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文档简介
中小企业证券上市合同模板合同编号:__________甲方(上市公司):____________________乙方(证券公司):____________________鉴于甲方为依法设立并有效存续的中小企业,具备上市条件,愿意通过乙方提供的专业服务实现证券上市;乙方为依法设立并有效存续的证券公司,具备为甲方提供证券上市服务的专业能力和资质。双方本着平等、自愿、诚实守信的原则,经友好协商,就甲方证券上市事宜达成如下协议:第一条上市目标1.2甲方承诺,在上市过程中,将严格遵守中国证监会、交易所等监管机构的相关法律法规,确保上市申请材料的真实、准确、完整。第二条乙方服务(1)协助甲方进行上市前的尽职调查、财务审计、法律尽职调查等工作;(2)协助甲方编制上市申请文件,包括但不限于招股说明书、上市申请书、财务报表等;(3)协助甲方与中国证监会、交易所等监管机构进行沟通,办理上市审批手续;(4)协助甲方进行股票发行、股票上市等相关事宜;(5)为甲方提供上市后的持续督导服务,包括但不限于信息披露、公司治理、股权激励等。2.2乙方应确保所提供的服务符合相关法律法规、行业规范和甲方的要求,并对服务的质量承担责任。第三条费用与支付(1)上市服务费:人民币_______元(大写:____________________元整);(2)差旅费:按照双方确认的实际发生费用予以报销;(3)其他费用:如需支付的其他与上市相关的费用,双方协商确定。3.2甲方支付费用的方式为:(1)签订本合同后_______日内,支付上市服务费的_______%;(2)上市申请材料递交至中国证监会后_______日内,支付上市服务费的_______%;(3)股票上市后_______日内,支付剩余的上市服务费。3.3乙方开具正规发票,甲方按照约定的付款方式支付费用。第四条保密与知识产权4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等,应予以严格保密。未经对方同意,不得向第三方披露或泄露。4.2本合同项下的任何文件、资料、信息等,其知识产权归甲方所有。乙方在提供本合同约定的服务过程中所形成的成果,其知识产权归乙方所有。第五条违约责任5.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。如一方违反本合同的约定,导致合同无法履行或给对方造成损失的,应承担违约责任。5.2甲方如未按约定支付费用,乙方有权暂停提供服务,并要求甲方支付违约金,违约金为本合同未付款项的_______%。5.3乙方如未按约定提供合格的服务,导致甲方上市失败或遭受损失的,应承担相应的赔偿责任。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同的生效、终止与解除7.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。7.2在本合同有效期内,如双方协商一致,可以终止或解除本合同。(1)甲方成功上市;(2)甲方终止上市进程;第八条其他约定8.1双方应遵守国家有关法律法规,不得从事任何违法违规行为。8.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份。甲方(盖章):____________________乙方(盖章):____________________签订日期:____________________注意事项:1.合同条款的明确性:合同中的服务内容、费用支付、保密义务等条款需具体明确,避免模糊不清导致的争议。2.法律法规遵守:双方在合同履行过程中必须遵守中国证监会、交易所等相关法律法规,确保上市行为的合法性。3.知识产权归属:合同中应明确约定知识产权的归属,保护各自的权益。4.违约责任:明确双方在违约情况下的责任和承担方式,包括但不限于违约金、赔偿责任等。5.争议解决方式:合同应规定争议的解决方式,如协商、诉讼等。解决办法:1.条款解释与补充:若合同条款存在歧义或遗漏,双方应通过友好协商进行解释或补充。2.法律咨询:在合同签订前后,双方可咨询专业法律人士,确保合同内容的合法性和有效性。3.违约处理:一旦出现违约,双方应按照合同约定的违约责任条款进行处理,必要时可寻求法律援助。关键词语的法律名词解释:1.商业秘密:指不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益,具有实用性,并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。2.知识产权:指权利人依法享有的对智力成果的专有权利,包括专利权、著作权、商标权等。3.尽职调查:指在特定交易中,对目标公司进行全面、详细的调查,以确认其法律、财务和商业状况。4.违约金:指合同一方违约时,按照合同约定向另一方支付的赔偿金,用以补偿因违约造成的损失。5.解除合同:指在合同有效期内,因法定或约定的事由出现,合同当事人一方或双方决定不再履行合同的行为。6.终止合同:指在合同有效期内,因法定或约定的事由出现,合同当事人的权利义务关系归于消灭的行为。特殊应用场合与合同补充条款:1.场合:甲方为科技创新型中小企业,处于快速发展阶段,对资金需求迫切。补充条款:考虑到甲方的发展需求,双方可协商设置一个快速通道条款,约定在符合特定条件下,乙方需加快上市进程,以支持甲方的资金需求。2.场合:甲方所在行业受到季节性影响,上市时间可能需要根据市场情况灵活调整。补充条款:双方同意,如因甲方所在行业的季节性因素导致上市时间需要调整,甲方有权与乙方协商确定新的上市时间表,并相应调整服务费用支付进度。3.场合:甲方希望在上市过程中获得乙方在投资者关系管理方面的指导。补充条款:乙方应在上市过程中为甲方提供投资者关系管理的培训和指导,帮助甲方建立和完善与投资者的沟通机制。4.场合:甲方对上市后的市场表现有明确预期,希望乙方提供持续的市场分析服务。补充条款:乙方承诺在甲方上市后,提供一定期限内的市场分析服务,帮助甲方理解市场动态,并据此调整经营策略。合同所需附件列表:1.甲方营业执照副本复印件2.乙方证券公司营业执照副本复印件3.甲方公司章程4.乙方服务费用报价单5.
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