工程监理合同管理1

-PAGE15工程监理合同管理工程变更1、工程变更的提出监理工程师认为有必要根据合同有关规定变更工程时，应经业主同意；业主提出变更时，驻地办根据合同有关规定办理；承包人提出变更时，监理工程师根据合同有关规定办理。工程变更项目在工程量清单中没有相同项目单价可套用时，在监理工程师参与下，业主与承包人协商后，确定相应单价。由于承包人责任造成的或承包人为方便施工而提出的变更，增加的费用不予补偿。1.1变更设计审批权限由承包人提出变更申请，包括工程量、技术方案（立项）等，经驻地监理工程师审查并报项目监理办，项目监理办对变更的可行性和合理性、变更后设计图纸、说明书、计算资料的准确性等进行审核，由项目办主任办公会批准。2、工程变更的条件和程序2.1工程变更的条件凡符合下列之一者，可考虑变更设计：⑴保持原设计标准质量，要降低投资或节省用地；⑵保持原设计标准质量，不增加投资或投资增加不多，能解决特殊技术问题，或对缩短工期效果明显；⑶原设计虽然可行，但明显欠合理；⑷由于水利、工矿、文物、环保等方面的可预见因素，必须变更原设计方案；⑸在不增加投资的情况下，便于采用已由技术管理部门鉴定的新技术、新材料、新工艺、新设备，有利于提高工程质量标准，提高工效和促进技术进步；⑹不增加投资或投资增加不多，有利于改善行车条件，或节省工程的维修费用，或便于日后工程改造和扩建者；⑺其它特殊情况。2.2工程变更的程序⑴业主或其代表（或原设计单位、地方有关方面）提出的变更由业主或其代表委托设计并审批，设计文件交项目监理，当：变更数量已明确，则由项目监理下达变更令；变更数量未明确，先由项目监理下达变更通知，承包人应根据现场实际地形或施工情况计算工程数量后报项目监理审核，由项目监理下达变更令。PAGE45PAGE2.3工程变更的管理⑴驻地监理工程师的管理作为驻地监理工程师这级管理，无论变更来源于何方，一但得到消息，即着手进行有关变更资料的收集和加强现场的监督管理，尽快地提交一份完整的、准确的反映状况的资料，为进一步评估变更对费用带来的影响及颁发工程变更令奠定基础。驻地监理工程师应注意整理收集反映工程状况的资料，包括：变更前后的设计文件、资料、图纸，有关方面的意见、信函：业主、施工单位、监理工程师之间来往的信函、会议记录；上级主管部门以及政府有关部门（例如水利部门、电力部门等）的来往信函；工程变更前后该工程数量，承包人工、料、机配备以及现场条件变化的情况，并依据这些资料评估变更费用。对承包人提供的变更工程量清单要认真审核、确认无误后方可决定采用何种单价标准。应注意同一分项工程的所有变更必须按一个变更报送处理，不得分割项目，改变变更设计类别。工程变更流程框图设计变更流程构图业主、承包人、设计单位提出设计变更申请业主、承包人、设计单位提出设计变更申请组织设计单位、业主、驻地办、承包人现场踏勘，确定变更的原则并做到现场记录承包人提出工程变更申请组织设计单位、业主、驻地办、承包人现场踏勘，确定变更的原则并做到现场记录承包人提出工程变更申请驻地办审查 驻地办审查驻地监理工程师审查驻地监理工程师审查项目办批准项目办批准 项目办核定项目办核定项目监理项目监理发出变更令变更工程的单价确定原则：⑴当工程量清单中有相同或相近项目的单价时，直接套用工程量清单单价。⑵当工程量清单中没有相同项目单价可套用时，在驻地监理工程师的主持下，由业主与承包人根据施工合同关于单价调整的规定协商单价或价格。工程变更令应由下述文件组成：⑴工程变更令目录。列明所有与之有关的文件资料，并成有序排列；⑵工程变更指令；⑶工程变更令说明。作为工程变更令的重要附件，主要阐明变更原因、依据及有关的文件、图纸、资料、变更费用确定的原则；⑷工程变更申请表；⑸附件：变更前后的图纸；业主、承包人、监理方面会议、会谈记录与文件；有关设计部门对变更意见；有关行业部门、上级主管部门的文件；承包人的预算报告；确定工程数量及单价的证明资料等。二、工程延期1、工程延期的提出在施工过程中，由于各种原因造成施工期的延长。造成工期的延长有两种情况：一是由于承包人自身的原因，造成施工期的延长，称之为工程延误；二是由于承包人自身以外的原因造成施工期的延长，称之为工程延期。由于工程延误而导致工期的延长，承包人在驻地监理工程师的同意下，所采取加快工程进度的任何措施而增加的各种费用由承包人承担。同时，由工程延误所造成的工期的延长，承包人还要向业主支付赔偿费。经过驻地监理工程师批准的工程延期所延长的时间则属于计划工期的一部分。工程竣工的时间，等于标书附件中所规定的时间，加上驻地监理工程师批准的工程延期的时间。