）离散分析法

离散分析法是统计数据处理分析的重要方法之一，具体又包括标

准差分析和四分位、百分位分析等几种方法。利用标准差分析可以检

验各种分布值与平均值之间的差距大小，但是在薪酬调查数据分析中

并不常用。在薪酬调查分析中，经常采用四分位和百分位分析的方法,

分析衡量统计数据的离散程度。

1、百分位法。百分位法是指将某种岗位的所有薪酬调查数据从低

到高排列，划分为十组，每组中所包括的样本数分别为企业调查总数

的10%第五个小组中的最后一个数据必然是所有数据的中值，可以用它

来近似地代表当前市场上的平均薪酬水平。

2、四分位法。四分位分析与百分位分析的方法类似，只不过在进

行四分位分析时，首先将某种岗位的所有薪酬调查数据从低到高排列,

并划分为四组，每组中所包括的数量分别为企业调查总数的1/即25%；

第二小组中的最后一个数据必然是所有数据的中值，可以用它来近似

地代表当前劳动力市场上的平均工资水平。

（四）回归分析法

回归分析法是借用一些数据统计软件如Excel或SP5s等所提供的

回归分析功能，分析两种或多种数据之间的关系，从而找出影响薪酬

水平、薪酬差距或薪酬结构的主要因素以及影响程度，进而对薪酬水

平、薪酬差距或薪酬结构的发展趋势进行预测。

（五）图表分析法

图表分析法是在对调查数据进行统计汇总以及对资料进行整理的

基础上，首先按照一定格式编制统计表，然后制成各种统计图如直线

图、柱状图、饼状图、结构图等，对薪酬调查结果进行对比分析的一

种方法。由于图表分析法具有直观、形象、鲜明、突出和简洁等特点,

为很多公司所推崇。

六、目的和要求

设计和使用本表格的目的在于为考评者分析被考评者工作的完成

情况提供条件，帮助考评者对下属在工作中运用知识和技能的情况进

行评价。采用这种绩效分析方法，目的是通过“一对一”的绩效面谈,

帮助被考评者对自己的缺点和不足有正确的认识，并提出改善自己绩

效的措施和办法。

七、制订绩效改善计划的程序

1、工作绩效评价要素与技能要求。表中所列举的绩效评价要素，

代表着被考评者在承担本岗位工作任务时所必需的能力。在仔细阅读

对每一指标的定义后，应作出评定（在口处打上记号）。在本表格的

下端留有空格，可以提出您认为很重要但表格中未体现出来的绩效要

素（指标）请您一定要将与绩效密切相关的指标加进来

2、工作绩效分析与实例。本栏目要求填写能够支持您判断的那些

反映被考评者工作绩效的具体实例，或者可观察到的行为实例。这些

实例均应是与被考评者工作绩效有关系的言谈和举止（在完成一项工

作任务时）

3、工作绩效改善计划。本栏目所要列举的是能够帮助被考评者改

善绩效的行动或措施。本项计划最好是由考评者和被考评者通过面谈

来共同制订。此项计划所提出的行动和措施应当切合实际，具有可操

作性，并且明确负责人、执行人、检查人，时间、期限和进度，以及

绩效改善计划实施效果的监督、评价和反馈过程

4、绩效讨论。每一种二作绩效要素的评价和分析都应当与被考评

者面谈讨论。讨论的主要目的是有效解决问题，鼓励下属对自己过去

的工作进行必要的回顾和思考，以期找出问题的根源所在同时促使他

们考虑采取何种措施改进不良的工作绩效。通过主管与下属之间的共

同讨论，制定出一个改善绩效的行动方案。总之，绩效改进计划必须

具有现实性和可行性，并且在以后的工作中持之以恒，这样才能取得

成效。

八、绩效考评主体的分类和比较

（一）绩效考评主体的含义和分类

1、考评主体的含义。绩效考评主体有广义与狭义之分。

广义上的绩效考评主体既包括组织内部被考评者的上级、同级和

下属，以及被考评者自己，也包括外部客户及利益相关者。特别是在

采用360度考评模式时，被考评者也以考评者的身份对自己进行考评,

从这一意义上看，被考评者也是绩效考评主体之一C

狭义上的绩效考评主体是指对考评对象作出评价的人，可分为组

织内部的考评者与组织外部的考评者。内部考评者包括被考评者的上

级、同级和下级，外部考评者包括客户、供应商、分销商等利益相关

者。

在绩效管理体系设计与运行的过程中，绩效考评主体的选择和确

定，就是要回答“谁负责考评谁”的问题，即根据企业绩效管理的要

求，正确界定谁是考评者、谁是被考评者。

2、绩效考评的分类。绩效考评根据所选择的考评主体不同，可以

作出以下区分。

（1）上级考评。在大多数组织中，上级考评是最常用的考评方式。

研究表明，目前大约有98%的组织将绩效考评视为员工的直接上级的责

任。这是由于员工的直接上级通常是最熟悉下属工作情况的人，而且

比较熟悉考评的内容。同时对于直接上级而言，绩效考评作为绩效管

理的一个重要环节，为他们提供了一种监督和引导员工行为的手段，

从而可以帮助他们促进部门或团队工作的顺利开展C如果直接上级没

有进行绩效考评的权力，将会削弱他们对下属的控制力。另外，绩效

管理的开发目的与员工的上级对其进行培训与技能开发的工作是一致

的，员工的上级能够帮助人力资源管理部门更好地将绩效管理与培训

制度相结合，从而充分发挥这两种人力资源管理制度的行为引导作用。

