2025年度股权IPO前期股权融资与上市前筹备服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股权IPO前期股权融资与上市前筹备服务合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度股权IPO前期股权融资与上市前筹备服务合同一、服务内容（1）协助甲方进行股权融资，包括但不限于：a.制定股权融资方案；b.协助甲方寻找潜在投资者；c.协助甲方与投资者进行谈判；d.协助甲方完成股权融资文件的制作与审核。（2）协助甲方进行上市前筹备，包括但不限于：a.协助甲方进行财务审计；b.协助甲方进行法律合规审查；c.协助甲方进行信息披露；d.协助甲方进行投资者关系管理。1.2乙方应按照甲方要求，在约定的时间内完成上述服务。二、服务期限2.1本合同服务期限自____年____月____日至____年____月____日。2.2乙方应在服务期限届满前____个工作日内，向甲方提交服务成果。三、费用及支付方式3.1乙方提供本合同约定的服务，甲方应支付乙方服务费用，具体金额如下：（1）股权融资服务费用：____元；（2）上市前筹备服务费用：____元；（3）合计：____元。3.2甲方应在合同签订后____个工作日内支付乙方股权融资服务费用____元；3.3甲方应在服务期限届满后____个工作日内支付乙方上市前筹备服务费用____元。3.4支付方式：甲方应按照约定的时间和方式向乙方支付服务费用。四、保密条款4.1双方对本合同内容以及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密条款自合同签订之日起生效，至合同终止后____年止。五、违约责任5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。5.2甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付____%的违约金。5.3乙方未按约定完成服务的，应向甲方支付____%的违约金。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。7.2本合同一式____份，甲乙双方各执____份，自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________代表人（签字）：____________________代表人（签字）：____________________签订日期：____________________签订地点：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1“第三方”在本合同中指除甲乙双方以外的任何个人或组织，包括但不限于中介机构、审计机构、律师事务所、评估机构、投资者等。二、第三方介入的同意2.1任何第三方介入本合同，需经甲乙双方书面同意。2.2甲方或乙方拟引入第三方时，应提前向对方通知，并提供第三方的相关资质、服务内容、费用及责任等详细信息。2.3对方应在收到通知后____个工作日内给予书面答复，逾期未答复视为同意。三、第三方责任限额3.1第三方在本合同项下的责任，应限于其提供服务范围内，且责任限额如下：（1）中介机构：____元；（2）审计机构：____元；（3）律师事务所：____元；（4）评估机构：____元；（5）投资者：____元；（6）其他第三方：____元。3.2若第三方责任超过本条款规定的限额，甲乙双方应根据实际情况另行协商解决。四、第三方责任划分4.1第三方在履行本合同过程中，如因自身原因导致服务不合格或违约，应承担相应责任。4.2第三方责任划分如下：（1）中介机构：负责提供专业的中介服务，协助甲方寻找潜在投资者，并就股权融资方案与投资者进行沟通。（2）审计机构：负责对甲方的财务报表进行审计，确保其真实性、准确性和完整性。（3）律师事务所：负责对甲方的法律文件进行审核，确保其合法性、合规性。（5）投资者：负责对甲方的股权进行投资，并按照合同约定履行相关义务。（6）其他第三方：根据具体情况，承担相应的责任。五、第三方变更5.1任何第三方在履行本合同过程中，如需变更，应提前向甲乙双方通知，并经双方书面同意。5.2第三方变更后，其责任仍由原第三方承担，除非双方另有约定。六、第三方介入的终止6.1如有下列情形之一，甲乙双方可终止第三方介入：（1）第三方未能履行本合同约定的义务；（2）第三方违反保密条款；（3）第三方存在欺诈、欺诈行为；（4）双方认为有必要终止第三方介入的其他情形。6.2第三方介入终止后，甲乙双方应就剩余服务事项进行协商，并按照协商结果进行处理。七、第三方介入的补充协议7.1第三方介入时，甲乙双方可根据实际情况另行签订补充协议，明确各方的权利、义务及责任。7.2补充协议与本合同具有同等法律效力。八、本部分补充条款8.1本部分为甲方与乙方关于第三方介入的附加说明条款，与第一部分共同构成完整的合同。8.2本部分内容与第一部分不一致的，以本部分为准。8.3本部分自双方签字（或盖章）之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股权融资方案要求：详细描述股权融资的目标、规模、估值、股权结构、融资用途等。说明：此附件为股权融资的核心文件，需由乙方协助甲方制定。2.附件二：投资者信息表要求：包括潜在投资者的基本信息、投资意向、投资条件等。说明：此附件用于记录潜在投资者的信息，便于甲方进行筛选和沟通。3.附件三：股权融资谈判纪要要求：记录双方在谈判过程中的主要内容和达成的一致意见。说明：此附件用于确保谈判过程的透明度和可追溯性。4.附件四：股权融资协议要求：详细规定甲乙双方在股权融资过程中的权利、义务和责任。说明：此附件为股权融资的法律文件，需由乙方协助甲方起草。5.附件五：财务审计报告要求：由审计机构出具的，对甲方财务状况的审计报告。说明：此附件用于证明甲方财务状况的真实性和合规性。6.附件六：法律合规审查报告要求：由律师事务所出具的，对甲方法律合规性的审查报告。说明：此附件用于确保甲方在法律和合规方面的安全性。7.附件七：信息披露文件要求：包括甲方在上市前需披露的所有信息，如公司概况、财务数据、业务发展等。说明：此附件用于满足上市前的信息披露要求。8.附件八：投资者关系管理计划要求：详细说明甲方如何与投资者保持良好关系，包括沟通方式、信息发布等。说明：此附件用于指导甲方在上市后的投资者关系管理工作。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付服务费用。责任认定标准：甲方应向乙方支付____%的违约金，并承担乙方因此遭受的损失。示例说明：若甲方未在约定的时间内支付股权融资服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并承担乙方因此产生的利息损失。2.违约行为：乙方未按约定完成服务。责任认定标准：乙方应向甲方支付____%的违约金，并承担甲方因此遭受的损失。示例说明：若乙方未在约定的时间内完成财务审计服务，甲方有权要求乙方支付违约金，并承担甲方因此产生的额外审计费用。3.违约行为：第三方违反保密条款。责任认定标准：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例说明：若第三方泄露了甲乙双方的商业秘密，第三方应承担法律责任，并赔偿甲乙双方因泄露所造成的经济损失。4.违约行为：第三方未能履行服务义务。责任认定标准：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例说明：若第三方提供的审计服务存在重大错误，第三方应承担法律责任，并赔偿甲乙双方因错误所造成的经济损失。5.违约行为：甲乙双方未按约定履行合同义务。责任认定标准：甲乙双方应根据合同约定承担相应的违约责任。示例说明：若甲乙双方未按约定进行股权融资谈判，双方应根据