2025年度跨境担保业务尽职调查合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度跨境担保业务尽职调查合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（担保公司）：名称：__________________地址：__________________法定代表人：__________________乙方（调查机构）：名称：__________________地址：__________________法定代表人：__________________鉴于：1.甲方是一家从事跨境担保业务的金融机构，根据业务发展需要，现拟开展跨境担保业务。2.乙方是一家具备相应资质的调查机构，具有从事尽职调查业务的合法资格。3.甲方希望乙方对其拟开展跨境担保业务涉及的境外债务人进行尽职调查，以保障其业务的合法合规。根据上述事实，甲乙双方本着平等互利、协商一致的原则，经友好协商，达成如下协议：一、尽职调查范围1.乙方应按照甲方要求，对境外债务人的基本情况、财务状况、信用状况、法律合规性等方面进行尽职调查。（1）境外债务人的注册资本、经营范围、法定代表人、注册地址、成立时间等基本信息；（2）境外债务人的财务报表、经营状况、资产负债状况、盈利能力等财务信息；（3）境外债务人的信用记录、信用评级、信用状况等信用信息；（4）境外债务人的法律合规性，包括但不限于：是否存在违规操作、是否存在法律诉讼、是否存在债务纠纷等。二、尽职调查方法1.乙方应采取合法、合规的手段，包括但不限于：（1）查阅公开信息，如公司网站、工商登记信息、税务登记信息、银行开户信息等；（2）查阅境外债务人的财务报表、审计报告等财务信息；（3）与境外债务人的管理层、员工、客户等进行访谈；（4）聘请第三方专业机构提供相关调查报告。2.乙方应确保尽职调查方法的真实性、合法性和有效性，不得采取任何不正当手段获取信息。三、尽职调查期限1.本合同生效之日起，乙方应在____个工作日内完成尽职调查。2.如因乙方原因导致尽职调查期限延长，乙方应及时通知甲方，并说明原因。四、尽职调查报告1.乙方应在尽职调查期限届满后____个工作日内，向甲方提交尽职调查报告。（1）尽职调查概述；（2）尽职调查方法；（3）尽职调查结果；（4）尽职调查结论。五、保密条款1.甲乙双方对本合同内容及尽职调查过程中获取的信息负有保密义务。2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容及尽职调查过程中获取的信息。六、违约责任1.如乙方未按约定完成尽职调查，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：（1）赔偿甲方因此遭受的损失；（2）终止本合同，并要求乙方退还已收取的尽职调查费用。2.如甲方未按约定支付尽职调查费用，乙方有权要求甲方支付相应费用。七、争议解决1.本合同项下发生的争议，双方应友好协商解决。2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他1.本合同自双方签字盖章之日起生效。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（担保公司）：（盖章）法定代表人（签字）日期：____年____月____日乙方（调查机构）：（盖章）法定代表人（签字）日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方之外的任何个人、企业或其他组织，包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构等，其参与尽职调查工作，提供专业服务。二、第三方介入原因1.第三方介入是为了提高尽职调查的全面性和专业性，确保尽职调查结果的准确性和可靠性。（1）甲方或乙方认为有必要引入专业机构或个人提供特定领域的专业意见；（2）尽职调查涉及的业务范围或复杂程度超出了甲乙双方的能力范围；（3）根据相关法律法规或监管要求，需要第三方介入进行尽职调查。三、第三方责任限额1.第三方在本合同项下的责任，应以其专业服务能力为限，不得超出其专业领域和业务范围。2.第三方在尽职调查过程中因自身原因造成的信息错误、遗漏或误导，应承担相应的法律责任。3.第三方的责任限额如下：（1）乙方对甲方的责任限额为人民币____元；（2）第三方对甲方的责任限额为人民币____元。四、第三方权利与义务1.第三方的权利：（1）根据合同约定，获得甲方支付的服务费用；（2）在尽职调查过程中，享有获取相关信息的权利；（3）根据自身专业判断，独立出具尽职调查报告。2.第三方的义务：（1）遵守本合同条款，按照甲方要求开展尽职调查工作；（2）确保尽职调查过程的合法合规，不得采取不正当手段获取信息；（3）对尽职调查过程中获取的信息负有保密义务；（4）按照约定时间提交尽职调查报告。