总之，直接上级在观察和考评其下属人员的工作绩效方面占据着最有

利的位置，同时也承担了更多的管理责任。因此，对于管理者的考评

者培训往往成为人力资源管理部门一个非常重要的工作。

(2)同级考评。同级考评是由被考评者的同级对其进行考评，这

里的同级不仅包括考评对象所在团队或部门的成员，还包括其他部门

的成员。这些人员一般与考评对象处于组织命令链的同一层次，并且

与考评对象经常有工作联系。研究表明，同级考评的信度与效果都很

高，同时同级考评还是工作绩效的有效预测因子。另外，一位员工的

同事对他的考评可以有效预测出此人将来能否在管理方面获得成功。

这是由于同级经常以一种与上级不同的眼光来看待他人的工作绩效。

例如，他们会更加注重相互之间在工作中的合作情况。而且，上级与

员工接触的时间毕竟有限，员工总是会在上级面前显示他最优秀的方

面，而他的同事却总能看到他真实的表现，这是同级考评最有意义的

地方。此外，使用同级作为考评主体来补充上级考评，有助于形成关

于个人绩效的综合意见，并且帮助人们消除偏见，促使考评对象更好

地接受绩效考评的结果，以及整个绩效考评系统和绩效管理系统。

但是，反对同级考评的人指出，使用同级考评可能会出现一些特

殊的问题。例如，布雷夫认为，同级考评有效的环境并没有经过系统

研究，他特别对同级考评绐果用于奖励（如晋升）提出了疑问。同时,

当绩效考评的结果与薪酬和晋升等激励机制结合得十分紧密时，同级

之间会产生某种利益上的冲突，从而影响业已形成的良好工作氛围。

另外，同级之间的个人关系也可能影响绩效考评的可信程度，人们经

常担心给别人评分过低会影响他们之间的友谊而受到报复；一些人对

与其私交较差的同事进行绩效考评时，往往会不考虑其绩效而给予较

低的考评；同级考评中可能会存在相互标榜的问题，即所有同事都串

通起来，相互将对方的工作绩效考评为较高的等级

（3）本人考评。有些企业在进行工作绩效考评时，还采用员工自

我考评法（通常是与上级考评结合起来使用）。自我考评的理论基础

是班杜拉的社会认知理论，这一理论包括自我目标设定、对目标执行

的目我监控、自我实施奖励以及惩罚。该理论认为，许多人都了解自

己在工作中哪些做得好、哪些是需要改进的，如果给他们机会，他们

就会客观地对自己的工作业绩进行考评，并采取必要的措施进行改进。

另外，提倡自我考评的员工会在自我工作技能开发等方面变得更加积

极和主动，重视员工参与和发展的管理者认同并欢迎自我考评。

但是，大多数研究都表明，员工对他们自己的工作绩效作出的考

评一般总是比他们的上级或同事对他们所作出的绩效考评等级要高。

例如，一项研究显示，当员工被要求对自己的工作绩效进行考评时，

所有各种类型员工中有40%的人将他们自己放入绩效最好的10%（“最

好者之一”）之中；剩下的人要么将自己放入前25%（“大大超出一般

水平”）之中，要么将自己放入前5096（“超出一般水平"）之中。通

常情况下，只有不到1%或2%的人将自己列入低绩效等级范围，而那些

总是将自己列入高绩效等级的员工，在很多时候往往是低于一般绩效

水平的。

由直接上级和员工自己同时进行工作绩效考评的做法有可能会导

致矛盾的出现，这种情况应该得到管理者的重视。即使企业没有正式

要求员工进行自我绩效考评，在工作绩效考评面谈的过程中，员工本

人也同样对自己的工作有自己的考评，而且员工的自我考评往往比上

级主管所给予他们的考评等级要高。自我考评与上级考评之间的矛盾

是所有管理者必须面对和解决的问题。如果能够充分辨析产生考评结

果差异的原因，管理者就能够更好地理解考评对象的行为并实行更有

针对性的行为引导。例如，可以通过本人考评找出下级与上级之间意

见不一致的地方，鼓励员工反映出他们的优缺点，帮助上级进行更有

建设性的绩效面谈，并促使员工更好地理解上级给予的绩效建议。

（4）下级考评。下级考评给管理者提供了一个了解员工对其管理

风格看法的机会，实际上这种自下而上的绩效反馈更多的是基于强调

管理者提高管理技能的考虑。很多管理者担心他们的一些不受欢迎但

是必要的行为（如批评员工）会导致下属在对他们进行考评时实施报

复，这也就是为什么现在搞的民主评议削弱了组织管理的原因所在。

下属由于不承担管理工作而不了解管理者工作的必要性，因此很难对

“事”进行考评，其考评的结果信度通常会较低由于下级考评与传统

的自上而下的管理方式相背，同时担心下属考评会削弱管理者的权力,

因而真正采用这种考评方式的组织不多。

如果企业想把下级考评导入绩效考评系统，充分发挥下级考评的

积极作用，要注意三个方面，即参与管理、考评者匿名以及具体的考

评内容。

①让员工参与考评其主管的工作实际上是让其对管理提出自己看

法的过程，员工观察某些行为指标的能力往往比管理者强，因此下级

考评不仅是对管理者的考评，更重要的是可以听到员工的声音，从而

在决策时考虑这种意见。

②匿名考评是下级考评时要特别注意的。下属在对主管进行考评

时，必然会想到这种考评对他们的威胁，他们担心对主管的低绩效进

行诚实考评会受到主管的谴责和报复。在这种情绪下，仅仅匿名仍然

