工程项目合同管理及法律合规风险防范指引

某有限公司

工程项目协议管理及法律合规

风险防范操作指引

目录

第一章总则.........................................................6

第二章一般规定.....................................................7

第一节管理机构及职责........................7

第二节合同管理计划..........................8

第三节合同签订.............................9

第四节合同履行............................12

第五节合同补充、变更和转让.................13

第六节合同终止............................15

第七节合同基础资料管理.....................16

第八节项目印章管理.........................17

第九节特别条款............................18

第三章总承包合同管理操作指引....................................19

第一节合同评审和签订.......................19

第二节合同策划............................20

第三节合司备案和交底.......................21

第四节合同履行............................22

第五节合司变更和索赔.......................23

第六节合同基础资料管理.....................26

第七节常见法律风险防范.....................27

第四章分包合同管理操作指引.......................................30

第一节合同策划............................30

第二节分包商的选择.........................31

第三节合同评审和签订.......................32

第四节合司备案和交底.......................33

第五节合同履行............................34

—3—

第六节合同补充、变更和转让.................35

第七节合同终止............................35

第八节合同基础资料管理.....................36

第九节常见法律风险防范.....................37

第五章采购合同管理操作指引.......................................43

第一节供应商选择..........................43

第二节合司谈判和起草.......................43

第三节合司评审与签订.......................44

第四节合司备案和交底.......................45

第五节合同履行............................45

第六节合同补充、变更和转让.................46

第七节合同终止............................46

第八节常见法律风险防范.....................46

第六章租赁合同管理操作指引.......................................50

第一节供应商选择..........................50

第二节合同评审和签订.......................50

第三节合同履行............................51

第四节合同终止............................52

第五节常见法律风险防范.....................52

第七章其他合同管理操作指引......................................55

第一节加工承揽合同.........................55

第二节房屋租赁合同.........................59

第三节货物运输合同（国内）................62

第四节技术（咨询）服务合同................65

第五节临时用地协议.........................66

第六节保险合同............................69

第八章合同纠纷处理操作指引.......................................73

第一节概述................................73

第二节纠纷处理主体.........................74

第三节法律文书签收.........................74

第四节证据管理............................74

第五节诉讼纠纷处理.........................75

第六节生效判决履行.........................75

第七节外聘律师管理.........................76

第九章合同管理总结报告和考核评价................................76

第一节合同评价与合同管理总结报告..........76

第二节合同管理考核评价.....................77

第十章附则........................................................79