五、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与甲方的划分：（1）甲方负责提供尽职调查所需的基本信息和资料；（2）甲方负责支付第三方服务费用；（3）甲方对尽职调查结果负责，并承担相应的法律责任。2.第三方与乙方的划分：（1）乙方负责协调第三方工作，确保尽职调查工作顺利进行；（2）乙方对第三方的工作进行监督和指导；（3）乙方对尽职调查结果负责，并承担相应的法律责任。3.第三方与其他第三方的划分：（1）第三方之间应保持独立，不得相互委托或转包；（2）第三方之间应相互尊重，不得泄露对方获取的保密信息；（3）第三方之间应就尽职调查工作达成一致意见，共同完成尽职调查任务。六、第三方介入的程序1.甲方或乙方在认为需要第三方介入时，应提前____个工作日通知对方，并说明原因。2.双方同意第三方介入后，乙方应与第三方签订相应的合作协议，明确各方的权利和义务。3.第三方介入后，乙方应负责协调第三方工作，确保尽职调查工作按计划进行。七、第三方变更1.如第三方在尽职调查过程中发生变更，乙方应及时通知甲方，并说明原因。2.第三方变更后，双方应重新签订本合同或相关协议，明确各方的权利和义务。八、违约责任1.如第三方违反本合同约定，造成甲方或乙方损失的，应承担相应的违约责任。2.第三方的违约责任，应按照本合同第三条“第三方责任限额”的规定执行。3.甲方或乙方有权要求第三方承担违约责任，包括但不限于：（1）赔偿损失；（2）终止本合同，并要求第三方退还已收取的费用。九、争议解决1.本合同项下发生的争议，双方应友好协商解决。2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。十、其他1.本合同附件包括第三方合作协议，与本合同具有同等法律效力。2.本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（担保公司）：（盖章）法定代表人（签字）日期：____年____月____日乙方（调查机构）：（盖章）法定代表人（签字）日期：____年____月____日第三方：（盖章）法定代表人（签字）日期：____年____月____日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.尽职调查协议：详细说明尽职调查的范围、方法、期限、费用等事项。2.第三方合作协议：明确第三方在尽职调查中的权利、义务、责任及费用支付等事项。3.尽职调查报告：包括尽职调查概述、方法、结果、结论等内容。4.相关法律文件：如尽职调查过程中涉及的法律法规、政策文件等。5.财务报表：境外债务人的财务报表、审计报告等。6.信用报告：境外债务人的信用记录、信用评级等。7.其他相关文件：如尽职调查过程中产生的其他文件、资料等。附件详细要求和说明：1.尽职调查协议：应明确约定尽职调查的范围、方法、期限、费用等事项，确保尽职调查工作的顺利进行。2.第三方合作协议：应明确约定第三方的权利、义务、责任及费用支付等事项，确保第三方在尽职调查中的合法权益。3.尽职调查报告：应客观、真实地反映尽职调查的结果，为甲乙双方提供决策依据。4.相关法律文件：应确保尽职调查过程中遵循相关法律法规，避免法律风险。5.财务报表：应真实、完整地反映境外债务人的财务状况，为甲乙双方提供决策依据。6.信用报告：应全面、客观地反映境外债务人的信用状况，为甲乙双方提供决策依据。7.其他相关文件：应确保尽职调查过程中产生的其他文件、资料的真实性和完整性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）乙方未按约定完成尽职调查；（2）第三方未按约定完成其专业服务；（3）甲方未按约定支付尽职调查费用；（4）任何一方泄露本合同内容及尽职调查过程中获取的信息；（5）任何一方违反保密条款；（6）任何一方违反合同约定，造成对方损失的。2.责任认定标准：（1）乙方未按约定完成尽职调查，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失；（2）第三方未按约定完成其专业服务，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失；（3）甲方未按约定支付尽职调查费用，应承担违约责任，支付乙方相应的费用；（4）泄露本合同内容及尽职调查过程中获取的信息，泄露方应承担保密责任，赔偿对方因此遭受的损失；（5）违反保密条款，泄露方应承担保密责任，赔偿对方因此遭受的损失；（6）违反合同约定，造成对方损失的，违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。示例说明：1.乙方未按约定完成尽职调查，导致甲方无法按时完成跨境担保业务，乙方应承担违约责任，赔偿甲方