不够，下属还应感到“人数上是安全的“。也就是说，小团体不适合

采用下属考评的方法；只有、数超过一定数量时，人们才会认为讲真

话是安全的。

③下属从未做过主管们所做的工作，他们经常懑当然地认为管理

者的行为是对还是错。他们在很大程度上并不了解管理者的具体工作,

当然也就不了解管理者是否应该做某件事，更谈不上考评他们做得好

与坏，因此对下属考评的结果要进行合理分析和应用。

总之，下属考评在很大程度上是一种管理突破，在一定程度上有

利于提高管理质量和培育良好的工作气氛，因此越来越多的组织让考

评对象的下级以不署名的方式参与对他们上级的绩效考评。下级考评

在一定程度上能够反映管理人员在管理工作上的表现。另外，在各类

组织诊断中，来自普通员工的判断能够在更大的范围内体现组织的绩

效状况。因此，对员工进行广泛的问卷调查成为了解组织管理状况的

重要手段。即使员工并没有作为日常绩效考评工作的考评主体，企业

管理者在日常管理工作中也不应该忽视来自员工的意见。进行不定期

的员工调查已经成为许多企业的日常工作。

(5)客户和供应商考评。在一些组织中，了解员工工作情况的外

部利益相关者也成为绩效考评的主体之一。最常见的做法就是将客户

和供应商纳人考评主体之中°这种做法主要是为了解那些只有特定外

部人员才能够感知的绩效情况，或通过引人特殊的考评主体引导考评

对象的行为。例如，在服务行业中，以客户作为考评主体对那些直接

面对客户的服务人员进行绩效考评，可以更多地了解他们在实际工作

中的表现。更重要的是，由于客户的满意度成为组织成功的关键影响

因素，这类组织通过将客户作为考评主体来引导员工行为，促进员工

更好地为客户提供服务。

绩效具有多维性的特点，不同主体必然由于视角不同而对同一工

作绩效的印象不同。通过上面的分析可知，各种考评主体并不是相互

孤立、相互排斥的，同时使用多种考评主体是可能的，要保证绩效考

评的客观性和公正性，应当选择多视角的绩效考评方法。使用多种主

体进行绩效考评必然具有单一主体进行绩效考评所无法具有的许多优

点，但是一个包含各种身份考评者的考评系统自然会占用更多的时间,

费用也较高。

(二)不同考评主体的比较

多年来，人们对工作的理解发生了一定的变化。传统的绩效管理

方法强调员工完成上级布置工作的重要性。在这种情况下，员工工作

的目的在很大程度上是为了获得上级的认同。因此，由上级作为绩效

考评中最重要的考评主体，向员工提供绩效反馈信息并考评员工的工

作情况就很有意义。但是上级并不是唯一重要的考评者，也不是对员

工进行考评的唯一考评主体。对管理者而言，下属也是非常重要的绩

效反馈信息来源，他们能够对管理者在其实现管理职能中的绩效表现

提出宝贵的意见。另一种信息来源就是员工本人，他们对自己的绩效

表现也会有一定的考评和看法。此外，一个员工的行为也可能对其他

员工造成影响。在进行绩效管理和考评时，应当考虑这种相互作用和

依存关系，以避免员工只关心完成自己的工作而影响别人的工作或不

与他人合作的情况发生。所以，员工也需要获得来自平级同事的绩效

反馈和信息，以便使他们成为更好的团队成员。以上四个绩效反馈的

主体-上级、下属、自己和同事-都是组织内部的成员°实际上，在组

织外部还有一些群体能够提供有价值的绩效信息，如客户和供应商等

利益相关群体。客户是使用组织产品和服务即输出物的人，一个组织

只有获得客户的认同，才有可能成功。因此，有些组织把客户的反馈

也作为考评员工的一个方面。而供应商为企业生产提供原材料，至少

对与供应商打交道的员工来说，供应商也能够提供有价值的绩效反馈

信息。

九、企业员工绩效申诉的处理

（一）绩效申诉的管理机构

一般来说，企业绩效考评机构一般由绩效管理委员会和绩效管理

日常管理小组组成。前者主要负责绩效管理体系的总体设计和重大事

项的管理，是绩效考评的领导机构，主要由企业高层和相关部门负责

人姓成；后者是绩效考评的执行机构，负责绩效考评的具体工作，一

般设在人力资源部。绩效申诉处理一般是由上述两个机构负责，后者

主要是负责初次绩效申诉的处理前者主要负责初次申诉无法解决的问

题或重大绩效申诉事件的处理在大中型企业中，为了提高绩效考评的

科学性、准确性和公平公正性，一般应设立两个专门委员会，即绩效

考评结果评审委员会与员工绩效考评申诉委员会，后者主要负责接受

和处理员工绩效考评的申诉。

（二）绩效申诉受理内容

绩效申诉受理的内容主要包括两个部分：一是结果方面的，如果

员工对于自身的绩效结果无法认同，或发现绩效考评数据不准确，可

以向人力资源部门提出申诉，并阐明申诉理由；二是程序方面的，如

果员工认为考评者在进行绩效考评时违反了相关的程序和政策，或存

在失职行为，也可以进行绩效申诉，要求人力资源部门进行处理。

（三）绩效申诉处理流程

为了保证绩效申诉切实有效，企业一般为员工提供两次申诉机会,

具体的申诉处理流程如下。

1、初次申诉处理。被考评者如果对绩效考评结果存有异议，应首

先通过与直接上级沟通的方式谋求解决。如果解决不了，员工有权在

得知考评结果后一定期限内向人力资源部提出申诉，超过期限则不予

受理。

