二零二五年度金融产品销售合规审查合同示范2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度金融产品销售合规审查合同示范合同编号_________一、合同主体1.1甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）1.2乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）1.3其他相关方：名称：（如有，填写相关方名称）地址：（如有，填写相关方地址）联系人：（如有，填写相关方联系人）联系电话：（如有，填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的鉴于甲方从事金融产品销售业务，为确保销售活动合规，乙方受甲方委托，提供金融产品销售合规审查服务。双方经友好协商，达成一致意见，签订本合同。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融产品销售管理办法》等相关法律法规和政策规定制定。三、定义与解释3.1专业术语（1）金融产品：指金融机构按照规定销售给客户的各类金融资产，包括但不限于存款、贷款、债券、基金、保险等。（2）合规审查：指对金融产品销售过程中的销售行为、销售资料、销售流程等进行审查，确保符合法律法规和政策要求。3.2关键词解释（1）甲方：指本合同中的购买方，即金融产品销售主体。（2）乙方：指本合同中的提供方，即金融产品销售合规审查服务主体。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）有权要求乙方按照约定提供金融产品销售合规审查服务。（2）有权要求乙方在合同履行过程中，保证服务质量，确保审查结果的准确性。（3）按照约定支付乙方服务费用。4.2乙方的权利和义务（1）按照甲方要求，提供金融产品销售合规审查服务。（2）保证审查服务的专业性、独立性、客观性。（3）对在审查过程中获得的甲方信息保密。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，合同期限为一年，自合同生效之日起计算。5.2合同履行地点乙方应在甲方指定的地点或网络平台上开展金融产品销售合规审查工作。5.3合同履行方式乙方应按照甲方提供的金融产品销售资料，对销售行为、销售资料、销售流程等进行合规审查，并在约定的时间内向甲方提交审查报告。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2终止条件（1）合同期限届满，双方同意不再续签。（2）一方违约，另一方有权解除合同。（3）法律法规或政策变化，导致本合同无法履行。6.3终止程序（1）一方要求解除合同，应提前三十日书面通知对方。（2）合同解除后，双方应按照约定结算未履行部分的费用。6.4终止后果（1）合同解除后，双方应按照约定结算未履行部分的费用。（2）乙方应在合同解除后，将审查过程中获得的甲方信息保密。（3）本合同解除不影响双方在履行合同过程中已经发生的权利义务。七、费用与支付7.1费用构成（1）基本服务费：根据双方协商确定的金额，用于支付乙方提供基本金融产品销售合规审查服务的费用。（2）额外服务费：根据实际情况，如需乙方提供额外服务或超出基本服务范围的工作，甲方应支付相应的额外服务费。（3）差旅费：乙方在履行合同过程中产生的合理差旅费用，经甲方确认后由甲方承担。7.2支付方式（1）基本服务费及额外服务费：甲方应于合同签订后五个工作日内，将基本服务费及额外服务费支付至乙方指定的账户。（2）差旅费：乙方提交差旅费用报销单后，甲方应在五个工作日内支付差旅费用。7.3支付时间（1）基本服务费及额外服务费：甲方应在合同签订后五个工作日内支付。（2）差旅费：乙方提交差旅费用报销单后，甲方应在五个工作日内支付。7.4支付条款（1）甲方应保证支付款项的及时性和准确性。（2）甲方支付款项后，乙方应及时提供相应的服务。八、违约责任8.1甲方违约（1）若甲方未按时支付乙方服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为应支付款项的千分之五。（2）若甲方违反保密条款，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约（1）若乙方未按时提供服务质量，应向甲方支付违约金，违约金为应提供服务费用的千分之五。（2）若乙方违反保密条款，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）双方违约责任按实际损失计算，包括直接损失和间接损失。（2）赔偿金额应以人民币计算，赔偿方式为一次性支付。九、保密条款9.1保密内容（1）合同内容及相关附件。（2）在合同履行过程中知悉的对方商业秘密。（3）其他双方约定需保密的内容。9.2保密期限本合同项下的保密期限自合同签订之日起计算，至合同终止后五年止。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指合同签订后，因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或履行困难的客观情况。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、台风等自然灾害。