中小企业证券上市合同模板

中小企业证券上市合同模板合同编号：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方为依法设立并有效存续的中小企业，具备上市条件，愿意通过乙方提供的专业服务实现证券上市；乙方为依法设立并有效存续的证券公司，具备为甲方提供证券上市服务的专业能力和资质。双方本着平等、自愿、诚实守信的原则，经友好协商，就甲方证券上市事宜达成如下协议：第一条上市目标1.2甲方承诺，在上市过程中，将严格遵守中国证监会、交易所等监管机构的相关法律法规，确保上市申请材料的真实、准确、完整。第二条乙方服务（1）协助甲方进行上市前的尽职调查、财务审计、法律尽职调查等工作；（2）协助甲方编制上市申请文件，包括但不限于招股说明书、上市申请书、财务报表等；（3）协助甲方与中国证监会、交易所等监管机构进行沟通，办理上市审批手续；（4）协助甲方进行股票发行、股票上市等相关事宜；（5）为甲方提供上市后的持续督导服务，包括但不限于信息披露、公司治理、股权激励等。2.2乙方应确保所提供的服务符合相关法律法规、行业规范和甲方的要求，并对服务的质量承担责任。第三条费用与支付（1）上市服务费：人民币_______元（大写：____________________元整）；（2）差旅费：按照双方确认的实际发生费用予以报销；（3）其他费用：如需支付的其他与上市相关的费用，双方协商确定。3.2甲方支付费用的方式为：（1）签订本合同后_______日内，支付上市服务费的_______%；（2）上市申请材料递交至中国证监会后_______日内，支付上市服务费的_______%；（3）股票上市后_______日内，支付剩余的上市服务费。3.3乙方开具正规发票，甲方按照约定的付款方式支付费用。第四条保密与知识产权4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。未经对方同意，不得向第三方披露或泄露。4.2本合同项下的任何文件、资料、信息等，其知识产权归甲方所有。乙方在提供本合同约定的服务过程中所形成的成果，其知识产权归乙方所有。第五条违约责任5.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。如一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或给对方造成损失的，应承担违约责任。5.2甲方如未按约定支付费用，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付违约金，违约金为本合同未付款项的_______%。5.3乙方如未按约定提供合格的服务，导致甲方上市失败或遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同的生效、终止与解除7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2在本合同有效期内，如双方协商一致，可以终止或解除本合同。（1）甲方成功上市；（2）甲方终止上市进程；第八条其他约定8.1双方应遵守国家有关法律法规，不得从事任何违法违规行为。8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________注意事项：1.合同条款的明确性：合同中的服务内容、费用支付、保密义务等条款需具体明确，避免模糊不清导致的争议。2.法律法规遵守：双方在合同履行过程中必须遵守中国证监会、交易所等相关法律法规，确保上市行为的合法性。3.知识产权归属：合同中应明确约定知识产权的归属，保护各自的权益。4.违约责任：明确双方在违约情况下的责任和承担方式，包括但不限于违约金、赔偿责任等。5.争议解决方式：合同应规定争议的解决方式，如协商、诉讼等。解决办法：1.条款解释与补充：若合同条款存在歧义或遗漏，双方应通过友好协商进行解释或补充。2.法律咨询：在合同签订前后，双方可咨询专业法律人士，确保合同内容的合法性和有效性。3.违约处理：一旦出现违约，双方应按照合同约定的违约责任条款进行处理，必要时可寻求法律援助。关键词语的法律名词解释：1.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性，并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。2.知识产权：指权利人依法享有的对智力成果的专有权利，包括专利权、著作权、商标权等。3.尽职调查：指在特定交易中，对目标公司进行全面、详细的调查，以确认其法律、财务和商业状况。4.违约金：指合同一方违约时，按照合同约定向另一方支付的赔偿金，用以补偿因违约造成的损失。5.解除合同：指在合同有效期内，因法定或约定的事由出现，合同当事人一方或双方决定不再履行合同的行为。6.终止合同：指在合同有效期内，因法定或约定的事由出现，合同当事人的权利义务关系归于消灭的行为。特殊应用场合与合同补充条款：1.场合：甲方为科技创新型中小企业，处于快速发展阶段，对资金需求迫切。补充条款：考虑到甲方的发展需求，双方可协商设置一个快速通道条款，约定在符合特定条件下，乙方需加快上市进程，以支持甲方的资金需求。2.场合：甲方所在行业受到季节性影响，上市时间可能需要根据市场情况灵活调整。补充条款：双方同意，如因甲方所在行业的季节性因素导致上市时间需要调整，甲方有权与乙方协商确定新的上市时间表，并相应调整服务费用支付进度。3.场合：甲方希望在上市过程中获得乙方在投资者关系管理方面的指导。补充条款：乙方应在上市过程中为甲方提供投资者关系管理的培训和指导，帮助甲方建立和完善与投资者的沟通机制。4.场合：甲方对上市后的市场表现有明确预期，希望乙方提供持续的市场分析服务。补充条款：乙方承诺在甲方上市后，提供一定期限内的市场分析服务，帮助甲方理解市场动态，并据此调整经营策略。合同所需附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方证券公司营业执照副本复印件3.甲方公司章程4.乙方服务费用报价单5.