2、人力资源部在接到员工的申诉后，需在一定期限内作出答复。

人力资源部经理根据了解到的实际情况和公司制度，出具第三方解决

意见，与考评者面谈并解释原因，在员工申诉表上签署意见。如果员

工的申诉成立，确需改正申诉者的绩效考评结果，人力资源部应当与

被考评者的上级协商，报绩效管理委员会批准后，调整被考评者的绩

效考评结果。

3、二次申诉处理。如果员工对首次处理意见不服，还有权在接到

首次处理意见后的一定期限内向公司的绩效管理委员会再次进行申诉,

超过期限则不予受理；绩效管理委员会在接到员工的申诉后，需在一

定期限内作出裁决。

十、人员录用评估

人员录用评估是对招聘工作有效性检验的一个重要方面。但是，

这种说法未必完全正确，还要看应聘者的整体素质水平。试想，相同

的录用比，一个是在高级人才市场招聘，一个是在初级人才市场招聘,

那录用者的素质显然不会一样高。

H、成本效益评估

1、成本效益评估是对招聘成本所产生的效果进行的分析，它包括

招聘总成本效益分析、招募成本效益分析、选拔成本效益分析、人员

录用成本效益分析等。

2、招聘收益成本比。它既是一项经济评价指标，同时也是对招聘

工作的有效性进行考核的一项指标。招聘收益成本比越高，则说明招

聘工作越有效。

十二、笔试的适用范围

笔试是一种最古老而又最基本的选择方法，它是让应聘者在试卷

上等答事先拟好的试题，然后根据应聘者解答的正确程度予以评定成

绩的一种选择方法。这种方法主要通过测试应聘者的基础知识和素质

能力，判断该应聘者对招聘岗位的适应性。对基础知识和素质能力的

测试，一般包括两个层次即一般知识和能力与专业知识和能力。一般

知识和能力是指一个人的社会文化知识、智商、语言理解能力、数字

才能、推理能力、理解速度和记忆能力等。专业知识和能力是指与应

聘岗位相关的知识和能力，如财务会计知识、管理知识、人际关系能

力、观察能力等。现在有些企业也通过笔试来测试应聘者的性格和兴

趣，但性格和兴趣通常要运用心理测试的专门技术来测试仅靠笔试中

的一部分题目很难得出准确的结论。

十三、利用简历甄选应聘人员的方法

应聘简历是应聘者自带的个人介绍材料6对于如何甄选应聘简历,

实际上并没有统一的标准，因为简历的甄选涉及很多方面的问题。

（一）分析简历结构

简历的结构在很大程度上反映了应聘者的组织和沟通能力Q结构

合理的简历都比较简练，一般不超过两页A4纸。通常应聘者为了强调

自己近期的工作，书写教育背景和工作经历时可以采取从现在到过去

的时间排列方式，相关经历常被突出表述。书写简历并没有一定格式,

只要通俗易懂即可。

（二）审查简历的客观内容

简历的内容大体上可以分为两部分，即主观内容和客观内容。在

甄选简历时，注意力应放在客观内容上。客观内容主要分为个人信息、

受教育经历、工作经历和个人成绩四个方面：个人信息包括姓名、性

别、民族、年龄、学历等；受教育经历包括上学经历和培训经历等；

工作经历包括工作单位、起止时间、工作内容、参与项目名称等；个

人成绩包括学校、工作单位的各种奖励等。主观内容主要包括应聘者

对自己的描述，如本人开朗乐观、勤学好问等评价性与描述性的内容。

（三）判断是否符合岗位技术和经验要求

在客观内容中，首先要注意个人信息和受教育经历，判断应聘者

的专业资格和经历是否与空缺岗位相关并符合要求。如果不符合要求,

就没有必要再浏览其他内容，可以直接淘汰掉。在受教育经历中，要

特别注意应聘者是否用了一些含糊的字眼，如没有注明大学教育的起

止时间和类别等。这样做很有可能是在混淆专科和本科的区别，或者

统分、委培、成教等的差别。

（四）审查简历的逻辑性

在工作经历和个人成绩方面，要注意简历的描述是否有条理，是

否符合逻辑。例如，一份简历在描述自己的工作经历时，列举了一些

著名的单位和一些高级岗位，而其所应聘的却是一个普通岗位，这就

需要引起注意。又如，另一份简历称自己在许多领域取得了什么成绩,

获得了很多证书，但是从其工作经历分析，很难有这样的条件和机会,

这样的简历也要引起注意。如果能够断定在简历中有虚假成分存在，

就可以直接将这类应聘者淘汰掉。

（五）对简历的整体印象

通过阅读简历，招聘者要问问自己是否留下了好的印象。另外，

标出简历中感觉不可信的地方，以及感兴趣的地方，面试时可询问应

聘者。

十四、情境模拟测试

（一）情境模拟测试的概念

情境模拟测试是一种非常有效的人员选拔方法，是根据被测试者

可能担任的岗位，编制一套与该岗位实际情况相似的测试项目，将被

测试者安排在模拟的、逼真的工作环境中，要求被测试者处理可能出

现的各种问题，用多种方法来测试其心理素质、实际工作能力、潜在

能力等综合素质。

（二）情境模拟测试的特点

这种方法由于将应聘者放在一个模拟的真实环境中，让应聘者解

决某方面的一个“现实”问题或达成一个“现实”目标，因而较容易

通过观察应聘者的行为过程和行为效果来鉴别应聘者的工作能力、人

际交往能力、语言表达能力等综合素质，比较适合在招聘服务人员、

事务性工作人员、管理人员、销售人员时使用。但是，这种测试方法

