2025年度企业短期融资券合同要素及发行条件

2025年度企业短期融资券合同要素及发行条件本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度企业短期融资券合同要素及发行条件甲方（发行人）：名称：_______住所：_______法定代表人：_______注册资本：_______经营范围：_______乙方（承销商）：名称：_______住所：_______法定代表人：_______注册资本：_______经营范围：_______鉴于：2.乙方同意担任甲方的承销商，负责甲方的融资券发行事宜；3.双方经友好协商，达成如下协议：第一条融资券发行要素1.1融资券名称：_______1.2融资券发行总额：人民币_______元整（大写：_______）1.3融资券发行价格：人民币_______元整（大写：_______）1.4融资券发行日期：_______1.5融资券到期日：_______1.6融资券票面利率：_______%1.7融资券发行方式：_______1.8融资券发行对象：_______1.9融资券发行期限：_______1.10融资券发行费用：人民币_______元整（大写：_______）第二条融资券发行条件2.1甲方保证融资券发行时，其财务状况良好，符合中国证监会及中国人民银行规定的发行条件；2.2甲方保证融资券发行时，其注册资本、净资产等财务指标符合中国证监会及中国人民银行规定的发行条件；2.3甲方保证融资券发行时，其信用评级符合中国证监会及中国人民银行规定的发行条件；2.4甲方保证融资券发行时，其发行文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2.5甲方保证融资券发行时，其发行价格、利率等发行条件符合市场公允原则；2.6甲方保证融资券发行时，其发行行为符合中国证监会及中国人民银行的相关规定。第三条乙方义务3.1乙方负责融资券的发行推广、承销和销售；3.2乙方按照甲方的要求，及时完成融资券发行工作；3.3乙方按照甲方的要求，协助甲方完成融资券发行的相关手续；3.4乙方按照甲方的要求，向投资者提供融资券的相关信息；3.5乙方按照甲方的要求，履行融资券发行过程中的其他义务。第四条甲方义务4.1甲方按照约定向乙方支付融资券发行费用；4.2甲方保证融资券发行文件的真实性、准确性和完整性；4.3甲方保证按照约定履行融资券发行过程中的各项义务；4.4甲方保证按照约定支付融资券的本金和利息；4.5甲方保证按照约定履行融资券发行过程中的其他义务。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为_______元整（大写：_______）；5.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失；5.3违约方应承担因违约行为引起的其他法律责任。第六条争议解决6.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决；7.2本合同自双方签字盖章之日起生效；7.3本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：_______签字盖章：_______日期：_______乙方（承销商）：_______签字盖章：_______日期：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定.1本合同中“第三方”是指除甲方（发行人）和乙方（承销商）之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评级机构、监管机构等。二、第三方介入的情形2.2监管机构要求第三方介入进行审核或监督；2.3第三方作为担保人或保证人参与本合同；2.4双方同意的其他第三方介入情形。三、第三方责任限额.3第三方的责任限额如下：3.1第三方因提供专业服务而产生的责任，其责任限额为人民币_______元整（大写：_______）；3.2第三方作为担保人或保证人承担的责任，其责任限额为人民币_______元整（大写：_______）；3.3第三方因违反本合同而产生的其他责任，其责任限额由双方另行协商确定。四、第三方责权利.4第三方的责权利如下：4.1责任：第三方应按照本合同约定，履行其职责，并对因自身原因造成的损失承担相应责任；4.2权利：第三方有权根据本合同约定，收取其应得的服务费用；4.3利益：第三方有权根据本合同约定，享受其应得的服务利益。五、第三方与其他各方的划分说明.5第三方与其他各方的划分说明如下：5.1第三方与甲方的关系：第三方作为甲方聘请的专业服务提供者，其服务内容、费用及责任由本合同约定；5.2第三方与乙方的关系：第三方作为乙方聘请的专业服务提供者，其服务内容、费用及责任由本合同约定；5.3第三方与监管机构的关系：第三方应遵守监管机构的规定，并按照监管机构的要求履行职责；5.4第三方与其他第三方的关系：第三方与其他第三方之间的关系由各方的合同约定。六、第三方介入后的额外条款及说明6.1甲方或乙方聘请第三方提供专业服务时，应确保第三方具备相应的资质和经验，并签订保密协议；6.2第三方在提供专业服务过程中，应遵守相关法律法规和行业规范；6.3第三方在提供专业服务过程中，如发现甲方或乙方存在违规行为，应及时向甲乙方报告；6.4第三方在提供专业服务过程中，如因自身原因造成甲方或乙方损失，应承担相应责任；6.5第三方在提供专业服务过程中，如因不可抗力导致服务无法继续，应及时通知甲乙方，并采取必要措施减少损失；6.6第三方在提供专业服务过程中，如因甲乙方原因导致服务无法继续，甲方或乙方应承担相应责任。七、第三方介入后的合同变更.7第三方介入后，如需对本合同进行变更，甲乙方应与第三方协商一致，并签订补充协议，作为本合同的附件。八、第三方介入后的合同解除8.1第三方违反本合同约定，造成甲方或乙方重大损失；8.2第三方因自身原因无法继续履行本合同；8.3出现其他依法或依规应解除本合同的情形。九、第三方介入后的争议解决.9第三方介入后，如发生争议，甲乙方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第三方作为争议一方，应遵守争议解决程序。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：.1附件一：融资券发行说明书说明：融资券发行说明书应详细说明融资券的发行条件、发行对象、发行价格、发行方式、发行期限、票面利率、发行费用等信息。.2附件二：甲方财务报表说明：甲方财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以证明甲方具备发行融资券的财务能力。.3附件三：甲方信用评级报告说明：甲方信用评级报告应由具有资质的评级机构出具，以证明甲方的信用状况。.4附件四：乙方承销协议说明：乙方承销协议应详细规定乙方在融资券发行过程中的权利和义务。.5附件五：第三方服务协议说明：第三方服务协议应详细规定第三方提供专业服务的具体内容、费用、期限、责任等。.6附件六：保密协议说明：保密协议应规定甲乙双方及第三方在合同履行过程中对相关信息保密的义务。.7附件七：监管机构审核意见说明：监管机构审核意见应证明甲方具备发行融资券的资格。.8附件八：其他相关文件说明：其他相关文件包括但不限于合同签订证明、付款凭证等。说明二：违约行为及责任认定：.1违约行为：1.1甲方违约行为：（1）未按约定时间发行融资券；（2）未按约定价格发行融资券；（3）未按约定期限支付融资券利息；（4）未按约定支付融资券本金；（5）未按约定提供相关文件；（6）未按约定履行保密义务。1.2乙方违约行为：（1）未按约定完成融资券发行；（2）未按约定收取融资券发行费用；（3）未按约定提供相关服务；（4）未按约定履行保密义务。1.3第三方违约行为：（1）未按约定提供专业服务；（2）未按约定履行保密义务；（3）因自身原因导致甲方或乙方损失。.2责任认定标准：2.1违约责任认定应依据本合同约定及相关法律法规；2.2违约方应承担违约金，违约金数额由双方协商确定；2.3违约方应赔偿守约方因此遭受的损失；2.4违约方应承担因违约行为引起的其他法律责任。.3示例说明：3.1甲方未按约定时间发行融资券，导致融资券发行延迟，乙方要求甲方支付违约金人民币_______元整（大写：_______）；3.2乙方未按约定完成融资券发行，导致融资券发行失败，甲方要求乙方退还已收取的发行费用人民币_______元整（大写：_______）；