2025年借壳上市投资协议书

2025年借壳上市投资协议书合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方对乙方进行借壳上市投资事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方对乙方进行借壳上市投资的双方权利、义务，确保双方在投资过程中的合法权益，促进乙方借壳上市工作的顺利进行。

二、签订背景

鉴于乙方拟通过借壳上市实现公司上市，甲方愿意提供资金支持，双方经协商一致，达成本协议。

三、合同内容

（以下内容待后续完善）

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意向乙方提供借壳上市所需的资金支持，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

1.2甲方应协助乙方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于：提供上市所需文件、协助乙方进行资产重组、提供上市辅导等。

1.3乙方应积极配合甲方完成上述服务内容，确保借壳上市工作的顺利进行。

二、质量标准

2.1乙方应保证其借壳上市项目的合规性，确保上市过程中不存在重大违法违规行为。

2.2甲方提供的资金支持应专用于乙方借壳上市项目，不得挪作他用。

2.3乙方应定期向甲方报告借壳上市项目的进展情况，确保信息透明。

三、价格支付

3.1甲方对乙方的资金支持总额为人民币____元，分____期支付，具体支付时间及金额由双方另行协商确定。

3.2乙方应按照甲方的要求，提供相应的财务报表和资金使用证明。

3.3若乙方未按约定支付利息或逾期支付本金，甲方有权要求乙方支付逾期利息，并追究其违约责任。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市项目的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至借壳上市项目完成后____年。

五、违约责任

5.1若乙方未按约定完成借壳上市项目，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：返还已支付的资金、支付违约金等。

5.2若甲方未按约定提供资金支持，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。

5.3若任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.3本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照约定提供借壳上市项目的相关资料，包括但不限于公司财务报表、资产评估报告、法律意见书等。

1.2甲方有权监督乙方的借壳上市项目进展，包括但不限于定期审查项目报告、参与项目决策等。

1.3甲方有权要求乙方在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保上市合规。

1.4甲方有权要求乙方按照约定支付利息和本金，如乙方未按时支付，甲方有权采取法律手段追讨。

1.5甲方有权在乙方违约时，根据合同约定采取相应的违约责任措施。

1.6甲方应按照约定及时、足额地向乙方支付资金支持。

1.7甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照约定提供资金支持，并有权监督资金的使用情况。

2.2乙方有权根据借壳上市项目的需要，调整经营策略和资产结构。

2.3乙方应确保借壳上市项目的合规性，不得从事任何违法违规行为。

2.4乙方应定期向甲方报告借壳上市项目的进展情况，包括但不限于项目进度、资金使用情况等。

2.5乙方应按照甲方的要求，提供相应的财务报表和资金使用证明。

2.6乙方应配合甲方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于资产重组、上市辅导等。

2.7乙方应按照约定支付利息和本金，如逾期支付，应承担相应的违约责任。

2.8乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

三、合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，确保借壳上市项目的顺利进行。

3.2双方应共同设立项目管理委员会，负责借壳上市项目的决策和管理。

3.3双方应按照项目管理委员会的决议，各自履行相应的权利和义务。

3.4双方应相互支持，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和问题。

3.5双方应确保借壳上市项目的资金安全，不得挪用或侵占项目资金。

3.6双方应定期对借壳上市项目的进展情况进行评估，并根据评估结果调整合作策略。

3.7双方应共同遵守本合同约定，确保合同的有效性和履行。

四、合同解除

4.1若甲方或乙方违反本合同约定，给对方造成重大损失，对方有权解除本合同。

4.2在以下情况下，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方宣布破产或进入破产程序；

（2）一方被依法吊销营业执照或责令关闭；

（3）一方严重违反本合同约定，经协商无法达成解决方案；

（4）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行。

五、通知与送达

5.1双方应按照本合同约定，及时向对方发送书面通知。

5.2通知应以书面形式发送，通过快递、电子邮件或其他双方认可的通讯方式送达。

5.3通知自送达之日起生效。如未送达，自发送之日起____个工作日视为送达。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为____年。

1.2本合同的有效期限自借壳上市项目完成之日或双方约定的终止日期起终止。

二、合同变更

2.1本合同在有效期内，任何一方提出变更合同内容的，应书面通知对方，经双方协商一致后，可签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本合同内容。

三、合同终止条件

3.1本合同在以下情况下终止：

（1）本合同约定的有效期限届满；

（2）借壳上市项目完成或双方约定的终止条件成就；

（3）因不可抗力导致本合同无法履行；

（4）一方违约，经对方书面通知后____个工作日内未采取补救措施或补救措施无效；

（5）双方协商一致解除本合同。

四、合同的解除

4.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）对方严重违约，经书面通知后____个工作日内未采取补救措施或补救措施无效；

（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行；

（3）一方宣布破产或进入破产程序；

（4）一方被依法吊销营业执照或责令关闭；

（5）双方协商一致解除本合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3争议解决过程中，双方应继续履行本合同未履行完毕的义务。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同履行过程中发生的争议，由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

7.3本合同未尽事宜，可参照中华人民共和国相关法律法规处理。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指当事人一方对合同内容、技术秘密、商业秘密等事项负有保守秘密的义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同当事人之间在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.破产：指债务人不能清偿到期债务，依照法律规定程序进行的清算。