设计复杂且费时耗资，因此目前在招聘中高层管理人员时使用较多。

情境模拟测试与笔试和面试方法相比，主要是针对被测试者明显

的行为、实际的操作以及工作效率进行测试，重点测试项目是指在那

些书面测试（如智力测试与心理测试）中无法准确测试的被测试者的

领导能力、交际能力、沟通能力、合作能力、观察能力、理解能力、

解决问题能力、创造能力、语言表达能力、决策能力等。

（三）情境模拟测试的分类

根据测试内容的不同，情境模拟测试可以分为语言表达能力测试、

组织能力测试、事务处理能力测试等。其中，语言表达能力测试，侧

重于考察语言表达能力，包括演讲能力测试、介绍能力测试、说服能

力测试、沟通能力测试等；组织能力测试，侧重于考察协调能力，如

会议主持能力测试、部门利益协调能力测试、团队组建能力测试等；

事务处理能力测试，侧重于考察事务处理能力，如公文处理能力测试、

冲突处理能力测试、行政工作处理能力测试等。这些素质也是现代管

理人员必备的要求。

（四）情境模拟测试的优点

1、可从多角度全面观察、分析、判断、评价应聘者，这样企业就

可能得到最佳人选。

2、由于被测试者被置二其未来可能任职的模拟工作情境中，而测

试的重点又在于实际工作能力。因此，通过这种测试而选拔出来的人

员往往可直接上岗，或只需经过有针对性的简短培训即可上岗，从而

为企业节省大量的培训费用。

十五、情境模拟测试的应用

情境模拟测试是一种常用的能力测试方法。各个企业可以根据自

己的实际情况，自行设计一些情境模拟题目进行测试。情境模拟测试

的方法有很多，如公文处理模拟法、无领导小组讨论法、决策模拟竞

赛法、访谈法、角色扮演、即席发言、案例分析法等。其中最常用的

情境模拟方法有三种。

（一）公文处理模拟法

公文处理模拟法又称公文筐测试，它是经过多年实践检验的一种

有效管理人员的测评方法。

1、发给每个应试者一套文件汇编（由15-25份文件组成）包括下

级呈来的报告、请示、计划、预算，同级部门的备忘录，上级的指示、

批复、规定、政策，外界用户、供应商、银行、政府有关部门乃至所

在社区的函电、传真及电话记录，甚至还有群众检举或投诉信等，这

些文件经常会出现在管理人员的办公桌上。

2、向应试者介绍有关的背景材料，然后告诉应试者，他现在就是

这个岗位上的任职者，全权负责处理所有公文材料,要使应试者认识

到，他现在不是在做戏。他现在是名副其实的当权者，要根据自己的

经验、知识和性格在给定的时间内解决问题。他不能说自己将如何去

做，而应是真刀真枪地处理每一件事。由此，每个应试者都要留下笔

记、备忘录信件等，这是每个应试者工作成效的最好记录。

3、最后，将处理结果交给测评组，按既定的考评维度与标准进行

考评。通常不是定性式的给予评语，而是就某些维度逐一定量式地评

分（常用五分制）。最常见的考评维度有七个，即个人自信心、企业

领导能力、计划安排能力、书面表达能力、分析决策能力、敢担风险

倾向和信息敏感性；但也可按具体情况增删，如加上创造思维能力、

工作方法合理性等。总之，应当将应试者的岗位胜任能力与远程发展

的潜质作为测评的重点。

为保证测试的有效性，这些文件的编写要逼真与准确，应以企业

的存栏文件、记录、函电、报告及现场调查收集的信息作为素材来提

炼加工。这些素材有些是已经被实践证明的经验和教训，有些则是各

种信息和条件大部分具备或者完整具备，有待作出决策，并付诸实施。

文件的处理难度与重要性也各不相同。同时，文件中应有足够信息才

能作出合理决策，一般还附有该单位企业结构系统图、有关人员名单

及当月的日历等，以供参考。

（二）无领导小组讨论法

无领导小组讨论法是对一组人同时进行测试的方法，它将讨论小

组一般由4-6人组成）引入空房间中，不指定谁作为主持讨论的组长,

也不布置议题与议程，只是发给一个简短案例，即介绍一种管理情境,

其中隐含着一个或数个待决策和处理的问题，以引导小组展开讨论。

这种方法通常没有人告诉任何一个小组成员他应该坐在哪个位置上，

般使用一张圆桌，而不用长方形的会议桌，以使每个座席的位置具有

同等的重要性。在小组讨论的过程中，考官只是在会场的一隅旁观静

听，即使出现冷场、僵局的情况，甚至发生争吵，考官也不会出面干

预，令其自发进行。

最后的测评过程是由几位考官对每一个应试者进行评分。根据每

人在讨论中的表现及所起作用，考官沿既定维度予以评分。这些维度

通常是主动性、宣传鼓励与说服力、口头沟通能力、企业管理能力、

人际协调能力、自信、创新能力、心理承受力等。应注意的是，这些

素质和能力是通过应试者在讨论中所扮演的角色（如主动发起者、指

挥者、鼓动者、协调者等）的行为来展现的。

（三）角色扮演法

角色扮演法是一种主要用以测评应试者人际关系处理能力的情境

模拟测试法。它要求应试者扮演一个特定的管理角色来处理日常管理

问题，借此可以了解应试者心理素质和潜在能力。在这种活动中，主

考官设置一系列管理背景中尖锐的人际矛盾与人际冲突，要求应试者

扮演某一角色并进入角色情景，去处理各种问题和矛盾。主考官通过

对应试者在不同人员角色的情境中表现出来的言语知非言语行为及行