工程延期的申报与审批程序框图：延期时间发生延期时间发生事件结束后28天内承包人报最终延期申请报告承包人每隔21天报延期情况报告是否连续承包人7天内报延期意向书 事件结束后28天内承包人报最终延期申请报告承包人每隔21天报延期情况报告是否连续承包人7天内报延期意向书驻地办初审意见 驻地办初审意见 主任办公室批准主任办公室批准驻地办通知承包人驻地办通知承包人合同规定了工程延期的条件，为驻地监理工程师审批工程延期提供了依据，凡属下列情况都属于工程延期；⑴因不可抗力的原因（见施工合同文件），被迫停工者；⑵因业主提出变更设计，未能及时提供图纸而不能继续施工者；⑶因业主责任不能按期提供永久工程用地；⑷因业主未能按合同规定按期支付工程款，延误56天以上；⑸因业主未能按合同规定供应建筑材料；上述情况发生后承包人应及时通知驻地监理工程师和业主，并采取积极有效的措施在驻地监理工程师指导下尽量减少工程延期的影响。2、工程延期的申报与审批根据施工合同条款的规定，在延期事件发生后的7天内，承包人应向驻地监理工程师提出工程延期的意向。承包人在发出意向通知后的21天内，向驻地监理工程师提交详细的申述报告，说明造成延期的理由（合同条款的依据）以及有关的详细情况，以便监理工程师及时对延期事件进行研究，但是，当延期事件具有持续性的影响时，在意向通知发出后的21天内，不可能提供最终的详细申报，则承包人就按不超过21天的时段，向监理工程师提交阶段性的详细报告。延期事件终止后，承包人在合同决定的期限内，向驻地监理工程师提交正式的延期申请报告。3、工程延期的审批程序驻地监理工程师延期决定之前，必须取得业主的批准。⑴工程延期的审批程序收集资料，做好记录驻地监理工程师在收到承包人延期意向后，做好工地实际情况的调查和日常记录，收集来自现场内、外的各种文件资料与信息。审查承包人的延期申请驻地监理工程师应分析产生延期的主要原因，并及时报告项目业主，积极协调，以利尽早消除产生延期的影响因素。为了及时对延期事件做出正确的结论，驻地监理工程师在处理延期事件时，应与业主和承包人进行协商，广泛听取各方的意见。施工合同条款规定，监理工程师收到承包人要求延期的通知和提交最后详细资料后，应在28天内将会同业主审核确定的延期天数通知承包人或要求承包人进一步补充延期的理由和证明材料，如驻地监理工程师在28天内不予答复，并且这种情况不是承包人的原因造成的，则应视为承包人要求的延期已得到驻地监理工程师批准。对于比较复杂的延期事件，监理工程师应成立专门小组进行处理。⑵批准工程延期的原则驻地监理工程师审批工程延期应遵守以下三项原则：符合合同条件监理工程师审批工程延期，必须符合合同条件，也就是说，导致拖延工程进度的原因必须是属于承包人自身以外的原因。如果属于承包人自身的原因所造成的任何延误，不能批准为工程延期。发生延期事件的工程应在关键线路上发生延期事件的工程部位，必须在关键线路上。一项工程的关键线路并不是固定不变的，随着工程的进展和情况的变化，往往影响到关键线路的变化。符合实际情况批准的工程延期必须符合实际情况。承包人对于延期事件发生后的各类有关细节，要做详细的记载，及时向驻地监理工程师提交详情报告。驻地监理工程师在延期事件发生后，还需对现场情况进行详细考察和分析，并做好各类记录。包括：大气、雨量及其它方面的自然条件，人力、设备闲置情况，施工计划能否进行临时调整，以及监理工程师下达过的有关指令。4、工程延期的减少或避免⑴业主需做的工作应做好前期准备工作，根据承包人提供的占地计划工程场地移交给承包人使用；加快变更设计处理速度，避免因变更设计图纸等导致工程延期。⑵驻地监理工程师需做的工作应在合适的时机下达开工令；对业主难以按场地占有计划提供工程场地的段落，监理工程师应与承包人协商，对施工段落的顺序安排（包括设备、人员）做出合理的调整。驻地监理工程师根据现场情况，指令承包人先进行发生延期事件工程部位以外的其他的条件施工的项目的施工，这样可以减少延期的时间，也可以减少其它方面的损失。同时驻地监理工程师应对延期事件，做好工地实际情况的详细调查和记录，收集来自现场内、外的各种文件资料与信息，合理地批准延期的时间。三、费用索赔1、费用索赔的提出承包人根据合同的有关规定，通过监理工程师，向业主索要合同价以外的费用，作为自身经济利益损失和影响的补偿。2、费用索赔的申报程序承包人费用索赔的申报程序是：提出费用索赔意向、按月提供清单、正式上报费用索赔申请三大步骤进行。