中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版本合同目录一览1.服务内容1.1投资顾问服务1.1.1投资策略建议1.1.2资产配置建议1.1.3投资风险评估1.1.4市场分析与预测1.1.5投资教育培训1.2客户服务支持1.2.1咨询服务1.2.2客户关系管理1.2.3投资报告与资讯推送1.2.4客户投诉处理2.服务期限与费用2.1服务期限2.1.1合同起始日期2.1.2合同终止日期2.2服务费用2.2.1服务费率2.2.2费用支付方式2.2.3费用退还与调整3.双方权利与义务3.1中信证券的权利与义务3.1.1投资顾问服务提供3.1.2保密义务3.1.3服务品质保障3.2客户的权益与义务3.2.1接受投资顾问服务3.2.2提供必要的个人信息3.2.3遵守合同约定4.违约责任与争议解决4.1违约责任4.1.1违约行为界定4.1.2违约责任承担4.2争议解决4.2.1争议解决方式4.2.2仲裁机构选择4.2.3法律适用5.合同的变更、解除与终止5.1合同变更5.1.1变更条件5.1.2变更程序5.2合同解除5.2.1解除条件5.2.2解除程序5.3合同终止5.3.1终止条件5.3.2终止程序6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露责任7.不可抗力7.1不可抗力事件7.2不可抗力后果处理8.其他条款8.1通知与送达8.2合同的完整性与效力8.3附件说明9.合同的签署与生效9.1签署日期9.2签署地点9.3合同生效条件10.附则10.1合同修订历史10.2合同解释权归属10.3合同的终止与废止第一部分：合同如下：1.服务内容1.1投资顾问服务1.1.1投资策略建议1.1.1.1针对客户的投资目标、风险承受能力和投资偏好，提供个性化的投资策略建议。1.1.1.2定期根据市场情况调整投资策略，以适应市场变化。1.1.2资产配置建议1.1.2.1提供资产配置建议，帮助客户实现资产的合理分配，以达到资产增值和风险控制的目的。1.1.2.2定期评估并调整资产配置，以适应市场变化和个人需求的变化。1.1.3投资风险评估1.1.3.1对投资项目进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并提供风险控制建议。1.1.3.2定期进行风险评估，并提供相应的风险控制建议。1.1.4市场分析与预测1.1.4.1定期提供市场分析报告，包括市场趋势、行业动态、个股分析等。1.1.4.2提供市场预测，帮助客户把握市场机会。1.1.5投资教育培训1.1.5.1提供投资相关的培训和教育服务，帮助客户提高投资知识和技能。1.1.5.2定期举办投资讲座和研讨会，分享投资经验和市场动态。1.2客户服务支持1.2.1咨询服务1.2.1.1提供电话、邮件、在线客服等多种咨询方式，及时解答客户的问题。1.2.1.2提供专业的投资顾问团队，为客户提供个性化的咨询服务。1.2.2客户关系管理1.2.2.1建立客户档案，记录客户的投资需求和偏好。1.2.2.2提供客户关系管理系统，方便客户管理和服务。1.2.3投资报告与资讯推送1.2.3.1定期向客户提供投资报告和市场资讯，包括股票、债券、基金等投资品种的表现和动态。1.2.3.2通过短信、邮件等方式，及时推送重要的投资信息和提醒。1.2.4客户投诉处理1.2.4.1设立客户投诉渠道，及时接收和处理客户的投诉。1.2.4.2对客户的投诉进行调查和处理，并在处理结果后向客户反馈。2.服务期限与费用2.1服务期限2.1.1合同起始日期为____年__月__日。2.1.2合同终止日期为____年__月__日。2.2服务费用2.2.1服务费率为____%。2.2.2费用支付方式为____。2.2.3费用退还与调整2.2.3.1在合同终止时，根据合同执行情况，按照约定进行费用的退还或调整。2.2.3.2在合同执行过程中，如遇特殊情况，可按照约定进行费用的退还或调整。3.双方权利与义务3.1中信证券的权利与义务3.1.1投资顾问服务提供3.1.1.1提供专业的投资顾问服务，包括投资策略建议、资产配置建议、投资风险评估、市场分析与预测、投资教育培训等。3.1.1.2按照约定时间提供投资报告和市场资讯，及时解答客户的问题。3.1.2保密义务3.1.2.1对客户提供的个人信息和投资需求进行保密，不得泄露给第三方。3.1.2.2除非法律规定或者客户同意，否则不得将客户信息用于其他目的。3.1.3服务品质保障3.1.3.1保证提供的投资顾问服务符合行业标准和客户需求。3.1.3.2在合同期限内，对客户进行持续的服务支持，确保客户的投资需求得到满足。