某有限公司工程项目合同管理

及法律合规风险防范操作指引

第一章总则

1.1为连续完善以事前防范为主、事中监控和事后补救为辅的

经营风险法律合规保障体系，进一步提高工程项目协议管理水平，

依据《某有限公司协议管理方法》（某法（）159号）、《某有限

公司工程项目合同管理方法》（中铁股份办发1）28号），结合股

份公司实际，制定本指引。

1.2工程项目协议管理应当做到协议主体适格、内容合法完善、

协议文本规范、协议手续完备、协议履行全面、协议资料文件资料

齐全、合同纠纷处理及时、协议风险管理到位。

1.3工程项目协议管理应当执行以下流程：

（一）协议谈判和起草；

（二）协议评价和签订；

（三）协议备案和交底；

（四）协议履行；

（五）协议补充和变更；

（六）协议终止和评价。

1.4本指引所称股份公司，是指某有限公司。

本指引所称各子、分公司，是指股分公司依法设立并登记注册

的全资、控股子公司及分公司。

本指引所称各公司、公司，是指股份公司及其所属各级全资、

控股子公司及分公司。

本指引所称工程项目、工程项目部、项目、项目部，是指各公

司依职权设立的指挥部、项目部、分部、工区等临时性施工生产机

构。

1.5本指引适用于各公司及其境内工程项目部，境外工程项目

部参照执行。

第二章一般规定

第一节管理机构及职责

2.1.1各公司法律合规部（未设立法律合规部的公司为履行法

律合规管理职责的部门，下同）是工程项目协议管理的综合管理部

门，关于职能部门是工程项目协议管理的专项管理部门，依照《中

国某有限公司协议管理方法》《某有限公司工程项目协议管理方法》

规定的职责履行工程项目协议管理职能。

2.1.2工程项目部在公司（指设立该项目部的公司，下同）的

授权范围内负责项目协议的履行和管理。项目经理、项目部分管负

责人及项目部业务部门依照《某有限公司工程项目协议管理方法》

规定的职责履行工程项目协议管理职能。

2.1.3工程项目部设置兼职法律合规人员，鼓舞、支持重大项

目或有条件的项目设置专职法律合规人员，接受公司法律合规部的

工作指导，履行以下职责：

（一）参加编写项目协议管理方案；

（二）参加项目协议谈判和起草、评价和签订、交底和备案、

履行、变更和补充、终止和评价等工作；

（三）帮助处理与项目关于协议的纠纷，预防诉讼或仲裁法律

纠纷案件发生；

（四）建立项目协议管理台账，做好相关统计分析和报告工作；

（五）组织学习关于协议及协议管理的法律法规、政策资料文

件及规章制度；

（六）负责与公司法律合规部的工作联系；

（七）其他应当履行的职责。

第二节协议管理计划

2.2.1协议管理方案是保证工程项目有序开展经营活动、取得

经济效益的重要手段。协议管理方案可以单独编制，也可以包含在

项目策划等其他资料文件中。

项目经理应当组织项目部班子成员及项目部相关业务部门在项

目部组建后30日内编制本项目的协议管理方案，并报公司审批。

合同管理方案包括但不限于协议管理总体支配、总承包协议策

划、分包协议策划、采购与租赁协议策划以及协议风险管理方案等

内容。

2.2.2协议管理总体支配应在充分了解、把握协议资料文件以

及项目所在地政策、环境、信息和自身条件的基础上编制，并充

分体现项目的管理目标和公司的管理预期，主要包括以下内容：

（一）项目部协议管理组织机构、管理职责；

（二）总承包协议的分解及任务划分、变更索赔方案；

（三）专业分包和劳务分包方案；

（四）物资、机械设备供应方案；

（五）项目协议风险防范及措施；

（六）其他应当包括的内容。

2.2.3协议风险管理方案应当依据协议目标和项目管理目标，

结合施工组织设计知现场实际状况，在收集、辨识协议主要风险源，

进行风险评估和确认的基础上进行编制，并制定风险监控措施，主

要包括以下内容：

（一）风险源的辨识与评估；

（二）对影响协议平安、质量、工期、成本等目标实现的重大

风险，制定相应的风险监控措施或对策；

（三）工程保险方案；

（四）分包、采购协议担保方案；

（五）其他主要协议风险及防范措施。

第三节协议签订

2.3.1工程项目部选择各类供应商（含分包商、供应商、出租方

等），应当首先依照股份公司采购管理的关于规定，从公司公布的合

格供应商名录中选择，并确保选择程序依法合规。

禁止与公司公布的各类限制交易名录中的单位或自然人签订合

同。

禁止与国家、地方公布的各类失信行为人签订协议。

2.3.2工程项目部选择供应商时，应当严格审查协议相对方的资

质资信，包括但不限于注册资本、实收资本、资质证书、年度信息

公示状况、诉讼仲裁纠纷状况、执行信息、信用信誉和总资产、净

资产状况等，评估其综合能力是否满意协议的基本要求。

对于第一次使用的供应商，公司应当严格依照“资格/资质预审、

实地考察、资信调查和综合评价”的程序进行评价，评价合格方

能使用，评价记录由公司关于职能部门归档保存。

2.3.3工程项目部起草协议应当使用股份公司发布的标准协议

示范文本。特殊状况使用协议相对方提供的协议文本的，应当由公

司分管法律合规工作的领导或总法律咨询顾问批准。

项目部起草协议除应当注意标的、数量、质量、价款、履行的期

限、地点和方式外，还应当对协议价款进行价税分别，明确商定不

含税价款、增值税和含税总价，选择对公司最有利的人民法院诉讼

或仲裁机构裁决，并注意合理设置违约责任。

2.3.4工程项目协议应当先评价再签订，协议评价实行两级评审

制。

项目部业务部门组织项目关于部门进行协议评价，形成协议评价

记录，并报项目经理批准。

公司对口职能部门在项目评价的基础上，组织公司本部关于职能

部门进行协议评价，形成协议评价记录，填写协议登记表，并报公

司法定代表人或有权批准人审批。

2.3.5签订协议应当采纳书面形式，由法定代表人或其授权委托

的代理人签字。

委托代理人签订协议的，应当由法定代表人签发法定代表人授权

委托书，委托书应当明确委托代理的事项、权限和期限以及是否有