（2）战争、动乱、政府封锁等政府行为。（3）罢工、暴动、恐怖袭击等社会异常事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，应及时通知对方。（2）因不可抗力事件导致合同无法履行或履行困难，双方应协商解决。10.4不可抗力实例（1）地震导致乙方办公地点受损，无法履行合同。（2）政府发布封锁令，导致甲方无法正常销售金融产品。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向具有管辖权的人民法院申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）涉及国家秘密、商业秘密的内容。（2）法律法规禁止转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同中未明确约定的权利，双方均应保留。（2）除非双方另有约定，否则本合同项下的权利不得转让。13.2特殊权力保留（1）双方在合同履行过程中，如发现对方存在违反法律法规、政策或合同约定的行为，有权要求对方立即改正。（2）双方在合同履行过程中，如发现对方存在损害自身合法权益的行为，有权采取法律手段维护自身权益。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）对本合同的修改和补充，应书面形式进行。（2）修改和补充内容经双方签字（或盖章）后生效。14.2修改和补充效力（1）本合同的修改和补充内容，与本合同具有同等法律效力。（2）修改和补充内容与本合同不一致的，以修改和补充内容为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应相互提供必要的协助，确保合同顺利履行。（2）双方应积极配合对方的工作，共同推进合同目标的实现。15.2协作与配合方式（1）双方应按照合同约定，及时沟通，共同解决合同履行过程中遇到的问题。（2）双方应按照法律法规和政策要求，履行合同义务。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于金融产品销售合规审查事项的完整协议，取代了以前所有口头或书面协议。16.3增减条款（1）本合同如有增减条款，应以书面形式进行。（2）增减条款与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：签订日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.金融产品销售合规审查服务协议2.保密协议3.费用清单4.差旅费用报销单5.合同修改和补充协议6.协作事项清单7.其他双方认可的文件和资料二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按时支付乙方服务费用。违反保密条款，泄露乙方商业秘密。未履行合同约定的协助与配合义务。2.乙方违约：未按时提供服务质量或超出基本服务范围的工作。违反保密条款，泄露甲方商业秘密。未履行合同约定的协助与配合义务。违约行为的认定：违约行为应根据合同约定和相关法律法规进行认定。双方应友好协商解决违约行为，协商不成可依法提起诉讼或仲裁。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指合同签订后，因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或履行困难的客观情况。2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.违约责任：指一方当事人违反合同约定，应当承担的违约金、赔偿损失等法律责任。4.合同生效：指合同成立后，根据法律规定或当事人约定，合同具有法律约束力。5.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行审理和裁决的纠纷解决方式。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付乙方服务费用。解决办法：甲方应按照合同约定支付费用，如逾期支付，应向乙方支付违约金。2.问题：乙方未按时提供服务质量。解决办法：乙方应及时改正，如严重影响合同履行，甲方有权要求解除合同。3.问题：双方在履行合同过程中产生争议。解决办法：双方应友好协商解决，协商不成可申请仲裁或诉讼。4.问题：发生不可抗力事件，合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定和法律规定，协商解决合同无法履行的问题。5.问题：合同履行过程中，一方违反保密条款。解决办法：违约方应承担法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体引入本合同允许引入第三方合同主体，包括但不限于律师事务所、会计师事务所、评估机构等，以协助甲乙双方完成合同项下的合规审查工作。2.第三方责任第三方应按照合同约定和法律法规要求，独立、客观、公正地提供相关服务。3.第三方权利（1）第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和资料。（2）第三方有权根据自身专业判断，提出合规审查意见和建议。4.