为的有效性进行观察和记录，并对行为的有效性进行评定，从中测评

其相关素质。

【注意事项】

心理测试是一种比较先进的测试方式，在国外被广泛使用。它是

指通过系列手段，将人的某些心理特征数量化，以此来衡量应试者的

智力水平和个性方面差异的一种科学测量方法，其结果是对应试者的

能力特征和发展潜力的一种评定。在应用各种心理测试的方法时，应

当注意达到三点基本要求。

1、要注意对应聘者的隐私加以保护。应聘者的各项能力、人格特

征和兴趣特征属于应聘者的个人隐私。在未征得应聘者同意之前，不

能公布应聘者的心理测试结果。如果应聘者未通过心理测试，招聘人

员应该将测试结果报告退还给应聘者。

2、要有严格的程序。从心理测试的准备到心理测试的实施，以至

于最后心理测试结果的评判，都要遵循严格的程序来进行。负责人必

须经过专业的心理测试培训，必要时可请专业人员协助工作。

3、心理测试的结果不能作为唯一评定依据。这种评定结果根据单

位的具体情况不同，在单位决策时参考的程度不同c心理测试可以和

面试、笔试等方式同时进行，结合多种方法，作出客观评价，不能将

心理测试作为唯一的评定依据。

十六、公司简介

（一）公司基本信息

1、公司名称；XX投资管理公司

2、法定代表人：方xx

3、注册资本：540万元

4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2010-4-8

7、营业期限:2010-4-8至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资

源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任

意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升。

本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第

一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服

务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方

便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不

懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以

高昂的热情投身于建设宏伟大业。

十七、产业环境分析

优化空间布局，着力构建主城区一兰州新区一县城一小城镇一体

化城乡体系，推进兰州新区和主城区互动发展，高新区和经济区错位

发展，县域经济与特色城镇梯次发展，加快培育壮大经济发展增长极,

把兰州建设成为全国有影响力的现代化中心城市。到2020年，全市生

产总值突破3000亿元，人口规模达到500万人以上。

加快基础设施建设，完善城市服务功能，建设九大产业园区，打

造六大产业集群，促进产城融合发展.到2020年，新区生产总值达到

400亿元以上，年均增长20%以上，实现生产总值基本翻两番，城镇常

住人口达到30万人以上。

加强基础设施建设。全面建成“三纵三横一联”快速路系统和

“四纵四横”城市骨架路网系统，加快公路、铁路、航空建设，构建

集运输组织、中转换乘、装卸存储、多式联运、辅助管理服务等综合

功能为一体的立体化交通运输网络体系。加快供电、供水、供气、供

热、通信、消防设施、地下管廊、垃圾处理厂和污水处理厂建设，不

断健全完善公共基础设施。

构建六大产业集群。加快建设石化、装备制造、南部综合、机场

北、飞地经济、综合保税区、临空经济、行政文化、科教研发九大园

区，谋划与韩国、马来西亚等国合作建设具有国际化运营模式与管理

水平的中外合作产业园。通过园区平台着力构建六大产业集群。石油

化工：延伸乙烯、丙烯、芳烧、C4/C5、清洁油品及下游延伸产业五大

产业链，发展丁基橡胶、乙丙橡胶、聚酯、聚碳酸酯、碳纤维等化工

新材料，力争启动兰州石化公司搬迁改造，建设国际一流标准的化工

产业园。到2020年，石油化工业产值达到120亿元。装备制造：紧盯

智能化、精密化、绿色化、离散化制造方向，着重发展新能源装备、

交通装备、工程装备、智能化农业机械、电机与电梯装备、节能环保

装备六大领域，提高智能化制造水平和产业核心竞争力，推进产业配

套，提高成套能力和外向出口能力。到2020年，装备制造业产值达到

260亿元。新材料：重点发展电子信息和光电材料、功能性材料、高分

子材料，力争在新材料关键技术和领域实现突破。和快打造以科天化

工为龙头的水性材料产业集群，以正威、北大众志、四联、润晶为龙

头的电子信息材料与光电材料产业集群。到2020年，新材料产业产值

达到220亿元。生物医药：紧密结合健康中国发展战略，依托我省丰

富的中药材资源、兰州生物制药的研发优势以及中成药的品牌优势，

强化科技创新，建设西部药谷，重点发展现代中药、生物制药、化学