权转委托等，并加盖公司公章。

委托代理人代表公司签订协议，必需在授权范围及期限内行使代

理权。

禁止未经合法有效授权的其他人员代表公司对外签订协议。

2.3.6签订协议应当加盖公司印章。

公司对外签订协议时，应当首先使用公司协议专用章，协灰相对

方有特殊要求必需使用公章时方能使用公章。

禁止工程项目部先履行后签订协议。

禁止工程项目部以项目名义对外签订任何协议。

2.3.7协议用印前，法定代表人或委托代理人应当在协议文本

上签字。

协议用印应注意以下内容：

（一）协议盖章前应当核对协议条款的内容；

（二）应当加盖骑缝章或由签约人在协议上逐页签字；

（三）一般状况下，应让签约相对方先行签字盖章，或者双方

同时签字盖章；

（四）办议的末页应当载有包含相关权利义务的办议条款，或

者“此页无正文”的说明；

（五）禁止将仅有我方签字、盖章，却无协议条款具体内容的

合同末页，交、寄给对方签字盖章；

（六）禁止向友方出具盖有我方印章的空白协议书。

2.3.8工程项目部对协议相对方加盖的协议印章应当进行审核

和辨别，必要时可以要求对方出示公安矶关印章备案证明或K具公

证文书，并留存复印件。

2.3.9禁止同一交易签订两份以上不同的协议。

工程项目部对外提供的担保无效，并不得为其他单位或自然人

提供任何形式的担保。

禁止工程项目部为其他单位或自然人出具承诺、证明等资料文

件，确需出具的应当经公司法律合规部书面同意。

第四节协议履行

2.4.1公司协议签约承办部门应当在协议签订后，及时向公司

法律合规部提交协议登记表、协议原件进行备案。

2.4.2公司协议签约承办部门应当就总承包协议，在协议签订

后、主要协议义务开始履行前，及时向本部关于职能部门及项目主

要管理人员进行协议交底，并可移交协议原件或复印件。

工程项目部协议签约承办部门应当就涉及本项目的所有协议，

在协议签订后、主要协议义务开始履行前，及时向协议执行关于业

务部门进行协议交底，并可移交协议原件或复印件。

2.4.3协议交底应当形成书面协议交底纪要。协议交底纪要由

参加交底人员签字后交协议执行部门保存，应当包括以下内容：

（一）交底各方、交底时间及地点；

（二）协议名称、当事人、主要内容的说明与说明；

（三）签约过程中各方争议的焦点、协议存在的风险；

（四）履约中应注意的问题；

（五）违约责任；

（六）其他应当说明的事项。

2.4.4协议生效后，工程项目部应当依照协议商定全面履行合

同义务，并加强对协议相对方的履约监督检查，按协议商定及时行

使相应协议权利。

2.4.5工程项目部应及时足额收取履约保证金、暂扣质保金等

各类保证金，按协议商定及时进行协议结算、资金收付，发票和资

金收付应当符合增值税“三流全都”的要求。

2.4.6在协议履行中，工程项目部协议执行部门应定时对协议相

对方资质资信状况进行核验，确保其信息真实、完整、准确、有效。

2.4.7在协议履行中，工程项目部办议执行部门应全面收集并

分析协议履行的信息，定时诊断协议履行状况，提出关于建议或意

见和建议，并实行相应措施。

第五节协议补充、变更和转让

2.5.1在协议履行中，就质量、价款或者酬劳、履行时间、地

点及期限等内容没有商定或者商定不明确的，工程项目部应当及时

同对方协商，并组织签订补充协议。

补充协议需要增加协议额的，增加的协议额原则上不得超过原

协议额的10%,总承包协议除外；超过原协议额的10%的，另行签订

新合同。

2.5.2协议变更是指协议设立以后至履行完毕之前由各方当事

人依法对原协议的内容进行的修改。

变更协议需要增加协议额的，增加的协议额原则上不得超过原

协议额的10%,总承包协议除外；超过原协议额的10%的，另行签订

新合同。

2.5.3协议各方同意变更的，应当签订书面变更协议。不同意

变更或未达成变更协议之前，仍按原协议执行。

2.5.4工程项目部在与协议相对方的往来资料文件中，应注意

往来

文件是否构成对协议标的、数量、质量、价款或酬劳、履行期限、

地点和方式、违约责任及解决争议方法等实质性条款的变更。

2.5.5对协议主要内容进行变更时，工程项目部应当将协议变

更的理由、变更的内容等资料文件资料报送公司审批。

工程项目部应当依照公司的审批建议或意见执行。

禁止未经公司审批擅自变更协议。

禁止不签订变更协议而实质性变更协议内容。

2.5.6发生协议变更情形的，项目部应当依照协议商定以书面

形式通知对方，包括变更的理由、具体内容、生效方式、答复形式

与期限等，并猎取有效送达证据。

对方拒绝签收的，可采纳公证送达。

2.5.7接到对方要求变更协议的通知时，项目部应当马上审查

变更理由是否合法、合规、正当。通知内容不明确的，应当要求对

方及时作出书面说明，进行澄清。

2.5.8协议转让，是协议权利义务的转让，指协议当事人一方

依法将协议权利、义务全部或部分转让给第三人的行为，包括协议

权利的转让、协议义务的转移和协议权利义务的概括转移。

2.5.9协议权利可以转让，由转让人以有效的方式通知债务人，

可签订三方协议明确各方的权利、义务和责任。

协议义务转移需经债权人同意，可签订三方协议明确各方的权

利、义务和责任。

2.5.10协议权利、义务转让时，工程项目部应当将协议转让的

事实和理由、拟定的转让协议（通知）等资料文件资料报送公司审

批。

禁止未经公司审批擅自转让协议。

2.5.11依照法律规定或协议商定，协议不得转让、转让需经对

方同意，或需要办理相关批准、登记、备案手续的，应当遵守相关

规定或商定。

2.5.12签订补充协议、变更协议、协议转让协议视为签订新合

同，应当严格执行协议签订的流程。

第六节协议终止

2.6.1协议终止即协议权利义务的终止，又称协议的消灭，是

指协议关系在客观上不复存在，协议权利和义务归于消灭，包括履

行完毕、解除、提存、抵销、免除、混同等。

2.6.2当事人协商全都，可以解除办议。解除协议应当书面通

知对方并保留有效送达证据，或签订协议解除协议。

