地质勘查安全风险分级管控指导手册

地质勘查安全风险分级管控指导手册

目录

前言....................................错误!未定义书签。

1分级管控目的............................................2

2分级管控的依据..........................................2

2.1法律法规及相关规范.................................2

2.2单位安全生产管理资料..............................2

3名词解释................................................2

4职责....................................................3

4.1院党政负责人........................................3

4.2院安全生产分管领导..................................3

4.3院安全管理部,1..........................................................................4

4.4各单位............................................4

4.5项目部..............................................4

4.6其他..............................................4

5工作程序和内容..........................................4

5.1工作程序..........................................4

5.2风险点排查..........................................4

5.3危险源辨识..........................................5

5.4风险评价与分级......................................5

5.5风险分级管控........................................7

5.6风险控制措施........................................8

5.7风险告知............................................9

5.8持续改进............................................9

6安全风险分级管控清单使用说明............................9

安全风险分级管控清单......................................11

1分级管控目的

结合我院生产经营特点，建立精准、动态、高效、严格的安全风险分级管控

体系，全面排查、辨识、评估安全风险，采取有效措施控制风险，落实风险管控

责任，对风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升我院

安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。

2分级管控的依据

2.1法律法规及相关规范

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB/T28001职业健康安全管理体系要求

GB/T28002职业健康安全管理体系实施指南

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2883-2016生产安全事故隐患排查治理体系通则

《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办

（2016）11号

《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版安监总管四（2016）

31号）

《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四（2016）68号）

国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防

范事故能力行动计划》的通知（安监总管四（2016）31号）

2.2单位安全生产管理资料

《地质总局地质勘查安全操作规程》

《局安全生产管理制度汇编（2016版）》

《局安全生产风险控制手册（2013版）》

《地勘院安全生产管理制度汇编（2017版）》

《地勘院生产安全事故应急预案（2017版）》

《地勘院境外突发事件应急预案（2018版）》

3名词解释

（1）安全风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财

产损失的严重性的组合。

可能性.是指发牛危险事件或有害暴露的概率C

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财

产损失的严重程度。

风险=可能性X严重性。

（2）可接受风险

根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

2

(3)重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

(4)风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施

的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

(5)危险源

可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为,

或它们的组合。

注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因

素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理

因素四类。

(6)危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

(7)风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以

考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

(8)风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据

评价结果划分等级。

(9)风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等

因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

(10)风险控制措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手

段。

(11)风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、

等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

(12)风险分级管控清单

企业各类风险信息的集合。

4职责

4.1院党政负责人

院党政负责人是风险分级管控体系建设和有效运行的第一责任人。

(1)提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、

物资等资源.

、(2；向织建立风险分级管控体系，定期组织对体系的运行进行评估、更新;

