2025年基金交易服务协议模板

2025年基金交易服务协议模板甲方（基金管理人）：____乙方（基金交易服务机构）：____鉴于甲方作为基金管理人，负责基金的投资管理事务，乙方作为基金交易服务机构，提供基金交易服务，甲乙双方为明确双方在基金交易服务过程中的权利、义务及责任，经充分协商，达成如下协议：一、协议主体1.1甲方：名称：____地址：____联系人：____联系电话：____1.2乙方：名称：____地址：____联系人：____联系电话：____二、协议内容2.1乙方作为甲方指定的基金交易服务机构，为甲方提供以下服务：2.1.1基金交易执行：乙方负责执行甲方下达的基金交易指令，确保交易安全、高效、合规。2.1.2交易确认：乙方在交易完成后，向甲方提供交易确认书，确认交易的具体内容。2.1.3交易报告：乙方定期向甲方提供基金交易报告，报告内容包括但不限于基金交易情况、交易成本、交易收益等。2.1.4交易合规监督：乙方对基金交易过程中的合规性进行监督，确保交易行为符合相关法律法规和基金合同约定。2.2甲方应履行以下义务：2.2.1提供交易指令：甲方应及时、准确地提供基金交易指令，确保乙方能够顺利执行交易。2.2.2交易资金划拨：甲方应按照约定及时将交易资金划拨至乙方指定的账户。2.2.3交易费用支付：甲方应按照约定支付乙方提供基金交易服务的费用。2.2.4配合乙方合规监督：甲方应积极配合乙方进行交易合规监督，提供必要的文件和资料。三、交易流程3.1甲方下达交易指令：甲方应通过书面或电子方式向乙方下达交易指令，包括但不限于交易品种、交易数量、交易价格、交易时间等。3.2乙方执行交易指令：乙方在收到甲方交易指令后，应及时执行，确保交易安全、高效。3.3交易确认：交易完成后，乙方应向甲方提供交易确认书，确认交易的具体内容。3.4交易报告：乙方应在约定时间内向甲方提供基金交易报告，报告内容包括但不限于基金交易情况、交易成本、交易收益等。3.5交易合规监督：乙方对基金交易过程中的合规性进行监督，发现问题及时报告甲方，并采取措施予以纠正。四、费用与支付4.1交易服务费用：乙方为甲方提供基金交易服务，甲方应按照约定支付交易服务费用。双方协商确定交易服务费用的计算方式和支付时间。4.2其他费用：除交易服务费用外，甲方还应承担因交易产生的其他费用，包括但不限于印花税、过户费、佣金等。4.3支付方式：甲方应按照约定方式支付交易服务费用及其他费用，支付方式为：（1）转账支付：甲方将款项支付至乙方指定的银行账户。（2）现金支付：甲方以现金方式支付款项。五、保密与合规5.1保密：甲乙双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。未经对方书面同意，不得向第三方披露。5.2合规：甲乙双方应遵守相关法律法规、监管规定和行业规范，确保基金交易服务的合规性。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致对方损失，应承担相应的违约责任。6.2若乙方未按照约定提供基金交易服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，赔偿损失。6.3若甲方未按照约定支付交易服务费用或其他费用，乙方有权暂停提供基金交易服务，并要求甲方支付违约金。七、争议解决7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2若甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。八、协议的生效、变更和终止8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。8.2本协议的变更、补充应书面进行，经双方签字（或盖章）后生效。8.3除非甲乙双方协商一致，否则本协议不得提前终止。九、其他