第三方义务（1）第三方应确保其提供的服务符合合同约定和法律法规要求。（2）第三方应保守甲乙双方的商业秘密。5.第三方费用第三方费用由甲方和乙方按照约定分摊，具体费用标准另行协商确定。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用。（2）乙方有权要求甲方提供必要的资料和信息，以便乙方完成合规审查工作。（3）乙方有权在合同履行过程中，对甲方提供的资料和信息进行保密。2.乙方利益条款（1）乙方有权获得合同约定的服务费用。（2）乙方有权在合同履行过程中，因甲方违约而获得赔偿。3.甲方的违约及限制条款（1）甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付违约金。（2）甲方提供虚假资料和信息，导致乙方工作无法正常进行，甲方应承担相应责任。（3）甲方不得限制乙方在合同履行过程中的正常工作。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供合规审查服务。（2）甲方有权要求乙方在合同履行过程中，保守商业秘密。（3）甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评估。2.甲方的利益条款（1）甲方有权获得乙方提供的合规审查报告。（2）甲方有权在合同履行过程中，因乙方违约而获得赔偿。3.乙方的违约及限制条款（1）乙方未按时提供合规审查服务，应向甲方支付违约金。（2）乙方泄露甲方商业秘密，应承担相应责任。（3）乙方不得在合同履行过程中，损害甲方合法权益。全文完。二零二五年度金融产品销售合规审查合同示范1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方法定代表人1.4合同双方联系方式2.合同标的2.1金融产品销售合规审查范围2.2金融产品销售合规审查内容2.3金融产品销售合规审查标准3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期3.3合同续签条款4.合同费用4.1合同费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.工作内容与要求5.1金融产品销售合规审查工作内容5.2审查工作流程5.3审查结果提交6.合作方式6.1合作模式6.2合作期限6.3合作变更7.保密条款7.1保密信息范围7.2保密义务7.3违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约金9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除后的处理11.合同生效11.1合同生效条件11.2合同生效日期11.3合同备案12.其他约定12.1合同附件12.2合同补充条款12.3合同附件效力13.合同签署13.1签署地点13.2签署日期13.3签署人员14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]1.2合同双方地址甲方地址：[甲方详细地址]乙方地址：[乙方详细地址]1.3合同双方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.4合同双方联系方式甲方联系方式：[甲方联系电话]乙方联系方式：[乙方联系电话]2.合同标的2.1金融产品销售合规审查范围本合同约定的金融产品销售合规审查范围包括但不限于：金融产品的销售宣传材料金融产品的销售合同金融产品的销售流程金融产品的销售团队管理2.2金融产品销售合规审查内容审查内容包括但不限于：法律法规的合规性内部规章制度的符合性客户权益保护信息披露的准确性2.3金融产品销售合规审查标准审查标准参照中国人民银行、中国银保监会等相关部门发布的法律法规和行业标准。3.合同期限3.1合同起始日期本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为一年。3.2合同终止日期本合同期满后自动终止，如需续签，双方应在本合同期满前一个月内协商一致并签订续签协议。3.3合同续签条款续签合同条款与本合同一致，但双方可协商调整合同费用。4.合同费用4.1合同费用总额本合同费用总额为人民币[金额]元。4.2费用支付方式费用支付方式为：[支付方式，如银行转账、支票等]。4.3费用支付时间费用支付时间为：[支付时间，如合同生效之日起一个月内]。5.工作内容与要求5.1金融产品销售合规审查工作内容乙方根据甲方提供的资料，对甲方金融产品销售合规性进行审查，包括但不限于：审查销售宣传材料的合规性审查销售合同的合规性审查销售流程的合规性审查销售团队管理的合规性5.2审查工作流程审查工作流程如下：乙方收到甲方提供的资料后，在[时间]内完成初步审查。乙方将审查结果报告提交甲方。甲方根据审查结果进行整改。乙方对整改后的情况进行复审。5.3审查结果提交乙方应在审查工作完成后[时间]内将审查结果报告提交甲方，报告内容包括但不限于：审查发现的问题问题整改建议审查结论6.合作方式6.1合作模式本合同采用委托审查合作模式，甲方委托乙方进行金融产品销售合规审查。6.2合作期限本合同期限为一年，自合同生效之日起计算。6.3合作变更如需变更合作方式或期限，双方应协商一致并签订书面变更协议。7.