(3)组织制定风险分级管控的相关制度，明确各单位、项目部等职责与责

仟,并定期组织督导、考核：

(4)发动全员参与风险辨识。

注：各单位具体指各分院、队、中心。

4.2院安全生产分管领导

院安全生产分管领导是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人。

3

（1）在党政负贡人的领导卜，具体负贡组织建立风险分级管控体系，定期

组织对体系的运行进行评估、更新；

（2）在党政负责人的领导下，具体负责组织制定风险分级管控的相关制度,

明确各单位、项FI部等职责与责任，并定期进行督导、考核；

（3）配合党政负责人发动全员参与风险辨识。

4.3院安全管理部门

院安全管理部门是风险分级管控体系建设和运行的具体组织实施部门。

（1）在领导的安排下，负责安全风险分级管控指导手册的编制、实施，并

监督各单位、项目部实施；

（2）定期对各单位上报的风险分级管控清单进行整理汇总修订；

（3）配合领导将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，逐步实现“全员、

全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.4各单位

各单位作为风险分级管控的主体责任单位，第一责任人负责所管辖范围内的

风险分级管控工作。

（1）按照本《手册》要求，开展本单位安全风险分级管控工作，形成清单

并及时告知、更新、上报；

（2）负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，逐步实现“全

员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.5项目部

各项目部作为风险分级管控最基层组织，项目经理作为第一责任人负责本区

域内的风险分级管控工作。

（1）组织全员参加本项目部的风险点排查、危险源辨识、风险评价、制定

控制措施及明确责任人，形成清单并及时告知、更新、上报；

（2）把安全风险分级管控作为安全管理的基础和核心，注重可操作性，强

化动态管理，基本实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.6其他

各单位、项目部根据具体情况，明确本单位、项目部安全风险分级管控职责

分工，责任到岗、至IJ人，确保安全风险风级管控工作取得实效。

5工作程序和内容

5.1工作程序

安全风险分级管控主要工作程序包括：

（1）风险点排查；

（2）危险源辨识；

（3）风险评价与分级；

（4）风险分级管控；

（5）风险控制措施；

（6）风险公告：

（7）持续改进。

5.2风险点排查

我院的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围

清晰”的原则。综合考虑地勘行业生产特点、设备设施、作业环境、人员行为和

管理体系等对风险点和作业步骤进行划分，开展全方位、全过程的风险点排查，

4

并进行重点管控。我院包括但不限于以卜风险点：

风险点及作业步骤表1

作业活动/设备/专业

序号作业步骤,/设备/场所

（风险点）

11.1定位放孔

21.2修路、修筑机场地基

31.3设备、材料运输

41.4钻塔安装、拆卸与搬迁

51.5机场安全防护设施

1地质钻探

61.6电气安装

71.7施工过程

81.8坑道钻探（特有危害）

91.9文明施工

101.10编录取样

112.1化学试剂储存/转运

122.2样品加工

132.3样品前处理

142.4分析用水制取

2地质实验室

152.5仪器操作

162.6制片

172.7气室

182.8档案室

193.1地质调查、物化探、地质测绘、槽井探

203.2物探（特有危害）

3野外地质作业

213.3槽探（特有危害）

223.4井探（特有危害）

234交通车辆4.1交通车辆

245.1办公区

5办公后勤

255.2后勤保障

266.1总图布置、井巷口及生活办公等临时设施

276坑探施工6.2井巷掘进

286.3编录取样

297境外作业（特有危7.1加纳施工（特有危害）

30害）7.2老挝施工（特有危害）

5.3危险源辨识

各单位、项目部应采用作业安全分析法（简称JSA）通过安全会议形式（全

员或主要岗位人员参与）进行危险源辨识。即把排查的风险点事先或定期进行分

步或分类，并针对每个作业步骤、场所或设备（参照表1）,识别出与此步骤、

场所或设备可能发生的事故类型，分析引起此种事故的原因，确定危险源（危害

因素）。

危害因素包含：人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

5.4风险评价与分级

各单位、项目部对识别出的每项危险源，组织有经验的安全、技术相关人员

5

分析现有安全措施，进行风险评价。风险评价采用作业条件危险性分析法（简称

LEC）的基础上，结合直观经验判断，综合评价风险，确定风险等级。并对现有

控制措施的充分性加以考虑，判定风险是否可接受。

5.4.1作业条件危险性分析法

作业条件危险性评价法（简称LEC）。L（事故事件发生的可能性）、E（人员暴

露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故事件可能造成的后果）。给三种因

素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业

危险性的大小，即:D二LXEXC。D值越大，说明危险性大、风险大。根据我院实

际确定取值标准如下：

事故事件发生的可能性（L）判断准则表21

分数值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

6相当兀能。危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没

有采取防范、监测、保护、控制措施：或在正常情况卜.经常发生此

类事故、事件或偏差。

3可能，但不经常。危害的发生不容易被发现：或现场没有检测系统

或保护措施（如没有保护装置.、没有个人防护用品等），也未作过

任何监测：或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未

有效执行或控制措施不当：或危害在预期情况下发生。

1可能性小，完全意外。危害的发生容易被发现：或现场有监测系统

或曾经作过监测：或基本能按操作规程执行：或基本能有效执行现

场控制措施：或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情

况下发生过类似事故、事件或偏差。

0.5很不兀能，可以设想。危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监

测。

0.2极不可能。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工

职业健康安全意识相当高，严格执行操作规程。

0.1实际不可能。

人员暴露于危险环境匚P的频繁程度（E）表2—2

人员暴露于危险人员暴露于危险

分数值分数值

环境中的频繁程度环境中的频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周•次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露（＜1次/年）