2.6.3协议中可以商定一方解除协议的条件。商定单方解除权

时，应当商定解除权的行使期限。

合同一方可以依照法律的规定，单方解除协议。

2.6.4解除协议的条件成就，经评估后，应当书面通知对方解

除协议，并保留有效送达证据。协议自解除通知到达对方时解除。

合同解除后，应当依据协议商定和履行状况，要求对方恢复原状、

采取补救措施或赔偿损失。必要时，可以请求人民法院或仲裁机构

确认解除协议的效力。

对协议相对方单方解除协议有异议的，应当及时协商，协商不

成的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除协议的效力。

2.6.5工程项目部应当在协议相对方全部或主要协议义务履行

完毕时，办理最终结算，并及时组织签订封账协议，确认各方债权

债务关系。

2.6.6签订协议解除协议、协议封账协议、协议终止协议等视

为签订新协议，应当严格执行协议签订的流程。

第七节协议基础资料文件资料管理

2.7.1工程项目部应当加强协议基础资料文件资料的管理。

合同基础资料文件资料中除技术性资料文件资料和财务凭证按

关于规定保管归档

外，项目部协议执行部门应当妥善保存并移交其他协议基础资料文

件资料。

2.7.2协议基础资料文件资料包括办议签订前基础资料文件资

料和协议签订后基础资料。

（一）协议签订前基础资料文件资料包括但不限于：协议相对

方的营业执照、资质证书、平安生产许可证、特种经营许可证、

法定代表人证书等复印件，授权委托书、实地考察报告、招投标

资料文件、协议评审表等原件，以及依据协议特点需要取得的其

他资料文件资料；

（二）协议签订后基础资料文件资料包括但不限于：协议登记

表、协议文件、实地考察报告、协议交底纪要、反映协议履行、

变更状况的书面资料文件、往来资料文件及签收记录、视频音频

资料文件资料等。

2.7.3工程项目部收集保管的资料文件资料除视频音频资料文

件资料外应为书面形式。保存的书面资料文件资料应为原件。保

存的书面资料文件资料原则上应加盖相关单位印章或由有权人员

签字确认或签收。收集的视频音频资料文件资料不得移动和剪辑,

并保留好存储介质C

2.7.4工程项目部协议执行相关业务部门负责收集、保管协议基

础资料文件资料并建立台账，具体承办人和部门负责人是责任人，

具体如下：

（一）物机部负责物资、机械设备买卖、租赁协议基础资料文

件资料的

管理；

（二）工程部负责技术交底资料文件资料、工程收方等基础资料

文件资料的管理；

（三）工经部负责总承包、专业分包、劳务分包及技术咨询服

务合同签订前和协叹履行过程中协议基础资料文件资料的管理等；

（四）财务部负责结算单、结算依据、扣款凭证、付款凭证、

付款委托书、农夫工工资发放等资料文件资料的管理；

（五）综合办公室负责收发文记录及资料文件，印章使用审批

记录

的管理，负责房屋租赁协议、临时用地协议等基础资料文件资料的

管理。

2.7.5协议基础资料文件资料的移交是指责任人员调动，或者

工程完工部门职能已经实际终结时，责任人将本部门履行协议的

基础资料文件资料和台账列清单后移交给下一任责任人或公司档

案管理部门。

任何自然人不得自行保存、遗弃或者销毁协议基础资料文件资

料。

2.7.6协议基础资料文件资料是涉及公司商业隐秘的重要资料文

件，原件必需归档保存，日常工作中应当使用复印件；如确需使

用原件的，应建立严格的审批、催还、归档流程。

禁止随便出借、涂改、毁损协议基础资料文件资料。

禁止泄漏协议基础资料文件资料的内容。

第八节项目印章管理

2.8.1工程项目部应当严格依照公司印章管理制度做好印章的

领用、使用、缴销等管理工作。

禁止项目私刻印章。

禁止项目使用私刻的印章。

2.8.2工程项目部应当指派专人管理项目印章。

项目印章使用应当严格执行审批程序，明确用印审批权限；应

当建立印章使用管理台账。严格执行一童一审批，一章一登记。

禁止开具空白介绍信、授权委托书等仅有盖章而无实质性内容

的空白资料文件。

项目印章不得用于对外签订任何协议。

2.8.3工程项目部不得向外部单位或自然人提供冠有我方名称

字头的印章，不得允许外部单位或自然人以我方项目或者工区、分

部等名义对外签订任何协议、出具任何资料文件。

2.8.4工程项目部应当加强印章的平安管理，防止被盗、遗失、

被盗用等。如有印章被盗、遗失，项目部应及时报告公司印章管理

部门，并及时公告声明作废。

2.8.5禁止各公司将其刻制的公司印章特殊是公司协议专用

章，交由任何项目管理使用。

第九节特殊条款

2.9.1遇有分包商、供应商等债权人向公司及工程项目追索债

权时，公司及工程项目应当依据具体状况妥善支配资金偿还欠款，

不得无故因拖延付款致使诉讼或仲裁法律纠纷案件的发生。

2.9.2股份公司、各子公司中标工程项目后，应当严格依照股

份公司关于制度采纳招标等方式依法合规选择确定系统内部施工单

位，并做好关于工作，防止被认定为转包或违法分包。

第三章总承包协议管理操作指引

第一节协议评价和签订

3.1.1总承包办议评价分为投标前讦价和中标后评价。

投标前评价主要由公司各职能部门对协议主体、成本报价、合

同条款等进行评价°

中标后评价主要由公司各职能部门对协议文本是否与招标资料

文件一致、协议谈判内容、风险提示等事宜进行评价。

3.1.2总承包协议的评价由公司经营开发部门牵头组织，工经、

工程、财务、法律、物资、机械、平安质量、人力资源等职能部门

参加。

3.1.3总承包协议的评价应当包括以下内容：

（一）主体是否合法适格；

（二）协议条款是否完备；

（三）各方的主要权利、义务是否明确、完整；

（四）工程质量标准、确认方法及程序是否明确；

（五）工程期限与延误工期的商定是否明确；

（六）工程量的计算方法、调整依据是否商定明确、具体；

（七）投标价格是否合理，业主资金来源是否可靠，是否需要

垫资施工，工程价款支付时间、比例、方式是否明确，工程价款调

整原则是否明确；

