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文档简介

中小企业板块上市企业与深圳证券交易所的证券上市合同合同编号:__________甲方(上市企业):____________________乙方(深圳证券交易所):__________________鉴于甲方为依据中国法律法规设立并有效存续的股份有限公司,具备股票上市的条件;鉴于乙方为依法设立并具有证券交易服务职能的深圳证券交易所;双方经友好协商,就甲方股票在乙方上市的相关事宜达成如下合同:第一条合同主体1.1甲方:____________________注册地址:____________________法定代表人:____________________联系人:____________________联系电话:____________________1.2乙方:____________________注册地址:____________________法定代表人:____________________联系人:____________________联系电话:____________________第二条上市股票及上市时间2.1甲方同意将其股票在乙方中小企业板块上市,股票代码为:_______。2.2甲方股票上市时间为:_______。第三条上市程序a.上市申请书;b.股票发行及上市相关的法律文件;c.甲方公司章程;d.甲方最近三年的财务报告及审计报告;e.甲方董事、监事、高级管理人员名单及简历;f.其他乙方要求的相关文件。3.2乙方在收到甲方提交的上市申请文件后,应按照规定的程序进行审核。乙方应在收到完整上市申请文件之日起_______个工作日内,向甲方发出审核结果通知。3.3乙方审核通过甲方上市申请的,甲方应按照乙方的要求,办理股票上市相关手续,并签署上市协议。第四条上市协议a.上市股票的基本情况;b.上市股票的交易规则;c.甲方信息披露的义务;d.甲方股票暂停上市、终止上市的条件及程序;e.双方的违约责任;f.其他双方认为需要约定的内容。第五条信息披露5.1甲方应按照中国证监会和乙方的要求,履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。5.2甲方应在股票上市前,向乙方提供股票发行及上市相关的信息披露文件,包括但不限于招股说明书、上市公告书等。5.3甲方应在股票上市后,按照乙方的要求,定期和不定期地披露公司经营、财务、重大事项等信息。第六条上市费用6.1甲方应按照乙方规定,支付上市费用,包括上市初费、上市年费等。6.2上市费用支付方式及具体金额,双方在上市协议中约定。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定,导致合同无法履行或造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿对方因此造成的损失。7.2违约金的具体金额,双方在上市协议中约定。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更和终止9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2本合同的有效期为_______年,自生效之日起计算。9.3在合同有效期内,双方可以根据实际情况,协商一致对合同进行变更或终止。9.4合同终止后,双方在本合同项下的权利、义务和责任仍应继续履行,直至完全履行完毕。第十条其他10.1本合同未尽事宜,双方可以根据实际情况协商补充。10.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。甲方(盖章):____________________法定代表人(签字):____________________签订日期:____________________乙方(盖章):____________________法定代表人(签字):____________________签订日期:____________________注意事项1.合同主体资格:确保甲乙双方均具有合法的法人资格,能够独立承担法律责任。2.上市程序:严格按照乙方(深圳证券交易所)规定的上市程序和要求进行,及时提交所有必要的文件。3.信息披露义务:甲方必须履行信息披露义务,保证信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。4.上市费用:明确上市费用的支付方式、金额和支付时间。5.争议解决方式:了解合同争议的解决途径,包括友好协商和诉讼。6.合同变更与终止:合同有效期内,任何变更或终止都需双方协商一致。解决办法1.上市审核不通过:若乙方审核未通过甲方上市申请,甲方应按照乙方的反馈进行整改,重新提交申请。2.信息披露违规:若甲方未履行信息披露义务,乙方有权要求甲方改正,并根据情节严重程度采取相应的监管措施。3.费用支付问题:若甲方未按时支付上市费用,乙方有权暂停或终止甲方股票的交易,并要求甲方承担相应的违约责任。4.合同争议:双方应通过友好协商解决争议,若协商不成,可向合同签订地的人民法院提起诉讼。关键法律名词解释法人资格:指依据法律规定,能够独立享有权利和承担义务的组织,具有法律上的独立性。信息披露:指上市公司按照法律、法规和交易所的要求,向公众公开其经营、财务等与公司股票价格有关的信息。违约责任:指合同一方未履行合同义务或履行不符合约定,应承担的民事责任,包括支付违约金和赔偿损失。友好协商:指合同双方在平等、自愿的基础上,通过对话、沟通等方式,达成一致意见的解决争议的方式。诉讼:指通过法院按照法定程序解决争议的一种法律途径。特殊应用场合及补充条款1.跨区域上市合作应用场合:当甲方企业位于非深圳区域,需要在深圳证券交易所上市时。补充条款:双方可增加一条关于跨区域合作的补充协议,明确异地上市的特殊流程、费用承担、以及两地监管机构间的协调沟通机制。2.高科技企业特殊条款应用场合:若甲方是一家高科技企业,拥有特殊的技术保密需求或研发周期。补充条款:增加保密条款,约定技术秘密的保护措施;同时,可以设定特殊的研发成果披露和评估机制。3.文化创意企业特殊要求应用场合:甲方为文化创意类企业,其作品或产品有版权保护的特殊需求。补充条款:明确版权归属和使用的条款,确保甲方作品的版权得到妥善保护。4.中小企业融资需求应用场合:甲方作为中小企业,有特定的融资需求和还款计划。补充条款:增加关于融资安排的特别条款,包括融资额度、还款期限、利率等细节。附件列表附件一:甲乙双方营业

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