发生事故事件产生的后果及严重程度（C）判别准则表2—3

法律法规直接经济损

分值人员伤亡单位形象

及其他要求失

严重违反法律法5人以上死亡，或20人以1000万元以

100重大国内影响

规和标港上事伤上

3人以上5人以下死亡，

违反法律法规和

40或10人以上20人以下重500万元以上行业内、省内影响

标准

为

潜在违反法规和3人以下死亡，或10人以

15100万元以上地区影响

标准下重伤

6

不符合上级或行

丧失劳动力、截肢、骨

7业的安全方针、制10万以上单位及周边范围

折、听力丧失、慢性病

度、规定等

不符合单位的安

引人关注，不利于基

3全操作程序、制轻微受伤、间歇不舒服1万以上

本的安全要求

度、规定

1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损

风险等级（D）判定准则表2-4

风险值风险等级

>320极其危险1级重大红

160〜320高度危险2级较大橙

70〜160显著危险3级一般黄

20〜70可能危险4级

低风险蓝

<20稍有危险5级

5.4.2风险分级

风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级,

根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终控制风险的目的。

根据5.4.1确定的风险评价方法（LEC）对识别的危险源的风险进行评价；

根据表2-4风险等级（D）判定准则的定量值初步确定风险级别，并结合直观经

验判断法综合确定风险级别。

风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用

“红橙黄蓝”四种颜色标示。

5.4.3确定重大风险

重大风险是各单位、项目部口常风险分级管控的重点，重大风险的确定按以

下原则判定：具有以下情形之一，判定为重大风险：

——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；

一发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的

条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

一一经风险评价确定为最高级别的风险的。

根据以上情形，并结合我院实际，确定各层级均将交通事故、摔伤（悬崖

坠落）及触电事故作为重大风险进行重点监管、控制。

5.5风险分级管控

风险分级管控的基本原则：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险,

下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

下表3为我院风险分级管控责任及控制措施，根据风险划分标准将风险分析

的结果进行评级，对于不同级别的风险制定不同的管控措施，交由不同层级管理,

做到各尽其责。

风险分级管控责任及控制措施表3

风险等引应采取的行动/控制措施责任

1.风险评估时，在采取措施降低危害前，院监管：所在

不能作业，当风险控制到可接受程度后，单位、项目或

一级重大红

方可作业。加强安全培训和定期检查，并班组具体管

做好应急；控

7

2.安全检查忖，如发现应下达整改指令，

要求立即停产、撤人、整改，明确整改措施、

整改期限及责任人，在采取措施降低危害

前，不能继续作业。

1.风险评估时，在采取措施降低危害前，

不能作业，当风险控制到可接受程度后，

院监管：所在

方可作业。加强安全培训和定期检查，并

单位、项目或

二级较大橙做好应急：

班组具体管

2.安全检查时，如发现应下达整改指令，

控

要求局部停产、立即整改，明确整改措施、整

改期限及责任人。

1.风险评估时，在采取措施降低危害前，

不能作业，当风险控制到可接受程度后，

所在单位监

方可作业。加强安全培训和定期检查，并

管：所在项目

三级一般黄做好应急；

或班组具体

2.安全检查时，如发现应下达整改指令，

管控

要求整改，明确整改措施、整改期限及责

任人。

风险评估时，制定注意事项，保存记录

四

低风即可：所在项目或

级、蓝

险2.安全检查时，如发现应下达意见，立即班组管控

五级

提醒、改进。

5.6风险控制措施

制定风险控制措施前，应首先评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不

足以控制该项风险，应提出改进的控制措施，直至风险可以接受。

在制定风险控制措施时，可参照《地勘院野外项目现场处置方案（模板）》

附件中每种事故类型的预防措施，并根据相关制度、规程等的规定制定相应的风

险控制措施。应按如卜.顺序选择控制措施：

（1）工程技术控制；

（2）管理措施控制；

（3）个体防护控制；

（4）应急处置控制。

5.6.1工程技术控制（本质安全）

（1）消除或减弱危害一通过对装置、设施设备、工艺等的设计来实施；

（2）密闭一对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

（3）隔离一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；

（4）移开或改变方向一如危险及有毒气体的排放口。

5.6.2管理措施控制