（A）工程施工条件能否满意项目施工需要；

（九）工程变更和索赔情形和处理策略商定是否清晰；

（十）违约责任商定是否公平，违约责任的承担方式是否明确；

（十一）争议解决方式、程序和要求是否合理；

（十二）其他职能部门认为需要评价的内容。

3.1.4总承包协议评价应当赐予协议评价相关职能部门合理的

评价期限，一般协议为30,重大复杂协议为50o

3.1.5在进行投标前评价时，应当重点对协议相对方的资信情

况进行调查，特殊是对主体、股东、资金来源及落实状况等进行综

合评价。

3.1.6协议签订依照本指引第二章第三节关于规定执行。

第二节协议策划

3.2.1工程项目部应当在协议管理方案中就总承包协议进行合

同策划，确保进度、质量、平安、效益等目标满意协议要求，并根

据合同重大变更状况进行调整。

3.2.2项目经理应当组织项目部分管负责人、工经、工程、财

务、物资设备等业务部门，结合现场具体条件对总承包协议进行全

面研究，具体内容包括：

（一）协议价款以及价款水平分析；

（二）协议价款调整方式；

（三）协议对承包人的限制条款；

（四）协议商定的工期、质量、平安、效益、环保等目标；

（五）协议条款与招标资料文件条款的差异；

（六）投标前评价法律建议或意见的采纳状况；

（七）协议风险识别及防范预案；

（A）各方的关于承诺；

（九）其他可能影响协议履行的状况等。

3.2.3工程项目部确定的施工方案、进度方案、质量保证措施、

安全生产措施应当满意总承包协议的具体要求；组织的物资设备、

人员、资金等各类资源，应当满意总承包协议中对资源配备的具体

要求。

第三节协议备案和交底

3.3.1协议备案依照本指引第二章第四节关于规定执行。

3.3.2总承包协议交底实行两级交底制，即公司交底和项目交

底。

3.3.3项目实施前，公司经营开发部门应当组织向公司关于职

能部门及项目主要管理人员进行总承包协议交底。

项目经理组织项目工经部门向项目关于业务部门进行协议交

底。

合同交底应当包括以下主要内容：

（一）协议的投标报价状况，与单位的谈判状况；

（二）协议价款计价模式；

（三）协议关于进度节点、平安、质量、效益、环保的要求；

（四）协议关于索赔程序、时限以及其他要求；

（五）协议中关于变更程序和方式的商定；

（六）协议竣工验收及竣工结算的商定；

（七）协议关于违约责任的商定；

（A）协议中主要风险猜测及防范措施；

（九）中标前的调查状况；

(+)关于协议履行的其他重要事项。

3.3.4协议交底可采纳讲解、提问、争论等形式进行，使

各级管理人员全面熟悉总承包协议条款，并明确涉及本部门职责

范围的条款事项，针对风险和应对措施提出合理化建议。

3.3.5协议交底应有完整的会议记录，形成交底纪要，并归档

保管，防止协议交底流于形式。

3.3.6协议交底后，工程项目各业务部门应结合本部门职责就

总承包协议履行制定目标、明确责任、专人负责。

第四节协议履行

3.4.1总承包协议生效后，应当全面履行协议，协议中商定的

生效条件尚未成就的，不得履行协议。

3.4.2工程项目部应当认真分析、深化理解协议，明确协议总

目标和子目标；应当对协议实施环境、条件、经济成本的变化以及

协议中重要条款认真争论，对协议的所有目标进行责任分解，

落实到责任人员。

3.4.3当协议相对方未能全面履行协议时，项目部应当马上将

相关状况报送公司分管领导及法律合规部，乐观实行补救措施，减

少损失，并注意收集、保全关于证据。

3.4.4协议履行中，项目部应当制定协议履行台账，对协议履

行情况进行动态监管。

3.4.5禁止工程项目部擅自与单位签订违反总承包协议实质

性内容的补充协议、变更协议、会议纪要等资料文件。

3.4.6公司应于每季度或协议商定的重要节点工期进行协议跟

踪和诊断，做好对项目部的指导、监督和沟通协调工作。

第五节协议变更加索赔

3.5.1工程项目部应当对总承包协议变更索赔条款进行研读分

析，全面梳理工程变更索赔的条件、程序、计价规则、费用承担等

事项，并结合现场施工条件、设计资料文件等对可能的变更索赔进

行预测，制定变更索赔方案，落实责任部门和责任人员。

3.5.2变更索赔的原因主要包括但不限于：设计变更、二程范

围变更、工程停工、延期付款、施工现场变化、窝工赶工、工序变

化、工程量增减、协议缺陷、其他违约行为等。

3.5.3工程项目部制定变更索赔方案，应当包括以下内容：

（一）变更索赔项目、条件、期限及协议依据；

（二）变更索赔项目的估计成本、收入；

（三）涉及的工程数量增减；

（四）变更设计初步方案及变更设计前后方案的经济比选；

（五）变更索赔项目的责任人、监督人、落实时间；

（六）其他应当包括的内容。

3.5.4工程项目部应当依据总承包协议的商定，制定具体的变

更索赔流程，建立健全变更索赔台账并及时更新。

项目部应当加强与单位、监理单位、设计单位等的沟通，确

保变更索赔目标实现。

3.5.5工程项目部应当重视变更索赔的证据猎取工作，各业务

部门应当做好以下证据资料文件资料的收集保存工作：

（一）工程部：设计变更、工程变更、工程计量差、技术标准

变化、地质状况变化、停工、窝工、赶工、汛期洪损、工地交接记

录、施工进度、施工记录、隐蔽工程的验收记录、工程检查、验收

记录及事故处理的资料文件资料，不行抗力造成灾难的证明资料文

件、照片、损失检查等资料文件资料；

（二）物机部：原材料及设备价格、燃料动力价格涨价幅度和

涉及的数量规模；甲供料供货方式或供货地点变化引起的仓储、运

输、质量检验、业务提成费用增加等；国家或当地政策性调整运输

费、增容费、贴费等；

（三）财务部：财务税务法律、法规、规章、政策、财务制度、

工资福利等规定变更造成成本增加方面的资料文件资料，设备、材

料的采购运输费注等的付款凭证，工程款、预付款拨付单据及其他

财务资料文件资料；

（四）工经部：施工协议、补充协议、招投标资料文件、行业

政策性造价调整、汇率变化、工程计量及变更索赔等资料文《资料;