7.管辖法院：指根据法律规定，有权对某一案件行使审判权的法院。

8.法律适用：指在处理案件时，应当适用的法律规范。

9.补救措施：指违约方在违约后，为消除或减轻违约后果而采取的措施。

10.补充协议：指在原合同基础上，对合同内容进行补充的协议，具有与原合同相同的法律效力。

11.补充协议：指在原合同基础上，对合同内容进行补充的协议，具有与原合同相同的法律效力。

12.补救措施：指违约方在违约后，为消除或减轻违约后果而采取的措施。

13.补充协议：指在原合同基础上，对合同内容进行补充的协议，具有与原合同相同的法律效力。

14.补救措施：指违约方在违约后，为消除或减轻违约后果而采取的措施。

15.补充协议：指在原合同基础上，对合同内容进行补充的协议，具有与原合同相同的法律效力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**资金安全问题**

-注意事项：借壳上市过程中，资金的安全使用和管理至关重要。

-解决办法：设立专款专用的账户，确保资金流向透明，定期审计资金使用情况，并制定严格的资金使用审批流程。

2.**信息披露问题**

-注意事项：双方应确保在合同执行过程中，及时、准确地向对方提供相关信息。

-解决办法：建立信息披露制度，明确信息提供的时间、内容和方式，并设立专门的沟通渠道。

3.**项目进度问题**

-注意事项：项目进度可能受到各种因素的影响，如市场变化、政策调整等。

-解决办法：设立项目管理委员会，定期召开会议，讨论项目进度，及时调整计划和资源分配。

4.**保密问题**

-注意事项：双方在合作过程中，可能会接触到对方的商业秘密。

-解决办法：签订保密协议，明确保密范围、期限和违约责任，对违反保密义务的行为采取法律手段。

5.**违约责任执行问题**

-注意事项：违约责任的执行可能因各种原因而受到阻碍。

-解决办法：在合同中详细规定违约情形和相应的违约责任，确保违约方承担相应责任。

6.**争议解决效率问题**

-注意事项：争议解决过程可能耗费大量时间和资源。

-解决办法：选择高效、便捷的争议解决方式，如仲裁，并预先制定仲裁规则。

7.**法律法规变更问题**

-注意事项：法律法规的变更可能影响合同的履行。

-解决办法：定期关注法律法规的更新，必要时调整合同条款，以适应法律变化。

8.**合作信任问题**

-注意事项：合作双方的信任是长期合作的基础。

-解决办法：建立良好的沟通机制，增强双方对彼此的信任，通过透明和公正的行为维护合作关系。

9.**项目管理问题**

-注意事项：项目管理不善可能导致项目延误或成本增加。

-解决办法：采用项目管理工具和方法，如关键路径法（CPM）、敏捷项目管理等，确保项目按计划进行。

10.**风险管理问题**

-注意事项：借壳上市过程中可能面临多种风险，如市场风险、法律风险等。

-解决办法：建立风险管理体系，识别、评估和监控风险，并制定相应的风险应对策略。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市投资合作：适用于一家企业（甲方）对另一家拟通过借壳上市的企业（乙方）进行投资的合作关系。

2.投资融资合作：适用于投资者（甲方）与融资企业（乙方）之间就资金投入、借壳上市等融资事宜的协议。

3.资产重组合作：适用于双方在资产重组过程中，就资金支持、上市辅导等事项达成的合作协议。

4.上市辅导合作：适用于投资方（甲方）对拟上市企业（乙方）提供上市辅导服务的合同。

5.跨行业战略合作：适用于不同行业的企业之间，通过借壳上市实现战略合作的协议。

6.上市公司并购重组：适用于上市公司（甲方）对其他企业（乙方）进行并购重组，以实现上市目的的协议。

7.企业转型发展合作：适用于企业（乙方）在转型发展过程中，寻求投资者（甲方）资金支持并借壳上市的协议。

8.风险投资合作：适用于风险投资机构（甲方）对具有发展潜力的企业（乙方）进行投资，并协助其借壳上市的协议。

9.产业基金合作：适用于产业基金（甲方）与拟上市企业（乙方）之间的投资合作，以推动产业升级的协议。

10.跨国企业投资合作：适用于跨国企业（甲方）对海外拟上市企业（乙方）进行投资，并协助其借壳上市的协议。

11.金融机构与企业合作：适用于金融机构（甲方）对非上市企业（乙方）进行投资，并协助其借壳上市的协议。

12.企业上市筹备合作：适用于企业（乙方）在筹备上市过程中，寻求投资者（甲方）资金支持并借壳上市的协议。

所需附件列表：

1.投资方与融资方营业执照复印件。

2.投资方与融资方法定代表人身份证明文件。

3.投资方与融资方授权委托书（如有）。

4.投资方与融资方财务报表及审计报告。

5.借壳上市项目的可行性研究报告。

6.借壳上市项目的资产评估报告。

7.借壳上市项目的法律意见书。

8.投资方与融资方签订的保密协议。

9.投资方与融资方签订的补充协议（如有）。

10.投资方与融资方签订的借款合同（如有）。

11.投资方与融资方签订的上市辅导协议（如有）。

12.投资方与融资方签订的资产重组协议（如有）。

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