（1）制定实施作业程序、安全许可、安全规章制度、安全操作规程等；

（2）减少暴露时间（异常高温或有害环境）；

（3）监测监控（使用危化品或粉尘场所）；

（4）警报或警示信号；

（5）安全互助体系；

（6）风险转移（共担）；

（7）安全培训，提高从业人员的安全意识和安全技能；

8

（8）安全检查等。

5.6.3个体防护控制

（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼睛、防护手

套、绝缘鞋、呼吸器等；

（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取个体防护

措施；

（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

（4）当发生变更，但风险防控措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用

品0

5.6.4应急处置控制

（1）应急风险控制是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”；

“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断失误或决策失误；

（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前

的分析和应急准备：

（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的

应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。

5.7风险告知

各单位、项目部应通过安全教育培训、安全技术交底、安全会议或安全风险

公告栏等形式实施安全风险告知警示，确保所有从业人员都掌握安全风险的基本

情况及防范、应急措施。

测试中心、各项目部应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制

作岗位安全风险告知K,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、

管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位,

要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

5.8持续改进

各单位应每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应

当根据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并

对评审结果进行公示或公布。

各项目部应在作业环境和作业内容等发生变化时，及时进行风险点排查、危

险源辨识、风险评价分级、制定管控措施、完善现场处置方案等。

6安全风险分级管控清单使用说明

为了更好指导各单位、项目部科学、有效开展安全风险分级管控工作，逐步

建立安全风险分级管控体系，院编制了《地勘院安全风险分级管控清单》（附件），

共辨识出317项危险源。要求各单位每年3月15日前.将本单位《安全风险分

级管控清单》更新情况报院安全环境管理部，院统一整理修订后形成当年版本印

发执行，随后各单位及时形成本单位清单；各项目部正式开工前将本项目《安全

风险分级管控清单》报上级安全管理部门或安全员备案。在编制本单位、项目部

安全风险分级管捽清单过程中应注意以下事项：

（1）风险分级管控工作整体按5工作程序和内容要求进行：

（2）风险级别根据所在单位、项目部或区域具体情况进行判定；

（3）责任部门或责任人尽量具体到部门（项目）、到岗、至IJ人；

（4）风险控制措施按5.6要求制定；通过不断完善控制措施，确保风险可

接受后，开展作业活动。

9

（5）危险源辨识的3种时态，指的是过去、现在、将来，其具体含义为：

过去：指以往遗留的危险源；

现在：指目前存在或正在发生的危险源；

将来：指生产及相关活动中可能带来的危险源。

（6）危险源辨识的3种状态，指的是正常、异常、紧急状态，其具体含义

为：

正常：在日常的生产条件（即正常运行或操作）下可能产生的职业健康安全

问题。

异常：在开/关机、停机、检修等可以预见到的情况下产生的与正常状态有

较大不同的问题。例如，危险化学品贮存罐检修，面临的危险比正常状态卜.要多。

紧急：如火灾、爆炸、大规模泄露、设施和仪器故障、台风、洪水等突发情

况。

（7）各单位所辨识出的危险源应不限于《地勘院安全风险分级管控清单》

所列危险源。

附件：地勘院安全风险分级管控清单（版本号：02）

10

安全风险分级管控清单

单位：地勘院时间：2019年6月10日版本号：02

是否

责任单也

接

可

活处/区步骤/场危险源或危险有害因时态/（部门、项

风

序号事故类型风险级别风险控制措施受

域/设备所/设备素状态目）及责任

金

验

人

1,分析工作区域地形地貌，划分危险区域，减少危险区域工作

时间，并在作业前进行安全找仃及女全技术交底：

2.作业过程中互相检查提醒,控制人的不安全行为：

3.患持续性高血压、心脏痣、贫血摘、崛痫病等人员不得从少

高处作业：

4.上下陡坡、悬崖、峭壁果取长距离的“Z”字形路线：

.行走时提高注意力，注急观察周困的环境及地表陵盖等情况.