（五）安质部：质量检验、试验报告和因单位原因引起的安

全质量事件的调查报告、鉴定结论等；

（六）综合办公室：与协议各方的会议记录、备忘录、来往信

函、资料文件、资料文件资料的收发签认记录等。

3.5.6工程项目部各业务部门在猎取关于变更索赔证据资料

文件资料

时，应注意以下细节：

（一）及时就工程量增加、工程价款增加、各种费用增加、工

期顺延、赔偿损失、平安质量等事宜与单位协商，使其以签证单、

洽商变更单、会议纪要及其他书面形式予以确认；

（二）工程签证单、洽商变更单、会议纪要等应采纳统一格式

和连续编号，签证内容应写明时间、部位、数量、价款；

（三）对单位做出关于签证内容的口头承诺要及时取得书面

确认；

（四）建立严格的收发文制度，对所有往来信函进行分类登记

和编号；

（五）当发生法定或协议商定的索赔情形时，应及时收集证据，

以协议商定的程序在规定时限内向单位提出索赔意向和报告。

3.5.7工程变更应当以协议商定的变更指令为依据，工程项目

部不得擅自进行工程变更。因现场施工条件发生重大变化，项目部

认为需要进行工程变更时，应依照协议商定的程序提出变更建议，

取得同意变更指令后进行相应的变更。

3.5.8单位或监理人以口头形式下达的指令以及依据合同、

规范要求需要进行工程签证的，项目部应当支配专人依照总承包

协议商定的程序和时限，及时办理签证手续。

3.5.9依据总承包协议对工程变更种类及费用承担方式的约

定，由项目部承担费用的变更，项目部应实行审慎原则评估后，提

出不变更建议；由单位承担费用的变更，项目部应依照总承包合

同商定的计量规则和变更程序，及时编制资料文件资料，上报监理

单位及建设单位审批。

3.5.10工程项目部与单位就工程变更范围、计量结算、费用

承担存在分歧时，应当妥善保管相关资料文件资料、分析分歧原因、

提出应对措施和建议，并报告公司。公司应当及时赐予指导和沟通

协调。

3.5.11工程索赔分为工期索赔和费用索赔。项目部既应重视费

用索赔，又应重视工期索赔，不得忽视工期索赔权利，进而增加工

期违约风险。

3.5.12工程索赔分为承包人索赔和单位索赔。项目部应在积

极向单位主张索赔权利的同时，强化和规范项目管理，防止建设

单位提出索赔。

3.5.13工程项目部应当依据现场状况和总承包协议商定，组织

项目关于业务部门就工程索赔与反索赔提前猜测，进行组织簧划，

指导索赔工作。

3.5.14索赔事项发生后，项目部应当依照总承包协议商定时限

和程序完善基础资料文件资料，向监理单位提交索赔申请报告和经

济技术文件，并派专人负责跟踪落实。

3.5.15工程项目部与单位就索赔事项发生分歧时，应当妥善

保管相关资料文件资料、分析分歧原因、提出应对措施和建议，并

报告公司。公司应当及时赐予指导和沟通协调。

3.5.16未确定的变更索赔项目，项目部不得计入估计协议总收

入；已经确定的变更索赔项目，应当及时办理计量。

第六节协议基础资料文件资料管理

3.6.1各公司及其工程项目部应对中标通知书、协议协议书、

专用条款、通用条款、招标资料文件、投标资料文件、已标价工程

量清单、设计资料文件、施工组织设计、施工日志、履行总承包

协议所形成的会议纪要、往来函件及签收记录、检验检测报告、

进度方案、工程变更资料文件资料、工程索赔资料文件资料、进

度验工计价单等反映工程施工进度、质量、平安、价款等方面的

各类资料文件资料全面收集、整理并支配专人妥善保管。

3.6.2工程项目竣工验收后，各类协议基础资料文件资料交公司

档案管理

部门保管。

第七节常见法律风险防范

3.7.1工程项目总承包协议常见法律风险主要包括：

（一）违法分包、转包风险；

（二）变更、索赔风险；

（三）工期延误风险；

（四）结算风险；

（五）审计风险；

（六）税务风险；

（七）工程价款拖延支付风险；

（A）平安风险；

（九）质量风险；

（+）方履约不充分风险。

3.7.2违法分包、转包风险的防范措施主要包括：

（一）单位同意，即就仅具有设计资质的总承包人将施工部

分或仅具有施工资质的总承包人将工程设计部分进行分包的事

宜，在总承包协议未做商定的状况下，应当由单位另行出具书面

同意资料文件；

（二）联合体投标，即将直接从事现场施工管理的单位纳入联

合体进行投标；

（三）统一核算，即由中标主体实施统一核算；

（四）子改分，即中标主体推行子公司改分公司，加强专业化

分公司。

3.7.3变更、索赔风险的防范措施主要包括：

（一）总承包协议对工程变更的范围、程序、费用承担以及索

赔等均有严格的要求和限制，项目部应当熟知总承包协议变更、索

赔条款商定，提前识别风险，组织策划；

（二）加大变更、索赔培训力度，提高业务人员能力水平；

（三）把握现场状况，明确变更、索赔条件，及时按协议商定

时限及程序提出变更、索赔要求；

（四）将变更索赔工作制度化，专人负责关于资料文件资料的

收集、整理、申报等工作，确保资料文件资料的完整性、及时性、

有效性。

3.7.4工期延误风险的防范措施主要包括：

（一）项目部应当细化施工方案，加强进度管理，合理配备资

源，及时依据现场条件变化调整施工支配，确保工期方案实现；

（二）注意收集关于工期延误的证据资料文件资料和签认手续,

为工期索赔提供可靠依据；

（三）加强与单位的过程沟通，及时就工期拖延达成有利谈

判结果，并妥善保存关于资料文件资料。

3.7.5结算风险的防范措施主要包括：

（一）项目部应当依照总承包协议商定向单位报送竣工结算

报告，并确保竣工结算报告资料文件资料齐全、真实；

（二）当与单位就竣工结算价款造成或产生重大分歧时，应及

时报告公司，并对结算风险进行分析，策划谈判，编制纠纷处置方

案；

（三）公司应当赐予指导和沟通协调。

3.7.6审计风险的防范措施主要包括：

（一）项目部应当与单位沟通变最终审计为以过程跟踪审

计为主、最终审计为辅的方式，有利于审计机构全面了解现场状况,

缩短最终审计时间；

（二）乐观协作审计，注意与审计机构的沟通，及时补充完善

相关资料文件资料；

（三）对于不合理的审减，依据协议和关于资料文件资料在与

审计机构沟通的同时，及时向单位予以反映，尽可能维护自身权

益不受损失。

3.7.7税务风险的防范措施主要包括：

（一）项目部应当提前就涉税项目邀请专业人员进行税务策划，

规范税务处理，实现税负最小化；

（二）就涉税项目可能涉及的税种、税率及适用的政策，及时

与主管税务部门沟通，并取得税务部门认可，形成书面资料文件资

