审核练习与案例教学幻灯片

审核练习与案例

舒明安CCIC内审员培训幻灯教材之六

练习一编制内审实施计划

1、目的使学员掌握内审实施计划的编制要领2、编制依据——本公司的组织结构图——ISO9001：2000标准——审核员6名，分三组——审核时间2天——工作时间：上午8：00-12：00，下午13：30-17：303、编制要求：审核计划应覆盖整个质量管理体系部门CCIC内审员培训幻灯教材之六

练习二编制核查表1、目的掌握按核查表编制的基本要领2、要求编制针对标准4.2.3、4.2.4条款的核查表CCIC内审员培训幻灯教材之六

练习四编制不符合项报告1、目的使学员掌握编制不符合项的基本要领，学会不符合现象描述2、编制依据——ISO9001：2000标准——案例3、分析案例中有那些不符合标准的要求4、每个学员编制一个不符合项报告（宣读、上交）CCIC内审员培训幻灯教材之六不符合项报告*情景1

观察项报告*

*请删去一个公司/部门：XYZ公司被检查区域：

审核员：

.

所使用标准和条款:.

分类：严重*一般*观察现象**请删去两个不符合项/观察现象描述：(示例)ISO9001：2000标准7.2.1c)规定：组织应确定“与产品有关的法律法规要求”。在该部门审核时发现，该部门不能提供关于产品XX方面的XXX法律法规文件。CCIC内审员培训幻灯教材之六

审核案例

审核设计更改时，审核员抽查了3个不同专业组2002年8-12月的更改单，发现都已经过审批，发放控制良好。审核员感觉很满意，道谢后离开。问：审核是否符合要求？为什么？如果你去审核怎么办？

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参考答案1、不符合2、7.3.7设计和开发更改的控制未查3、审核思路——是否评价了更改对其他组成部分的影响——从更改单中抽取几分，询问更改目的及是否实现——有否记录——更改的评审等控制是否在更改正式实施前进行

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案例一

审核员在车间审核时发现，操作人员执行的工艺与文件规定不符，审核员问操作人员：“为什么没有按照编号为ASD-234的作业文件的规定操作？”操作人员回答：“我们主任一个小时前要求我们一定要这样操作。”CCIC内审员培训幻灯教材之六案例二在发运车间，审核员发现，，设计部下发的图纸GRP12第四版被钉在包装地点的墙上，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，签名为“王兰”，日期为2003年4月2日。当审核员问及时，车间主任回答说“这是发运车间主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量手册上说：”文件所有更改的审批只能由原审批职能部门进行“。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例三在培训部，审核员问培训部主管“是否已识别了检验人员的能力要求？”培训部主管很自豪地回答“检验员岗位上岗条件为受过大专以上的教育，经过检验专业知识培训。”审核员接着从检验员名录中挑选一位检验员A，要求提供证明符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向审核员解释说：“这位检验员只有初中毕业，但他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历要求。”CCIC内审员培训幻灯教材之六案例四在采购部，审核员问TMX101项目的供方是如何选择的。采购员解释说原来常用的供方不能满足交货日期的要求，所以就用了一个从来没用过的供方，因为他们报的价格很低，没有评定。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例五机修车间现场发现6个操作工中的3个在按照程序文件ABC123的03版本进行工作，其他3个人在按照02版本进行工作。文件管理员说03版上周已被审批发行。上周，当03版由主管分发到下面的时候，使用02版的3个工人正上夜班。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例六在设计部，审核员要求查看新项目ALPHAI的设计方案。设计经理说尽管该项目4周之前就已着手进行，但他们还没有制定设计计划。审核员问设计行为的评审完成与否，该经理说职责还没有最后确定，接口也没有建立。该经理说这种情况很正常，当他们有时间时，就会把这些补上。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例七

作为持续改进过程的一部分，WELL公司建立了一系列的目标，并在6个月之前以文件的形式发给了每个职工。这些目标是：◆ 减少10%的客户投诉◆ 培训行政职员的顾客维护技巧◆ 缩短从接单到交货的周期◆ 发展和主要供方的合作关系以加强对客户服务（续）CCIC内审员培训幻灯教材之六案例七文件中还记录了“每个员工都要负责这些目标的实现”。审核员问是否还有其他的可用信息，回答是没有。当问这些目标是否实现时，管理者代表回答是“不知道”。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例八在设计部，审核员正在抽查一套出口到南非的XY-02A型家用电热器图纸，他问设计部经理“客户对产品性能有什么技术要求？”王经理回答说：“合同要求按照LDS73-233标准进行设计”。审核员请王经理把这份标准取来，王经理为难地说：“我们没有搞到这份标准，客户同意寄来却至今没有收到。交货期紧耽搁不得，好在我们已经有出口同类产品的经验，提高些要求就可以了，设计并加工出样机后交客户确认，不会存在太大问题。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例九MM公司设计技术部是外来文件控制的主管部门，审核员请资料管理员提供了外来文件清单，看到其中列出了许多与组织产品有关的国家标准、行业标准、法律法规以及一些客户提供的文件目录，由于产品出口到欧盟、美国，清单中也有许多这些国家的产品标准，但却发现清单中没有登记与产品有关的各国和各地的环保要求。接着审核员又查看了技术部登记的由各种渠道反馈回来的顾客信息，发现ASDIII型发动机在投放市场3个月的时间内，多次接到顾客投诉称，由于发动机废气超标而受到当地环保部门处罚。CCIC内审员培训幻灯教材之六案例十审核员到AAA公司审核，该公司在质量手册中删减章节如下描述：删减标准7.5.4条款，理由：本公司不接受顾客财产。审核员到生产车间审核时看到现场有一批阀门产品，标签上注明型号为AST-A型，数量20只，检验合格。审核员问车间主任：“这些产品怎么还没有交到仓库？”车间主任回答说：“这些产品在去年10月份顾客已经付款，办理了交付手续。但顾客说现在不急用，在年后才用得着，让我们先放着。我们正好仓库没有空闲，就放在车间了。”CCIC内审员培训幻灯教材之六案例十一

请说出以下描述违反了标准哪一条款CCIC内审员培训幻灯教材之六1、没有程序控制作业指导书在组织内的分发。2、对供方没有评价。3、生产用的原料没有单独的标识，尽管需要这样。4、没有必要的程序控制产品的配料。5、一些设计的细节已变化多次，每个细节的变化都被单独处理，没有考虑整个设计。CCIC内审员培训幻灯教材之六6、没有采取措施去纠正内审中发现的问题。7、公