2025年度上市公司定向增发项目对赌协议风险控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度上市公司定向增发项目对赌协议风险控制合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（定向增发项目发起方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________乙方（定向增发项目投资方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________鉴于甲方拟进行定向增发项目，乙方愿意投资该项目，双方经友好协商，达成如下协议：一、项目基本情况1.2乙方同意投资甲方项目，投资金额为人民币______元整（大写：______元整）。二、对赌协议（1）因甲方原因导致项目未能按时完成；（2）因甲方原因导致项目未能达到预期收益；（3）因甲方原因导致项目存在重大违法违规行为；（4）因甲方原因导致项目存在重大安全隐患；（5）其他经双方协商一致认定的情况。2.2甲方承诺，在项目实施过程中，将严格按照国家法律法规和相关规定进行操作，确保项目顺利实施。2.3乙方有权要求甲方在项目实施过程中，定期向其提供项目进展报告和财务报表，以便乙方了解项目情况。三、风险控制措施3.1甲方应建立健全项目管理制度，确保项目合规、合法、安全、高效实施。3.2甲方应设立项目专项基金，用于项目实施过程中的资金需求。3.3甲方应设立项目风险控制小组，负责项目实施过程中的风险识别、评估、监控和应对。3.4甲方应定期对项目进行风险评估，如发现风险，应及时采取有效措施予以化解。四、保密条款4.1双方对本合同内容以及项目相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密条款自合同签订之日起生效，至项目实施完毕且双方权利义务履行完毕之日起终止。五、争议解决5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向项目所在地人民法院提起诉讼。六、其他6.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义及范围6.1.1本合同所称“第三方”是指除甲乙双方以外的，为项目提供咨询、评估、审计、法律服务、财务顾问、项目监管等服务的独立法人或其他组织。（1）项目可行性研究报告编制；（2）项目风险评估及监控；（3）项目财务审计；（4）法律文件起草及审核；（5）项目进度监管；（6）其他经甲乙双方认可的必要服务。二、第三方选择及介入程序6.2.1第三方的选择由甲乙双方共同协商确定，并签署相关服务协议。6.2.2第三方介入程序如下：（1）甲乙双方共同确定第三方服务需求；（2）甲乙双方共同选择合适的第三方；（3）甲乙双方与第三方签订服务协议；（4）第三方根据服务协议开展相关工作；（5）甲乙双方对第三方工作进行监督和评估。三、第三方的责任与义务（1）遵守国家法律法规和行业规范；（2）独立、客观、公正地提供专业服务；（3）保守项目秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密；（4）按照约定的时间节点完成工作；（5）对项目实施过程中发现的问题提出建议和解决方案。四、第三方的责任限额6.4.1第三方因自身原因导致服务不符合约定，给甲乙双方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。6.4.2第三方的责任限额如下：（1）因第三方原因导致项目未能达到预期目标，甲方有权要求乙方按照本合同第二部分的规定承担赔偿责任；（2）第三方因自身原因导致项目损失，其赔偿责任不超过乙方实际投资金额的_____%；（3）第三方在履行服务过程中，因不可抗力导致项目损失，其赔偿责任免除。五、第三方与其他各方的划分说明6.5.1第三方在履行服务过程中，与甲乙双方的关系如下：（1）第三方与甲方、乙方之间的关系为委托服务关系；（2）第三方对甲乙双方承担连带责任，但甲乙双方有权根据实际情况选择追究第三方或甲乙双方的赔偿责任；（3）第三方在履行服务过程中，不得损害甲乙双方的合法权益。六、第三方服务的费用及支付6.6.1第三方服务的费用由甲乙双方按照服务协议的约定承担。6.6.2第三方服务的费用支付方式如下：（1）甲方、乙方应按照服务协议的约定，在第三方提供服务前支付预付款；（2）第三方完成服务后，甲乙双方应按照服务协议的约定支付服务费用；（3）如第三方因自身原因未能完成服务，甲乙双方有权要求第三方退还预付款。七、第三方服务的终止（1）第三方未能按照服务协议的约定履行义务；（2）第三方违反保密义务，泄露甲乙双方的商业秘密；（3）第三方因自身原因导致项目损失；（4）其他经甲乙双方协商一致认定的情况。6.7.2第三方服务的终止，甲乙双方应按照服务协议的约定处理相关事宜，包括但不限于费用结算、保密义务的延续等。八、其他6.8.1本部分为对原合同的补充和修正，与原合同具有同等法律效力。6.8.2本部分未尽事宜，按照原合同的约定执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：项目可行性研究报告详细要求：报告应详细分析项目的市场前景、技术可行性、经济效益、风险评估等，并提供项目实施的具体方案。说明：本附件作为项目决策的重要依据，应由第三方咨询机构编制，并由甲乙双方共同确认。附件二：项目风险评估报告详细要求：报告应详细列出项目实施过程中可能遇到的风险，并提出相应的风险控制措施。说明：本附件用于指导项目实施过程中的风险监控和应对，由第三方风险评估机构编制。附件三：项目财务审计报告详细要求：报告应详细审计项目的财务状况，包括收入、成本、利润等，确保财务数据的真实性和准确性。说明：本附件用于验证项目的财务状况，由第三方审计机构编制。附件四：法律文件详细要求：包括但不限于项目投资协议、服务协议、保密协议等，由第三方法律服务提供。说明：本附件用于规范甲乙双方及第三方之间的权利义务关系，确保合同的法律效力。附件五：项目进度报告详细要求：定期报告项目实施进度，包括已完成工作、存在问题、下一步计划等。说明：本附件用于监控项目进度，确保项目按计划实施。附件六：项目监管报告详细要求：由第三方监管机构定期报告项目实施过程中的合规性、安全性等。说明：本附件用于监督项目实施过程中的合规性和安全性，确保项目顺利实施。说明二：违约行为及责任认定：违约行为一：甲方未能按时完成项目责任认定标准：甲方未能在合同约定的期限内完成项目，导致项目进度延误。示例说明：甲方承诺在2025年12月31日前完成项目，但实际完成时间为2026年2月28日，视为违约。违约行为二：乙方未能按时支付投资款项责任认定标准：乙方未能在合同约定的期限内支付投资款项，导致项目资金链断裂。示例说明：乙方承诺在合同签订后30日内支付投资款项，但实际支付时间为合同签订后45日，视为违约。违约行为三：第三方未按约定提供服务责任认定标准：第三方未按服务协议的约定提供专业服务，导致项目损失。示例说明：第三方承诺在合同签订后15日内完成风险评估报告，但实际完成时间为合同签订后30