料。

3.7.8工程价款拖延支付风险的防范措施主要包括：

（一）若单位未依照协议商定支付工程预付款、计量款，应

当乐观与单位沟通确认拖延付款的原由；

（二）若属项目部过错致使拖延付款，应及时整改；

（三）若属单位恶意拖延付款，应收集、保存证据并正式书

面函告单位，必要时追究单位的违约责任。

3.7.9平安风卷的防范措施主要包名：项目部应依照总承包合

同关于平安责任的商定和施工规范的规定，组织施工方案论证、人

员培训、平安技术交底、平安设备投入等工作，定时开呈现场平安

大检查，及时发觉知纠正平安隐患。

3.7.10质量风险的防范措施主要包括：

（一）项目部应严格对进场材料进行检验，定时组织对现场施

工质量检查，及时纠正可能出现的质量缺陷；

（二）现场出现工程或材料的质量缺陷，应组织调查分析原因，

防止因质量缺陷致使质量验收无法通过，或被单位追究违约责任。

3.7.11方履约不充分风险的防范措施主要包括：

（一）项目部应当审核单位前置手续是否齐全，评估由此造

成总承包协议履行的法律风险，及时向单位发函督促，同时采取

风险防范措施；

（二）因单位征地拆迁滞后、提高标准要求等造成项目损失

的，应当加强与单位沟通，收集相关资料文件资料，及时向单位

提出索赔，降低由比造成损失的风险。

第四章分包协议管理操作指引

第一节协议策划

4.1.1工程项目施工分包分为专业分包和劳务分包，项目部应

当依据工程项目实际和施工组织设计，进行分包协议策划并确定分

包模式。

专业分包应符合国家法律法规规章及单位招标资料文件的规

定，并取得单位同意。

4.1.2分包协议策划应当符合总承包协议的商定及单位的要

求，符合招标资料文件的规定，不得违反国家法律法规规章和企业

规章制度，禁止转包、违法分包及挂靠。

4.1.3分包协议策划应当主要确定以下重大问题：

（一）总承包协议需进行分包内容的分解及任务划分；

（二）分包模式；

（三）分包协议文本；

（四）分包协议计价方式；

（五）分包方选择；

（六）分包协议的施工组织、调度及沟通协调；

（七）分包工程工期、进度、质量、平安、施工技术方案控制

措施；

（A）分包工程施工机械、主材、周转材料配置方案；

（九）其他需要在分包策划中体现的内容。

4.1.4工程项目部应当依据分包策划明确具体施工区段的范围

和工程数量，编制工程量清单，拟定初步的分包单价。

分包单价不得超过分包最高限价，并依据不同分包项目的作业

内容进行组价并确定计量规则。

第二节分包商的选择

4.2.1分包应当实行集中管理。分包由公司确定或审批，工程

项目部负责具体实施。

4.2.2分包方选择执行分包准入制度，严格依照分包准入制度

选择分包方。

4.2.3分包商的选择应当遵循公开、公平和公正原则，通过招

标、竞争性谈判等方式进行确定，在发布的合格分包方名录口择优

使用。

4.2.4分包方应当具备对应分包工作内容的资质和业绩。

4.2.5项目部应当对分包方进行审核，审核内容主要包括：

（一）是否提供了加盖法人公章的资质证照复印件，是否出示

了资质证照的原件，提交的复印件与出示的原件是否全都、真实；

（二）资质证照是否在有效期内；

（三）施工资质是否满意分包工程的要求；

（四）组织机构是否健全，是否具备履约能力；

（五）平安生产等管理制度是否完善；

（六）分包工程需要的专业技术人员、技术工人和特种作业人

员是否满意履行协议的需要；

（七）是否具备相应的工程业绩；

（A）信誉是否良好；

（九）其他应当审查的内容。

第三节协议评价和签订

4.3.1分包协议评价主要包括以下内容：

（一）协议主体资格/资质；

（二）协议文本是否使用股份公司发布的示范文本；

（三）协议的合法性、技术性、经济性、可行性；

（四）分包协议组价、计价、计量规则；

（五）分包协议结算方式；

（六）分包协议工程价款税票开具、付款比例和支付方式；

（七）平安质量条款；

（A）保证金、违约责任条款（明确保证金、质保金的交纳、

暂扣及返还，拖延付款违约责任不得高于银行同期贷款基准利率且

应当商定上限等）；

（九）争议解决方式和管辖条款；

（+）其他应当审核内容。

4.3.2分包协议文本拟定应严格执行协议评价建议或意见，建

议或意见未落实之前不得作为正式文本。

4.3.3分包协议签订应审核分包方的授权委托状况，主要内容

包括：

（一）授权委托书应当是原件，且曰其法定代表人签字并加盖

公章；

（二）授权的事项、范围、权限和期限等应当明确，内容不完

备的，应当要求分包方补齐相关内容，重新提供；转委托的，应由

分包方重新出具授权委托书；

（三）受委托人应当明确、具体，包括有权签约人、有权结算

人、有权领料人、有权领款人等，并附受委托人的有效身份证明。

授权委托书原件应当与协议资料文件资料一并保存。

第四节协议备案前交底

4.4.1协议备案依照本指引第二章第四节关于规定执行。

4.4.2工程项目部工经部门应当在协议签订后10日内向用关业

务部门进行交底，并移交协议原件或复臼件。

4.4.3协议交底应当形成书面协议交底纪要，协议交底纪要应

当包括以下内容：

（一）分包人：名称应列明协议中的分包人，须注明全称及签

约人及相关授权人员；

（二）分包范围：列明分包项目、里程、内容、工程数量等必

要信息；

（三）协议工期：列明开始工作时间、终止工作的时间、节点

工期等；

（四）平安、质量标准：列明具体规范标准的全称、单位

和项目部的具体要求；

（五）计量规贝］:列明计量的规则、计算方式；

（六）工程价款或劳务酬劳：列明总造价的组建部分；

（七）授权状况：列明现场负责人、计量签认、结算办理、材

料领用及结算、工程款领取等的授权状况；

（A）甲方协作：列明甲方赐予乙方的协作及其费用承担，如

住宿、用电、用水、用油、机械、施工场地、工作面等；

（九）乙方履行：列明乙方进场人员数量、工期支配、平安措

施、质量监控等信息；

（-f）材料供应：列明甲方提供材料种类、规格、数量等信息；

（十一）其他重大风险条款。

第五节协议履行

4.5.1协议履行过程中，工程项目部应当加强协议履行过程监

控，及时将协议履行状况进行记录。

4.5.2工程项目部应加强分包协议管理，应当建立和完善分包

合同管理的制度及台账。

4.5.3协议履行出现偏差的，工程项目部工经部门应及时登记

并向公司对口职能部门汇报。

4.5.4禁止分包方将其承包的工程再分包或转包。

第六节协议补充、变更和转让