制药和生物医学工程四大领域，打造西部生物医药高端产品制造中心

和创新研发中心。到2020年，生物医药产业产值达到150亿元。农产

品加工：打造种植、加工、物流、展示、体验一体化的农产品加工产

业集群。发展具有高原特色的花卉、林果、蔬菜加工业和牛羊肉制品、

乳制品加工业。发展清真食品、啤酒及方便面等产品。加快建设清真

产业园。到2020年，农产品加工业产值达到60亿元。信息产业；加

快信息网络基础设施建设，发展大数据产业，打造全省大数据产业基

地，建设西部一流的大数据存储灾各中心和大数据应用服务平台。建

立面向中西亚与欧洲国家的金融结算数据中心、商品贸易流通电子商

务平台。促进互联网、物联网、云计算的研发和示范应用，推动信息

化与工业化深度融合，着力发展数控机床、工业机器人、3D打印技术。

到2020年，信息产业主营业务收入达到100亿元，其中电子信息制造

产值达到60亿元。

十八、行业壁垒

1、知名度和经验壁垒

金属围护系统作为建筑的外衣，必须满足防水、抗风、抗雪、防

渗漏等基本功能，业主对工程质量要求较高。一些投资金额和建筑规

模较大的单体工程项目在选择金属围护系统承包商时，对承包商的规

模、知名度、工程项目经验有较高的要求，通常会选择规模较大、品

牌知名度较高、工程项目承揽经验丰富、行业内技术领先的金属围护

系统企业，规模、知名度和经验相对较弱的企业很难承揽到大型建筑

项目，也较难开拓更为广阔的市场。此外，规模较大的金属围护系统

企业在原材料采购议价能力、采购渠道、采购周期、工程设计精确度、

产品生产加工能力、施工人员技能水平、工程项目管理经验及售后服

务等方面都有较大的优势，这些优势成为中高端和大型建筑项目的客

户在选择金属围护系统承包商时的主要依据6

2、人才壁垒

金属围护系统企业在新产品研发、新工艺工法的研究及设计软件

的开发等方面都需要具备金属围护系统相关知识的专业人才。现代建

筑造型的多样化也对金属围护系统企业的设计能力、施工人员的技术

水平提出了更高的要求Q金属围护系统作为建筑装饰领域的一个细分

行业，专业人才需要通过大量的工程项目经验和长期的培养才能积累

较强的设计能力和施工技能。因此，对于本行业新进入者存在一定的

人才壁垒。

3、技术壁垒

金属围护系统的技术难点主要体现在四个方面，产品研发、工程

设计、加工工艺和施工方式。通常只有集研发、设计、施工、后期维

护为一体化的综合服务企业才能对金属围护系统各层面的技术有较为

全面的掌握。并且，随着国内领先的综合服务企业不断引进专业过硬

的人才、吸收国际前沿的技术，在缩短自身技术水平与国际知名企业

之间差距的同时，也带动了整个行业技术水平的提升。同时，这些企

业在长期的经营过程中根据市场需求不断对自身的技术进行改进，已

经形成了特有的工程设计、工艺工法，并具备较为完善的技术创新管

理体系。因此，对于本行业新进入者存在一定的技术壁垒。

4、资金壁垒

随着金属围护系统行业的不断发展，行业内企业数量的逐渐增加,

许多企业加大在新产品研发、工艺工法创新、人才培养、软件开发、

先进设备引进等方面的资金投入，以掌握行业前沿的技术。此外，金

属围护系统企业在市场开拓、项目投标、项目承揽阶段均需要大量的

现金投入，这要求其具备较为雄厚的资本实力、现金流管理能力及资

金筹措能力。本行业对于新进入者存在较高的资金壁垒。

十九、必要性分析

1、提升公司核心竞争刀

项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充

流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用

水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展c同时资金补充流

动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支

持，提高公司核心竞争力。

二十、法人治理结构

(一)股东权利及义务

1、公司建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分

证据Q股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种

类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

2、公司在召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股

东身份的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日。

3、公司股东享有下列权利：

(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东

大会，并行使相应的表决权；

(3)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询;

