文献分析方法论

文献分析方法论douhongqing@豆洪青提纲1.引文分析法及其作用2.聚类分析法及其作用引文分析法CitationAnalysis尤金•加菲尔德Eugene

Garfield引文分析方法的创立者SCI之父HistCite的发明者利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等各种分析对象的引用与被引用现象进行分析，揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分析方法。——邱均平《文献计量学》现代科学论文的一个重要特征是，在“参考文献”标志下依序列出所援引文献的著录事项。参考文献(被引用文献)与正文(引用文献)的简单逻辑关系就是引文分析的基础和背景。致力于引文分析理论和技术研究的文献学家主要有格罗斯、.布朗等。普赖斯于1956年发表重要著作《科学论文的网络》，为引文分析奠定理论基础，E.加菲尔德于1953年受法律业务工具书《谢泼德引文》的启发，于1961～1963编成《科学引文索引》(SCI),使引文分析具备了实用的工具。

利用EugeneGarfield博士于1955年所发表的引文索引概念一文为例，透过两个阶层的Backward引用参考文献，可以清楚地看出Garfield博士文章与其引用和被引用参考文献的年代分布及相关脉络，以追溯出早期的研究信息。从Forward的功能将引用Garfield博士该篇文献的所有文章依照主题做色彩区隔时，可以明显地看出Garfield博士该篇文章除了对于信息科学与图书馆学领域产生影响外，亦影响了其它如：护理学、心理学、核子医学、社会科学、外科医学等等多个领域。引文分析中还有一些辅助概念，运用也较普遍：①文献耦合。一篇参考文献被两篇文献引用便构成一个引文偶，引文偶愈多，说明两篇文献关系愈密切。②同被引。两篇论文共同被后来的一篇或多篇论文所引用的现象，其量度是同被引强度，即两篇(或多篇)文献同被后来的文献所引用的频次，显然，同被引频次愈高，两篇论文相关性愈强。③自引。作者引用自己以前发表的独撰与合撰论文的现象，自引还可以扩展到杂志、学科、地区、团体乃至国家对文献的反身自用。共被引分析法co-citationAnalysis

文献共被引分析是计量文献之间关系的一种新方法。即2篇文献共同被1篇文献引用，这2篇文献就构成共引关系。共被引频率定义为这2篇文献一起被引用频次——马沙科娃·斯莫尔（苏联、美国科学记录学家）作用1.测定学科的影响和重要性：通过文献引用频率的分析研究可以测定某一学科的影响和某一国家某些学科的重要性。2.研究学科结构：通过引文聚类分析，特别是从引文间的网状关系进行研究，能够探明有关学科之间的亲缘关系和结构，划定某学科的作者集体；分析推测学科间的交叉、渗透和衍生趋势；还能对某一学科的产生背景、发展概貌、突破性成就、相互渗透和今后发展方向进行分析，从而揭示科学的动态结构和某些发展规律。3.研究学科信息源分布：通过文献间的相互引证关系，分析某学科（或专业）文献的参考文献的来源和学科特性，不仅可以了解该学科与哪些学科有联系，而且还能探明其信息的来源及分布特征，从而为制定本学科的信息管理方案和发展规划提供依据。

4.确定核心期刊：引文分析方法是确定核心期刊的常用方法之一。这种方法的主要特点，是从文献被利用的角度来评价和选择期刊的，比较客观。加菲尔德通过引文分析，研究了文献的聚类规律。他将期刊按照期刊引用率的次序排列，发现每门学科的文献都包含有其它学科的核心文献。这样，所有学科的文献加在一起就可构成一个整体的、多学科的核心文献，而刊载这些核心文献的期刊不过1000种左右。利用期刊引文的这种集中性规律可以确定学科的核心期刊。5.研究文献老化规律：目前，有关文献老化的研究一般是从文献被利用角度出发的。D.普赖斯曾利用引文分析探讨文献的老化规律。通过对“当年指标”和“期刊平均引用率”的分析，他认为期刊论文是由半衰期绝然不同的两大类文献构成的，即档案性文献和有现时作用的文献。科学文献之间引文关系的一种基本形式是引文的时间序列。对引文的年代分布曲线进行分析，可以测定各学科期刊的“半衰期”和“最大引文年限”，从而为制定文献的最佳收藏年限、对文献利用进行定量分析提供依据。同时，一个学科的引文年代分布曲线与其老化曲线极为相似。这有力地说明文献引文分布反映了文献老化的规律性。因此，从文献引用的角度研究文献老化规律是一种有效的途径和方法。6.研究信息用户的需求特点：一般来说，附在论文末尾的被引用文献是用户（作者）所需要和利用的最有代表性的文献。因此，引文的特点可基本反映出用户利用正式渠道获得信息的主要特点，尤其是某信息中心对其所服务的用户所发表的论文的引文分析，更具有直接的指导意义。通过对同一专业的用户所发表的论文的大量引文统计，可以获得与信息需求有关的许多指标，如引文数量、引文的文献类型、引文的语种分布、引文的时间分布、引文出处等。

7.评价人才：这是因为某著者的论文被别人引用的程度可以是衡量该论文学术价值和影响的一种测度，同时，也从科研成果被利用的角度反映了该著者在本学科领域内的影响和地位。因此，引文数据为人才评价提供了定量依据。从对历年诺贝尔奖金获得者的论文被引用情况的统计来看，物理学、化学、医学领域中诺贝尔奖金获得者中，其论文被引次数最高者（L.D.Landan）为1888次；最低的也有79次（J·H·D·Jensen）；只有六名低于200次。可见，这些科学界的精英的论文的引用次数是很高的。关键词共现分析学术论文的关键词的论文内容的提示符,是作者学术思想及学术观点的凝结,也是文献计量研究的重要指标。两个或更多关键词在同一篇文献中同时出现称为关键词共现。共词分析法作为文献计量学常用的研究方法,通过关键词与关键词之间的共现关系描述某一学术领域内部组成关系及其结构,还可以用于揭示学科的发展动态和发展趋势。关键词共现分析在共词分析理论的基础上需要满足四个假设前提:第一,论文的关键词、标题等关键术语都是经过作者深思熟虑、认真选择的,能够反映该领域的研究现状;第二,当同一篇文章使用多个关键词时,则这些关键词之间有一定的联系;第三,如果有足够多论文中使用一对关键词,那么这对关键词所表示的关系在该学科具有特别的意义;第四,经过培训的标引者选择用以描述内容的关键词,事实上是相关科学概念可以信赖的一个指标。根据WhittakerJ.等人的观点,关键词共现分析还可以用于发现新的学科增长点和突破口,即如果两个关键词同时与某关键词有较强共现关系,则这两个关键词之间也可能存在某种关联,从而导致科学上某种创新的发现。CNKI学术热点CNKI学术热点是依托于CNKI中国知识资源总库中的海量文献和千万用户的使用情况提供的学术趋势分析服务。通过关键词在过去一段时间里的“学术关注指数”,用户可以知道其所在的研究领域随着时间的变化被学术界所关注的情况,又有哪些经典文章在影响着学术发展的潮流;通过关键词在过去一段时间内的“用户关注指数”,用户还可以知道在相关领域不同时间段内哪些重要文献被最多的同行所研读。万方学术趋势万方数据的知识脉络也是以论文量为依据。其检索结果中除了图表还有相关热词(与被检索词共现次数较多的词)。知识脉络从某个知识点出发,结合时间维度形成的脉络分析,对学术选题、学术研究等方面均有一定参考意义。它的优点表现在:(1)知识脉络从时间维度揭示了知识点的关注度,有助于学者了解学科发展规律和研究选题;(2)知识