保密条款7.1保密信息范围在本合同履行过程中，双方均应保守对方的商业秘密，包括但不限于：甲方金融产品的销售策略乙方审查工作过程中获取的甲方内部信息双方在合作中交流的敏感数据7.2保密义务双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或使用。7.3违约责任任何一方违反保密义务，导致对方商业秘密泄露的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。8.违约责任8.1违约情形一方未按合同约定履行义务一方违反保密条款一方未按时支付合同费用一方因自身原因导致合同无法履行8.2违约责任承担支付违约金恢复或赔偿因违约造成的损失承担对方为防止损失扩大而支出的合理费用8.3违约金违约金的具体数额由双方在合同中约定，如未约定，则按实际损失的一定比例计算。9.争议解决9.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构如双方同意仲裁，争议提交至[仲裁机构名称]仲裁。9.3争议解决程序争议解决程序按照相关法律法规和仲裁规则进行。10.合同解除10.1合同解除条件一方严重违约合同目的无法实现因不可抗力导致合同无法履行10.2合同解除程序一方提出解除合同时，应书面通知对方，并说明解除原因。对方收到通知后[时间]内未提出异议，合同自通知之日起解除。10.3合同解除后的处理结算已发生的费用恢复或赔偿因解除合同造成的损失归还各自拥有的资料和财产11.合同生效11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效日期本合同生效日期为[具体日期]。11.3合同备案本合同需报[备案机构名称]备案，备案后正式生效。12.其他约定12.1合同附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。12.2合同补充条款双方对本合同内容有补充约定的，应签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.3合同附件效力合同附件包括但不限于：合同附件清单、补充协议等。13.合同签署13.1签署地点本合同签署地为[具体地点]。13.2签署日期本合同签署日期为[具体日期]。13.3签署人员甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]14.合同附件14.1附件清单合同附件一：[附件名称]合同附件二：[附件名称]（如有其他附件，依次列出）14.2附件内容[附件内容，如合同附件一的具体内容]第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与定义1.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙双方之外的独立第三方机构或个人，包括但不限于中介机构、咨询服务机构、法律服务机构等。1.2第三方介入的目的第三方介入的目的是为了提高金融产品销售合规审查的效率和质量，确保审查工作的客观性和专业性。2.第三方介入的触发条件2.1第三方介入的触发合同履行过程中，甲乙双方协商一致认为需要第三方提供专业服务。因合同履行需要，甲乙双方认为有必要引入第三方进行协助。3.第三方介入的程序3.1第三方介入的申请甲乙双方协商一致后，由一方向另一方提出第三方介入的申请，并说明介入的具体原因和目的。3.2第三方介入的审核另一方收到申请后，在[时间]内进行审核，决定是否同意第三方介入。3.3第三方介入的确定经甲乙双方同意后，确定第三方介入的具体事宜，包括介入范围、服务内容、费用等。4.第三方介入的权利与义务4.1第三方的权利第三方有权根据合同约定和甲乙双方的要求，独立开展相关工作。第三方有权获得合同约定的报酬和费用。4.2第三方的义务第三方应遵守国家法律法规，保证其提供的服务符合相关标准。第三方应保守甲乙双方的商业秘密。第三方应按时完成工作，并提交工作成果。5.第三方的责任限额5.1责任限额定义本合同中的责任限额是指第三方因履行本合同而产生的责任，其最高赔偿限额。5.2责任限额确定第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，如未约定，则按实际损失的一定比例计算。5.3责任限额的履行第三方在履行本合同过程中，如因自身原因造成甲乙双方损失，应按照责任限额进行赔偿。6.第三方与其他各方的划分说明6.1责任划分第三方对甲乙双方的责任，由第三方承担。甲乙双方对第三方的责任，由甲乙双方各自承担。6.2权利划分第三方有权根据合同约定和甲乙双方的要求，独立开展相关工作，并享有相应的权利。甲乙双方有权要求第三方按照合同约定履行义务，并享有相应的权利。6.3沟通与协调第三方在履行本合同过程中，如遇到问题，应及时与甲乙双方沟通解决。7.第三方介入的终止7.1第三方介入的终止条件合同履行完毕或达到合同约定的终止条件。甲乙双方协商一致同意终止第三方介入。第三方因自身原因无法继续履行合同。7.2第三方介入的终止程序第三方介入终止时，第三方应向甲乙双方提交工作成果和报告。甲乙双方应按照合同约定，对第三方的工作成果进行验收。第三方介入终止后，甲乙双方应按照合同约定结算费用。8.第三方介入的合同附件8.1附件清单附件一：第三方介入协议附件二：第三方资质证明（如有其他附件，依次列出）8.2附件内容[附件内容，如第三方介入协议的具体内容]第三部分：其他补充性说明和解释说