4.6协议补充、变更和转让依照本指引第二章第五节关于规定

执行。

第七节协议终止

4.7.1协议履行完毕前，工程项目部应当与分包方进行末次结

算，签订封账协议，对协议履行中所遗留的问题商定最终解决方案。

4.7.2遇有下列情形时，工程项目部报告公司后，可依照法律

规定或依据分包协议商定行使单方解除权：

（一）因不行抗力致使未能实现协议目的；

（二）在履行期限届满之前，分包方明确表示或者以自己的行

为表明将不履行协议主要义务；

（三）分包方拖延履行主要义务，经催告后在合理期限内仍未

履行，或者有其他违约行为致使未能实现协议目的；

（四）分包方在履约过程中出现严峻质量问题、平安问题，或

严重违反协议商定的；

（五）分包方将分包工程另行转包、违法分包的；

（六）协议商定或法律规定的其他情形。

4.7.3解除协议时，工程项目部应当上报公司进行审查。

项目部不得对解除协议的事项隐瞒不报，不得对解除协议不采

取任何应对措施。

4.7.4协议解除后，工程项目部应当及时组织对已履行的工程

量进行梳理计算。质量合格的，依照商定结算并支付工程价款；质

量不合格的，要求分包方对该部分工作返工直至验收合格，暂停支

付该部分工程款；修复后的工程阅历收合格，分包方可以请求恢复

支付工程价款。

因协议解除给项目部造成损失的，应当及时向分包方书面提出

索赔要求。

4.7.5工程项目部应当收集和保存关于协议履行过程及解除、

终止的关于资料文件资料，包括往来信函、联系单等。

第八节协议基础资料文件资料管理

4.8.1工程项目部应当加强对分包办议基础资料文件资料的管

理，建立分包协议管理台账，统一编号，做好登记。

分包协议台账中所登记的协议信息与协议内容、编号应保持一

致，并反映协议履行、封账等状况，实行“一协议一登记”。

4.8.2工程项目部分包协议基础资料文件资料包括招标资料文件

资料、评价资料文件资料、交底资料文件资料、结算资料文件资料

（含封账协议）、评价资料文件资料等，应当依照以下顺序进行存档:

（一）招标资料文件资料按分包项目分类，将加盖公章的资质

证照、报价单、投标资料文件、签到表、中标通知书等，依照招标

挨次进行存档；

（二）评价资料文件资料依据不同分包方按协议初审表、协议

复审表、协议登记表、协议文本（含补充协议等）、授权委托书的

挨次进行存档；

（三）交底资料文件资料按交底通知书、协议交底纪要、会议

签到表的顺序进行存档；

（四）结算资料文件资料依据不同分包方从第一期结算开始按结

算挨次、末次结算、封账协议的挨次进行存档；

（五）将评价资料文件资料（总结报告）附后，作为协议终止

的说明。

第九节常见法律风险防范

4.9.1工程项目分包协议常见法律风险主要包括：

（一）转包、违法分包及挂靠风险；

（二）工程量清单编制及组价不准确风险；

（三）工期、平安、质量、工程进度监控的风险；

（四）提供主材、辅材及临时机械的风险；

（五）结算及调价风险；

（六）工程款支付风险；

（七）劳动用工、代为发放民工工资风险；

（A）返工、返修风险；

（九）协议解除风险。

4.9.2转包、违法分包及挂靠风险的防范措施主要包括：

（一）建立避开转包、违法分包及挂靠机制，选择适格分包方；

（二）项目管理人员应具备识别转包、违法分包及挂靠的能力，

严格执行分包准入制度；

（三）在分包方选择上，应严格执行招标制度；

（四）严格审核分包方相关资质证照，严格审查签约人员权限，

完善授权手续，必要时要求提供项目负责人、签约人员等与分包方

存在劳动关系的证明材料；

（五）专业分包应当及时报单位同意。

4.9.3工程量清单编制及组价不准确风险的防范措施主要包

括：

（一）项目部将工程技术人员测量现场断面、复核施工图数量

作为签订分包协议知监控分包结算总量的依据；

（二）依据总承包协议、实施性施工组织设计，结合现场实际

情况编制工程量清单，明确工程分项名称、工程数量、分包单价、

具体工作内容、计量规则和费用组建，符合总控数量要求，严把数

量关，必要时公司对口职能部门进行复核；

（三）严格执行分包最高限价，依据现场实际状况确定分包合

同计价方式，依照各级限价确定招标程序标底价，依据招标状况确

定合同价，原则上不得超过标底价；

（四）对现场施工过程中发觉的漏项，应当及时进行确定，临

时变更工作内容的，做好签证工作，及时签订协议补充或变更协议。

4.9.4工期、平安、质量、工程进度监控风险的防范措施主要

包括：

（一）科学筹划、合理施工，在履行协议期间严格依照质量标

准和平安规范进行施工和过程监控；

（二）项目部应当在分包方进场施工前做好技术、平安、质量

等交底，组织平安教育培训，并监督分包方开展平安教育；

（三）加强现场验收，及时跟踪质量瑕疵、平安隐患的排查和

整改工作，对存在质量瑕疵、平安隐患的，做好现场记录，收集相

应的证据资料文件发料，必要时进行摄录并请现场监理工程师进行

签认；

（四）乐观依照协议商定的质保金、变更、解除条款行使权利,

维护自身合法权益。

4.9.5提供主材、辅材及临时机械风险的防范措施主要包括：

（一）协议起草过程中应明确主材、辅材及机械的提供范围、

责任方，明确单价，明确有权领料人、有权签字人等；

（二）协议履行过程中，项目部应当合理提供物资、机械设备；

（三）在结算过程中，及时对材料领用、机械设备供应等进行

扣款。

4.9.6结算及调价风险的防范措施主要包括：

（一）分包结算管理执行分级审批制度，依约结算，禁止违反

协议商定随便调量和调价；

（二）审查协议履行过程中各方签发、签收、签认各类资料文

件资料的签字人员是否有权签字；

（三）严格收方程序，分级复核审批，禁止超协议数量结算，

应当由2名以上工程技术人员进行现场收方，经技术主管复核、总

工程师审核签字后，交工经部门计价；

（四）结算应当按分包方实际已完工的数量进行结算，禁止超

进度结算，禁止超单位同期结算比例结算；

（五）结算单价应当与分包协议单价全都，禁止无协议单价结

算或超协议单价结算，禁止项目部超额审批支付，因客观原因需要

调整分包单价或增减项目，应当先行签订补充协议，方可进行分包

结算；

（六）及时扣款，对项目部提供的主材、辅材及其他机械设备

等，及时履行扣款程序，在当期结算中及时扣除；

（七）分包方应当在分包结算单上签字盖章，并注明对本次结

算数量、金额无异议;

（A）各方办理完末次结算后，还应当签订封账协议，该协议

应当包括但不限于：各方结算总款项且对此无异议，协议签订后一

方