(4)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所

持有的股份；

(5)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、

董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；

(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余

财产的分配；

(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求

公司收购其股份；

(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司

提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核

实股东身份后按照股东的要求予以提供。

股东从公司获得的相关信息或者索取的资料，公司尚未对外披露

时，股东应负有保密的义务，股东违反保密义务给公司造成损失时，

股东应当承担赔偿责任。

5、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东

有权请求人民法院认定无效。

股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法

规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之

日起60日内，请求人民法院撤销。

6、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者

本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有

公司设以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监

事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造

成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，

或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提

起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权

为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的

股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

7、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，

损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

8、公司股东承担下列义务：

(1)遵守法律、行政法规和本章程；

(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

(3)除法律、法规规定的情形外，不得退股；

(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用

公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；

公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依

法承担赔偿责任。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严

重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

(5)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

9、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质

押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

10、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司

利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。

控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股冻不得利用利润分配、

对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权

益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。

公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司

的资金和资源，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东

及关联方使用：

(1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；

(2)通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷

款；

(3)委托控股股东及关联方进行投资活动；

(4)为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;

(5)代控股股东及关联方偿还债务：

(6)以其他方式占用公司的资金和资源。

公司财务部门应分别定期检查公司与控股股东及关联方非经营性

资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发

生。在审议年度报告的董事会会议上，财务总监应向董事会报告控股

股东及关联方非经营性资金占用和公司对外担保情况。股东大会授权

董事会制定防止大股东、实际控制人及关联方占用公司资金的具体管

理制度。

公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股

东日用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业

侵日公司资产时，公司董事会应视情节轻重对直接责任人给予处分和

对负有严重责任的董事予以罢免。

发生公司股东及其关联方以包括但不限于占用或转移公司资金、

资产及其他资源的方式侵犯公司利益的情况，公司董事会应立即以公

司的名义向人民法院申请对股东所侵占的公司资产及所持有的公司股

份进行司法冻结。

凡股东不能对所侵占公司资产恢复原状或现金清偿或现金赔偿的,

公司有权按照有关法律、法规、规章的规定及程序，通过变现控股股

东所持公司股份偿还所侵占公司资产。

(二)董事

1、公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能

和素质，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积

极参加有关培训，以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法

律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。

有下列情形之一的，不能担任公司的董事；

(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场

经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治

权利，执行期满未逾五年；

(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公

司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日

起未逾三年；

(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定

代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起

未逾三年；

(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

(6)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

2、董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解

除其职务。董事每届任期3年，任期届满可连选连任。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董

事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照

法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。

董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其

他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超

过公司董事总数的1/2。

3、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实

义务：

(1)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的

财产；

(2)不得挪用公司资金;

(3)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开

立账户存储；

(4)不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公

司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

(5)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立

合同或者进行交易；

(6)未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取

本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务;

(7)不得接受与公司交易的佣金归为己有；

(8)不得擅自披露公司秘密；

(9)不得利用其关联关系损害公司利益；

(10)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

(11)董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司

造成损失的，应当承担赔偿责任。

4、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉

义务：

(1)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的

商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商

业活动不超过营业执照规定的业务范围；

(2)应公平对待所有股东；

(3)及时了解公司业务经营管理状况；

(4)应当保证及时、公平地披露信息；

(5)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的

信息真实、准确、完整。若无法保证定期报告内容的真实性、准确性、

完整性或者存在异议，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，

公司应当披露，公司不予披露的，董事可以直接申请披露；

(6)应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或

者监事行使职权；

(7)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

5、董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会

议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。

6、董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交

书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。

如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出

的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章

程规定，履行董事职务。

除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。26

7、董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，

其对公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在半年内仍

然有效。董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，

直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平原则决

定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情

况和条件下结束而定。

8、未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人

名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方

会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应

当事先声明其立场和身份。

9、董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程

的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

10、公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门

规章的有关规定执行。

独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按

照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体

利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履

行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在

利害关系的单位或个人的影响。

独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职

责，公司独立董事至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会

计专业人士。

独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不

得超过六年。

独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，

董事会应当建议股东大会予以撤换。

下列人员不得担任独立董事：

(1)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会

关系；直接或间接持有公司已发行股份K以上或者是公司前十名股东

中的自然人股东及其直系亲属；

(2)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在

公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

(3)最近三年内曾经具有前两项所列举情形的人员；

(4)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员:

(5)公司章程规定的其他人员。

(三)高级管理人员

1、公司设总裁1名，日董事会聘任或解聘。

公司根据需要设副总裁，由董事会聘任或解聘。

公司总裁、副总裁、财务总监为公司高级管理人员。

2、本章程关于不得担任董事的情形同时适用于高级管理人员。

本章程关于董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定，同时适用于

高级管理人员。

3、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他

职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。

4、总裁每届任期3年，总裁连聘可以连任。

5、总裁对董事会负责，行使下列职权：

(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向

董事会报告工作；

(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案；

(3)拟订公司内部管理机构设置方案；

(4)拟订公司的基本管理制度；

(5)制定公司的具体规章；

(6)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监；

(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负

责管理人员；

(8)召集并主持公司总裁办公会议；

(9)本章程或董事会授予的其他职权。

总裁列席董事会会议。

6、总裁应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会

报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总

裁必须保证该报告的真实性。

总裁应忠实执行股东大会和董事会的决议。在行使职权时，不能

变更股东大会和董事会的决议或者超越授权范围。

总裁因故不能履行职权时，董事会应授权一名副总裁代总裁履行

职权6

7、总裁拟订有关职工二资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动

保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当

事先听取工会或职代会的意见。

8、总裁应制订总裁工作细则，报董事会批准后实施。

9、总裁工作细则包括下列内容：

(