国际商法 第4版 复习思考题参考答案与案例讨论题提示（第11章）

第十一章国际商事争端解决机制修订内容（高泉）案例讨论题1.乌兹别克斯坦艺术马赛克有限责任公司申请承认和执行乌兹别克斯坦工商会国际商事仲裁院仲裁裁决案2017年9月，艺术马赛克公司与宏冠公司通过互联网订立国际货物买卖合同，约定因宏冠公司未按合同约定交付货物，艺术马赛克公司可根据仲裁协议向该公司所在地仲裁机构乌兹别克斯坦工商会国际商事仲裁院提起仲裁申请。艺术马赛克公司申请仲裁后，乌兹别克斯坦工商会国际商事仲裁院依法作出仲裁裁决，裁令由宏冠公司向艺术马赛克公司返还相应货款、承担赔偿金及仲裁费。艺术马赛克公司向广东省佛山市中级人民法院提出承认案涉仲裁裁决的申请。宏冠公司抗辩称签署合同的人员刘某并非其公司员工，无权代表其对外订立买卖合同，故其与艺术马赛克公司不存在仲裁协议，案涉仲裁裁决不应被承认。广东省佛山市中级人民法院认为，中国和乌兹别克斯坦共和国均为《承认及执行外国仲裁裁决公约》缔约国，本案应适用《承认及执行外国仲裁裁决公约》相关规定进行审查。根据《承认及执行外国仲裁裁决公约》第二条、第四条之规定，判断案涉仲裁裁决是否符合《承认及执行外国仲裁裁决公约》第五条不予承认和执行条件的前提是当事人之间是否存在合法有效的仲裁协议。结合案涉买卖合同的磋商情况、合同加盖宏冠公司业务章已经具备一定的外观形式、合同约定了宏冠公司联系地址、宏冠公司银行账户收取付款等事实，该院认定艺术马赛克公司有理由相信刘某有权代表宏冠公司与其订立案涉合同，合同中约定的仲裁协议成立，且效力及于宏冠公司，宏冠公司关于双方不存在仲裁协议以及不应承认本案仲裁裁决的主张不能成立。该院据此裁定承认案涉外国仲裁裁决。（案例来源：广东省佛山市中级人民法院（2021）粤06协外认1号）问题：（1）中国法院承认和执行外国仲裁裁决的法律依据是什么？（2）该案有何典型意义？提示：根据中国《民事诉讼法》的规定，在中华人民共和国领域外作出的发生法律效力的仲裁裁决，需要人民法院承认和执行的，当事人可以直接向被执行人住所地或者其财产所在地的中级人民法院申请。被执行人住所地或者其财产不在中华人民共和国领域内的，当事人可以向申请人住所地或者与裁决的纠纷有适当联系的地点的中级人民法院申请。人民法院应当依照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约，或者按照互惠原则办理。在多边条约领域，由联合国国际贸易法委员会主导于1958年在纽约通过的《承认及执行外国仲裁裁决公约》经全国人大常委会批准决定，于1987年4月22日起对中国生效。因此，对《纽约公约》成员国的仲裁裁决，中国法院将适用《纽约公约》的规定予以承认和执行。本案仲裁裁决由乌兹别克斯坦仲裁机构作出，涉及中乌两国公司之间的国际货物买卖合同纠纷。中方办案法院结合合同的磋商、签订以及履行情况，确认中外双方当事人之间存在有效的仲裁协议。中国和乌兹别克斯坦共和国均为《承认及执行外国仲裁裁决公约》缔约国，本案应适用《承认及执行外国仲裁裁决公约》相关规定进行审查，据此裁定承认案涉外国仲裁裁决。本案体现了人民法院严格依照国际公约的规定承认“一带一路”共建国家仲裁机构所作裁决、切实履行国际条约义务的司法立场，有力服务保障高质量共建“一带一路”。2.双林建筑有限公司申请承认与执行新加坡国家法院民事判决案2020年5月15日，在新加坡注册成立的双林公司（ShuangLinConstructionPte.Ltd.）向新加坡国家法院（SingaporeStateCourts）起诉中国公民潘某臣民间借贷纠纷。在新加坡国家法院发出盖有法院印章的传票令状和索偿书后，由双林公司的律师向潘某臣送达。在两次送达失效后，该律师根据法院作出的命令，将文件张贴在潘某臣住所的门上。新加坡国家法院的命令内容为：送达附有索偿书的传票令状连同法院此间签发的一份庭令副本可以有效地通过张贴在新加坡某地址前门上（该地址为潘某臣最后可知的地址），以及通过AR挂号邮寄该地址。上述方式送达的传票令状、索偿书及法庭向潘某臣发出的庭令可视为适当和充分的送达。因潘某臣未出庭，新加坡国家法院于2020年8月23日作出判决，内容为：潘某臣支付双林公司118225.8新元及利息。双林公司遂向潘某臣住所地法院即浙江省温州市中级人民法院提出申请承认和执行上述民事判决。浙江省温州市中级人民法院审查期间，潘某臣确认新加坡国家法院作出的命令中所列地址为其在新加坡的住址，并对新加坡国家法院作出的上述判决不持异议。双林公司确认潘某臣已履行部分判决内容。浙江省温州市中级人民法院经审查认为，我国与新加坡之间虽未缔结或者共同参加关于互相承认和执行生效裁判文书的国际条约，但由于新加坡高等法院曾对我国法院的民事判决予以执行，根据互惠原则，我国法院可以依据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，对符合条件的新加坡法院的民事判决予以承认和执行。