3.2客户的权益与义务3.2.1接受投资顾问服务3.2.1.1按照合同约定接受中信证券提供的投资顾问服务。3.2.1.2提供真实的个人信息和投资需求，以便中信证券提供更加精准的服务。3.2.2提供必要的个人信息3.2.2.1提供身份证明、联系方式等必要的个人信息。3.2.2.2及时更新个人信息，以便中信证券提供更加精准的服务。3.2.3遵守合同约定3.2.3.1遵守8.违约责任与争议解决8.1违约责任8.1.1违约行为界定违约行为包括但不限于：中信证券未能按照合同约定提供服务；未能按照约定时间提供投资报告和市场资讯；未能及时解答客户的问题等。8.1.2违约责任承担如中信证券发生违约行为，将按照合同约定承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿客户因此遭受的直接经济损失。8.2争议解决8.2.1争议解决方式如合同执行过程中出现争议，双方应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院解决。8.2.2仲裁机构选择如双方同意通过仲裁解决争议，应共同选择一个具有管辖权的仲裁机构进行仲裁。8.2.3法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.1.1变更条件合同变更需经双方协商一致，并书面签署变更协议。9.1.2变更程序变更协议应明确变更的内容、范围、期限等，并经双方签字盖章后生效。9.2合同解除9.2.1解除条件（1）双方协商一致；（2）一方违约，对方有权解除合同；（3）法律规定或者合同约定的其他解除条件。9.2.2解除程序合同解除应书面通知对方，并在解除通知中说明解除的原因和依据。9.3合同终止9.3.1终止条件合同终止的条件包括但不限于：（1）合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致终止合同；（3）法律规定或者合同约定的其他终止条件。9.3.2终止程序合同终止应书面通知对方，并在终止通知中说明终止的原因和依据。10.附则10.1合同修订历史本合同自2024年1月1日起实施，如有修订，以最新签署的版本为准。10.2合同解释权归属本合同的解释权归中信证券所有。10.3合同的终止与废止本合同终止或废止后，双方的权利义务即时终止，但本合同中关于保密、违约责任、争议解决等条款的效力仍受约束。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务内容详细说明详细说明投资顾问服务的各项内容，包括投资策略建议、资产配置建议、投资风险评估、市场分析与预测、投资教育培训等。2.附件二：客户服务支持详细说明详细说明客户服务支持的具体内容，包括咨询服务、客户关系管理、投资报告与资讯推送、客户投诉处理等。3.附件三：投资顾问服务费用明细详细列出投资顾问服务费用的计算方式、支付方式、退还与调整条件等。4.附件四：保密协议详细说明双方在合同执行过程中的保密义务，包括保密内容、保密期限、保密泄露责任等。5.附件五：不可抗力事件说明详细列出不可抗力事件的定义和例子，以及不可抗力事件后果的处理方式。6.附件六：合同变更、解除与终止的具体流程详细说明合同变更、解除与终止的条件、程序以及相关通知的书面形式等。7.附件七：争议解决方式选择说明详细说明争议解决方式的选择条件，包括友好协商、仲裁机构选择、法律适用等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为界定中信证券未能按照合同约定提供服务；未能按照约定时间提供投资报告和市场资讯；未能及时解答客户的问题；客户未能按照合同约定接受投资顾问服务；未能提供真实的个人信息和投资需求；客户未能遵守合同约定的权利与义务。2.违约责任承担如发生违约行为，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的直接经济损失。具体违约责任承担方式应按照合同约定执行。示例说明：如果中信证券未能在约定时间内提供投资报告和市场资讯，客户因此遭受了经济损失，那么中信证券应承担相应的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问服务：指中信证券根据客户的投资目标、风险承受能力和投资偏好，提供个性化的投资策略建议、资产配置建议、投资风险评估、市场分析与预测、投资教育培训等服务。2.服务期限：指合同约定的中信证券提供投资顾问服务的起始日期和终止日期。3.服务费用：指客户为获取中信