上市或挂牌合作协议书范本

上市或挂牌合作协议书范本

甲方（上市公司/挂牌公司）：____________________

地址：_______________________________________

法定代表人：______________________________

联系电话：______________________________

乙方（合作方）：____________________

地址：_______________________________________

法定代表人：______________________________

联系电话：______________________________

鉴于甲方是一家依法注册成立的公司，拟在证券交易所上市或在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌，乙方具有丰富的资本市场运作经验，双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方上市或挂牌合作事宜达成如下协议：

第一条合作目的

1.1甲方拟通过上市或挂牌提升公司品牌影响力，拓宽融资渠道，优化公司治理结构，增强市场竞争力。

1.2乙方将利用其专业能力和资源，为甲方提供上市或挂牌相关的咨询、辅导、协调等服务，协助甲方顺利完成上市或挂牌工作。

第二条合作内容

2.1乙方将为甲方提供以下服务：

2.1.1提供上市或挂牌前的咨询服务，包括但不限于市场分析、政策解读、流程指导等。

2.1.2协助甲方制定上市或挂牌计划，包括时间表、工作流程、关键节点等。

2.1.3协助甲方准备上市或挂牌所需的各类文件和资料，包括但不限于商业计划书、财务报表、法律文件等。

2.1.4协助甲方与监管机构、证券交易所、中介机构等进行沟通协调。

2.1.5提供上市或挂牌过程中的辅导和培训，包括但不限于公司治理、信息披露、投资者关系管理等。

2.1.6协助甲方处理上市或挂牌过程中可能出现的问题和风险。

第三条合作期限

3.1本协议自双方签字盖章之日起生效，至甲方成功上市或挂牌之日终止。

3.2如甲方未能在本协议约定的期限内成功上市或挂牌，双方可协商延长合作期限或终止本协议。

第四条双方的权利和义务

4.1甲方的权利和义务

4.1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务。

4.1.2甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用。

4.1.3甲方应向乙方提供上市或挂牌所需的各类文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

4.1.4甲方应积极配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的协助和支持。

4.1.5甲方应对乙方提供的信息和资料保密，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。

4.2乙方的权利和义务

4.2.1乙方有权按照本协议约定收取服务费用。

4.2.2乙方应按照本协议约定向甲方提供服务，并保证服务质量。

4.2.3乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

4.2.4乙方应根据甲方的实际情况，制定合理的上市或挂牌计划，并协助甲方实施。

4.2.5乙方应定期向甲方报告工作进展情况，并及时反馈甲方的意见和建议。

第五条服务费用及支付方式

5.1服务费用

5.1.1甲方应向乙方支付服务费用，具体金额根据双方协商确定。

5.1.2服务费用包括但不限于咨询费、辅导费、协调费等。

5.1.3服务费用不包括甲方上市或挂牌过程中产生的其他费用，如审计费、律师费、评估费等。

5.2支付方式

5.2.1甲方应在本协议签订之日起五个工作日内支付乙方首期服务费用，金额为总服务费用的30%。

5.2.2甲方应在乙方完成上市或挂牌计划制定后支付乙方第二期服务费用，金额为总服务费用的40%。

5.2.3甲方应在成功上市或挂牌后支付乙方剩余服务费用，金额为总服务费用的30%。

5.2.4乙方应在收到甲方支付的服务费用后五个工作日内向甲方开具相应的发票。

第六条违约责任

6.1如甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付应付未付款项的千分之五作为违约金。

6.2如乙方未按照本协议约定提供服务，应向甲方支付违约金，违约金的金额为甲方已支付服务费用的10%。

6.3双方应采取合理措施防止违约行为的发生，如一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。

第七条保密条款

7.1双方应对在合作过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

7.2保密期限为自本协议签订之日起至双方合作终止后五年。

7.3如一方违反保密义务，应向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

第八条不可抗力

8.1如因不可抗力导致本协议无法履行或部分履行，受影响一方应及时通知对方，并提供相应的证明。

8.2双方应根据不可抗力的影响，协商解决本协议的履行问题。

8.3不可抗力事件结束后，双方应继续履行本协议。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条其他

10.1本协议的任何修改和补充均需双方协商一致，并以书面形式确定。

10.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

10.3本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：___________________