该案虽系缺席判决，但潘某臣已经得到合法传唤；该判决已经生效且不存在违反中华人民共和国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益的情形，遂裁定对案涉判决的法律效力予以承认。（案例来源：浙江省温州市中级人民法院（2022）浙03协外认4号）问题：（1）中国法院承认和执行外国法院判决、裁定的法律依据是什么？（2）该案有何典型意义？提示：根据中国《民事诉讼法》的规定，外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，需要人民法院承认和执行的，可以由当事人直接向有管辖权的中级人民法院申请承认和执行，也可以由外国法院依照该国与中华人民共和国缔结或者参加的国际条约的规定，或者按照互惠原则，请求人民法院承认和执行。人民法院对申请或者请求承认和执行的外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，依照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约，或者按照互惠原则进行审查后，认为不违反中华人民共和国法律的基本原则且不损害国家主权、安全、社会公共利益的，裁定承认其效力；需要执行的，发出执行令，依照本法的有关规定执行。本案是人民法院依法适用互惠原则，承认外国法院民商事判决的案例。在中国与新加坡并未缔结关于相互承认和执行生效民商事裁判文书的双边司法协助协定，亦未共同参加相关国际条约的情况下，本案通过厘清互惠原则的适用标准，积极促进我国和新加坡之间相互承认和执行民商事判决，对于着力营造开放包容的法治化国际化营商环境等方面均具有积极意义。复习思考题参考答案与要点提示（第11章）一、名词术语国际商事调解，是指在国际商事交往中，各方当事人发生争议后，共同选择第三方作为调解人，由调解人通过说服、劝导等方式，使当事人之间的争议在自愿的基础上得到解决的争议解决方式。国际商事仲裁，是指在国际商事争议发生时，双方当事人通过自己订立的仲裁协议，或虽未订立仲裁协议但双方均同意采取仲裁方式解决争议，而将争议提交仲裁协议中规定的仲裁机构或双方一致选择的仲裁机构进行裁决的争议解决方式。属人管辖权是指以当事人的国籍作为管辖的连接因素而行使管辖权的原则。通常指的是国家对具有本国国籍的个人在其领土范围内以外实施的行为进行管辖，无论这些行为发生的地方如何。属地管辖权，是指国家对其领土范围内的一切人、事、物享有完全的和排他的管辖权。协议管辖，也称为合意管辖或约定管辖，是指在民事纠纷发生之前或之后，当事人通过书面协议选择的解决纠纷的管辖法院。二、问答题1.与其他争议解决方式相比，仲裁具有以下特点与优势：（1）当事人意思自治。在仲裁中，当事人享有选定仲裁员、仲裁地、仲裁语言以及适用法律的自由。因此，与法院严格的诉讼程序和时间表相比，仲裁程序更为灵活。(2)一裁终局。仲裁裁决不同于法院判决，仲裁裁决不能上诉，一经作出即为终局，对当事人具有约束力。（3）仲裁具有保密性。仲裁案件不公开审理，从而有效地保护当事人的商业秘密和商业信誉。(4)裁决可以在国际上得到承认和执行。根据该承认及执行外国仲裁裁决公约》(1958年《纽约公约》)，仲裁裁决可以在这些缔约国得到承认和执行。此外，仲裁裁决还可根据其他一些有关仲裁的国际公约和条约得到执行。2.《承认及执行外国仲裁裁决公约》（1958年，纽约），也称作《纽约公约》，是联合国在国际贸易法领域最重要的条约之一，也是国际仲裁制度的基石。根据《纽约公约》，各国承诺认可仲裁协议的效力，并承认和执行在其他国家作出的裁决。这为承认和执行外国仲裁裁决提供了保证和便利，为进一步开展国际商事仲裁活动起到了推动作用。该公约于1958年6月10日订于纽约，1959年6月7日生效。中华人民共和国政府于1987年1月22日交存加入书，该公约于1987年4月22日对中国生效。3.根据中国《民事诉讼法》的规定，在中华人民共和国领域外作出的发生法律效力的仲裁裁决，需要人民法院承认和执行的，当事人可以直接向被执行人住所地或者其财产所在地的中级人民法院申请。被执行人住所地或者其财产不在中华人民共和国领域内的，当事人可以向申请人住所地或者与裁决的纠纷有适当联系的地点的中级人民法院申请。人民法院应当依照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约，或者按照互惠原则办理。4.根据中国《民事诉讼法》的规定，外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，需要人民法院承认和执行的，可以由当事人直接向有管辖权的中级人民法院申请承认和执行，也可以由外国法院依照该国与中华人民共和国缔结或者参加的国际条约的规定，或者按照互惠原则，请求人民法院承认和执行。人民法院对申请或者请求承认和执行的外国法院作出的发生法律效力