人员不小心摔倒、滑现在/摔伤、高处5项目部/全

重大做到后景不走路、走路不若景；是

1落正常坠落员

6.蚣南或卜雨过后•小地而根本1臾后方可ft业:

7.登山作业全员配备合格登山鞋。在大于30,的陡坡或者垂百

尚度超过2a的边坡上作业应使用登山绳、安全带，登山触要牢

固固定在坡地上：

一、地质1.这位放

钻探孔8.控制物的不安全状态，检查作业周边环境是否安全,检查登

山维、安全带、安全帕、防滑鞋是否合格,崎边的防护设施是

否合格，安全防护设施是否牢固，安装是否正确，

1.分析工作区域地形地貌.划分危险区域,娥少危险区域工作

时间，并在作业前进行安全教育及安全技术交底；

2.作业过程中可川冷奄提M控制人的不安全行为：

仃走时注意观察周围的环境及地表覆疏等情况,做到看景不

现在/3.项目部/会

滚石砸伤物体打击低风险走路、走路不看景：是

2正常员

•1.上下同时作业行走，不能在•条垂直践，防止走路带动滚石

伤人：

5.法雨或卜雨过后，待地面基本干爽后方可作业：

6.根据作业区危除程度，必要情况下第峨安全帽作业.

1.注意收听天气预报，号1出发前，必须了解巧天的天气情况、

行进路线及路况、作业区的地形地貌、地表覆盖等情况：

2.在山谷.河沟、地势低洼地区或雨季作业应当侬好防汛抗灾

工作。击用时，应刍尽量彩升山计或者开脚地、焙焚和高弼。

发生山洪、泥石流等将来/山,二w停I，：.■■­•W渭设、挨隙的1也也崖、项目部/全

3自然灾古-•般।是

自然灾害案急冰川城以及其它危险地段作业和行走;员

3.遇大雾、大雨、雷电来临等情况下，应停止作业和行进，并

采取相应保护措施；

1.在积雪、悬崖、碎石堆枳地段及不栖定岩石分布的峡谷中行

进，应防止产生大的覆动、声响，

将来/项目部/会

4民族矛盾其他仿害低风险尊策少数民族习俗，加强与当地居民的沟通,维护好关系。是

正常员

1.机械设招的旋转、传动部位应装设有足协强吱的安全防护：

2.运动中可能脱落的零部件必须采取有效措施加以紧固；

3.人体与设备、设备与设备之间"保孙女全距离:

现在/项目部/机

5脩工机械伤害机械伤害一般4.定期对设鬻的防护罩、制动器等进行检查•避免带病运行：是

正常长

5.严禁在运行时迸行擦洗、拆卸和维护调整，机械启动时应空

致启动，防止超我运行：

6.进入施工现场必织穿好劳保粒和劳保服.贼好安仝帽.

2.修路、

修筑机场1.人员持证上岗，并对其进行安全教育和技术交底，做到按规

地基现在/定操作：项目部/机

6脩工机械不称固卸品一般是

正常2.对施工场地稳定性进行评价,确保地基稳BL长

3.对施工机械支撑腿等进行检查，麻保可推有效：

地基上方泞石未消除现在/物体打击、1.修筑前须清除上方浮石、修正倒坡,必要时挂网防护：项目部/机

7一般是

或无防护措施正常即5»2.禁止上下同时作业。长

炸药埸贼引发危石潦1.指定专人货资与爆破方沟通协调，放炮前隔离相美人员，远

现在/物体打击、项目部/机

8落、放炮E石和边坡低风险离危工」《域；是

正常第51长

坍堀等2.放炮后注蔻观察作业环境,确保安全方可作业.

12

1.地班应修整平坦、粒固、适用，塔赭填方部分不得超过总面

积的1/4,松软地基应提甫采取加固措施；

未按规定修筑机场地现在/项目部/加

加塌低风险3型曲地g的切螭坡度不大于80。，松散地层不大于450:是

基正常长