⑴提出费用索赔意向当费用索赔事件刚刚发生或即将发生时，承包人必须在引起索赔事件出现后的7天内，口头通知业主和监理工程师，事后将其索赔意向书面通知驻地办、项目业主。承包人的书面费用索赔意向通知需阐述原因和保留费用索赔的权利即完成了费用索赔的意向通知。如果承包人没有将其费用索赔意向事先通知驻地监理工程师，而在事情发生一段时间后才给予通知，驻地监理工程师不接受该项费用索赔要求。如果承包人事先通知驻地监理工程师，驻地监理工程师应调查费用索赔原因，做好记录（这些记录是审批费用索赔时不可缺少的证据），以及采取必要的措施，避免或减少费用索赔。征地拆迁延误不是索赔的正当依据，根据风险共担的原则，业主承担征地拆迁延误造成的工期延误风险，如果影响了关键工程，则应顺延工期；承包人则必须承担由于征地拆迁延误而引起的费用增加。征地拆迁延误事件发后，监理工程师应指导承包人及时调整计划，转移施工机具，使影响程度降至最低。⑵按月提供清单承包人在将费用索赔意向通知监理工程师后，必须按月向监理工程师提交一份清单，详细说明认为应得的额外费用以及按监理工程师的指示所进行的附加工作等，直至费用索赔事件结束。⑶正式上报费用索赔申请在费用索赔事件终止后，承包人必须按合同规定的期限上报正式的费用索赔申请书，并附上费用索赔事件的详细说明、与之相关的费用索赔意向通知书、有关的函件、图纸、计划表、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果等。正式的费用索赔申请应报驻地办和业主。如果承包人的正式费用索赔申请中没有详细的证明材料，驻地办不受理此项费用索赔或将其退回，要求承包人补充详细资料。费用索赔申报、审批流程图见下：3、费用索赔的审批程序监理工程师在做出费用索赔之前，必须取得业主的批准。承包人将索赔意向通知监理工程师费用索赔事件发生承包人将索赔意向通知监理工程师费用索赔事件发生项目办、驻地办联合评估驻地监理工程师签署评审意见项目办、驻地办联合评估驻地监理工程师签署评审意见项目办项目办主任办公会批准主任办公会批准费用索赔的审批分驻地监理工程师和项目办二级进行管理。驻地监理工程师主要负责对费用索赔事件的调查、原始资料的收集及提供初步调查意见和证明；并提出审查意见报项目办审核，经业主批准生效。4、处理费用索赔的一般方法鉴于费用索赔涉及到并非承包人自身原因或承包人应承担的风险所造成的经济损失，所以在处理费用索赔时驻地监理工程师应对承包人所申报索赔的发生经过、原因和有关的合同依据以及索赔费用等诸方面进行详细审查。驻地监理工程师处理费用索赔分三步进行，即调查费用索赔事实、查证合同依据、计算索赔费用。⑴调查费用索赔事实在处理费用索赔时，驻地监理工程师应首先审查其费用索赔的事件是否发生、发生的原因是什么、承包人和驻地监理工程师曾采取了什么措施等。如调查证明费用索赔事件没有发生，则费用索赔不能成立；如索赔成立则为进一步审查工作做准备。上述调查主要依据专业监理工程师的工地记录等原始资料进行。⑵查证合同依据如果经上述调查，承包人所申报的费用索赔事件确实发生，应查证合同依据。查证合同依据就是根据合同条款并结合技术规范等合同文件的规定，对费用索赔事件的发生经过、原因作进一步的认证，以证实费用索赔事件是否确实是由非承包人自身原因或承包人承担的风险所致。⑶计算索赔费用如果承包人的费用索赔申请事实成立，且符合合同条款的规定，就应对承包人的索赔费用进行审查，通过驻地监理工程师计算确定索赔的金额。索赔费用的计算包括两部分内容，即数量和费率。（Ⅰ）数量对承包人所申报的费用索赔，应利用专业监理工程师的原始记录，审核其是否有事实的依据、是否均与有效的费用索赔有关，应特别注意承包人是否将由于其自身管理不善或工作效率低而造成的一些损失也计算进去。凡是没有事实依据，与有效的费用索赔无关以及承包人自身原因所造成的费用索赔数量均不予考虑。同时，还要根据驻地监理小组、监理工程师曾经采取过正确合理的措施，而承包人未执行该措施所涉及的索赔数量也不予考虑。（Ⅱ）费率驻地监理工程师采用三种方法确定费率和计算索赔费用。即采用工程量清单中单价、采用协商费率、按有关票据计算。采用工程量清单中的单价对于索赔项目与工程量清单中某项目的性质一致或基本一致的索赔费用，可采用工程量清单中的单价（扣除利润等费率）或从工程量清单中有关单价推算出的价格（扣除利润等费率）计算索赔费用。采用协商费率协商费率，就是在监理工程师的参与下，由业主与承包人根据交通部、交通厅正式颁布的有关定额或有关标准，如交通部颁布的《公路工程预算定额》等共同协商，采用一个三方均认可的费率来计算索赔