中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版B版本合同目录一览1.服务内容1.1投资顾问服务1.1.1投资策略建议1.1.2资产配置建议1.1.3投资风险评估1.1.4市场分析1.1.5投资组合管理1.1.6定期投资报告1.2客户服务支持1.2.1客户咨询回复1.2.2客户培训1.2.3客户资料管理1.2.4客户服务2.服务期限2.1合同期限2.1.1起始日期2.1.2终止日期2.2服务续约2.2.1续约条件2.2.2续约流程2.2.3续约期限3.服务费用3.1费用标准3.1.1基本费用3.1.2额外费用3.2费用支付方式3.2.1支付时间3.2.2支付方式3.2.3支付账户4.双方权利与义务4.1中信证券的权利与义务4.1.1投资顾问服务提供4.1.2保密义务4.1.3服务改进与升级4.2客户的权益与义务4.2.1接受投资顾问服务4.2.2提供真实信息4.2.3遵守合同规定5.违约责任5.1违约行为5.1.1违约定义5.1.2违约处理5.2赔偿责任5.2.1赔偿范围5.2.2赔偿计算方式5.2.3赔偿责任限制6.争议解决6.1争议解决方式6.1.1协商解决6.1.2调解解决6.1.3仲裁解决6.1.4法律途径6.2争议解决时效7.合同变更与解除7.1合同变更7.1.1变更条件7.1.2变更程序7.2合同解除7.2.1解除条件7.2.2解除程序7.3解除后的权益处理8.隐私保护与数据安全8.1隐私保护8.1.1客户信息保护8.1.2信息使用限制8.2数据安全8.2.1数据存储安全8.2.2数据传输安全8.2.3数据处理安全9.法律适用与管辖9.1法律适用9.2管辖法院10.其他条款10.1通知与送达10.2合同的完整性10.3合同修改与补充11.合同的成立与生效11.1合同成立11.2合同生效12.合同的终止12.1终止条件12.2终止程序13.附件13.1服务计划书13.2费用明细表13.3客户资料表14.签署页14.1甲方（中信证券）签署14.2乙方（客户）签署第一部分：合同如下：1.服务内容1.1投资顾问服务1.1.1中信证券将为客户提供投资策略建议，根据市场状况、客户风险承受能力和投资目标，为客户提供合适的投资策略。1.1.2中信证券将为客户提供资产配置建议，帮助客户合理分配资产，实现资产的保值增值。1.1.3中信证券将进行投资风险评估，为客户提供投资风险的量化分析，帮助客户了解投资风险，制定相应的风险管理措施。1.1.4中信证券将为客户提供市场分析，对市场情况进行实时监控和分析，为客户提供市场动态和投资机会。1.1.5中信证券将为客户提供投资组合管理，根据客户的资产配置和投资策略，进行投资组合的构建、调整和优化。1.2客户服务支持1.2.1中信证券将为客户提供客户咨询回复，对客户提出的问题进行及时解答和回复。1.2.2中信证券将为客户提供客户培训，帮助客户了解投资顾问服务的相关知识和使用方法。1.2.3中信证券将为客户提供客户资料管理，对客户的基本资料、投资记录和风险偏好等进行管理。1.2.4中信证券将为客户提供客户服务，为客户提供方便快捷的咨询服务。2.服务期限2.1合同期限2.1.1本合同的起始日期为____年____月____日，终止日期为____年____月____日。2.1.2如双方同意续约，应在本合同终止日期前一个月内签订书面续约协议，明确续约的起始日期和终止日期。3.服务费用3.1费用标准3.1.1基本费用为人民币____元/月，按月支付。3.1.2额外费用包括但不限于：交易手续费、印花税、佣金等，具体费用标准以双方协商为准。3.2费用支付方式3.2.1客户应在每个支付周期内，通过银行转账、、支付等约定的方式支付服务费用。3.2.2客户支付服务费用后，中信证券应及时提供相应的投资顾问服务。4.双方权利与义务4.1中信证券的权利与义务4.1.1中信证券应按照合同约定提供投资顾问服务，并确保服务的质量和效率。4.1.2中信证券应对客户的个人信息和投资信息保密，不得泄露给第三方。4.2客户的权益与义务4.2.1客户有权接受或拒绝中信证券提供的投资顾问服务。4.2.2客户应对中信证券提供的投资顾问服务提供真实、准确和完整的个人信息和投资信息。4.2.3客户应遵守合同的约定，不得违反法律法规和合同规定。5.违约责任5.1违约行为5.1.1违约行为包括但不限于：未能按照约定提供服务、未能按照约定支付费用等。5.1.2违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。5.2赔偿责任5.2.1赔偿范围包括但不限于：直接损失、间接损失、预期利益等。5.2.2赔偿计算方式按照实际损失计算，具体赔偿金额由双方协商确定。5.2.3赔偿责任限制：无论何种原因造成的违约，违约方的赔偿责任总额不得超过合同金额的____%。6.争议解决6.1争议解决方式6.1.1双方应通过友好协商解决合同争议。6.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。6.1.3在诉讼过程中，除正在诉讼的部分外，双方应继续履行合同的其余部分。8.隐私保护与数据安全8.1隐私保护8.1.2除法律或法规要求外，中信证券将严格保密客户的个人信息，不得向任何第三方透露、泄露、公开、转让或以任何其他方式使用客户的个人信息，除非取得客户的明确授权。8.1.3中信证券将采取合理的安全措施保护客户的个人信息，以防止未经授权的访问、使用、披露或损坏。8.2数据安全8.2.1保护客户数据的安全性和完整性是中信证券的首要任务。中信证券将使用加密技术和其他安全措施来保护客户数据，防止数据被未授权访问、修改或删除。8.2.2中信证券将定期对系统进行安全检查和更新，以提高数据安全性。8.2.3客户应采取必要的安全措施保护自己的账户和密码，防止未授权访问。9.法律适用与管辖9.1本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。10.其他条款10.1通知与送达10.1.1双方之间的所有通知、文件和其他通信均应以书面形式进行，并通过合同中指定的联系方式发送。10.1.2通知或其他通信在发送方发送后第三个工作日视为送达。10.2合同的完整性10.2.1本合同构成双方之间关于投资顾问服务的完整协议，取代了所有之前的口头或书面的协议和谈判。10.2.2本合同的任何修改和补充均应以书面形式进行，并由双方签字或盖章后生效。11.合同的成立与生效11.1本合同自双方签字或盖章之日起成立。11.2本合同自合同签订之日起生效，有效期为____年，除非提前终止或双方另有约定。12.合同的终止12.1终止条件12.1.1双方同意终止本合同，且符合合同约定的终止条件。12.1.2合同期限届满，双方未达成续约协议。12.1.3一方严重违反本合同，另一方在违约方未采取补救措施的情况下有权终止合同。12.2终止程序12.2.1双方应书面通知终止合同，并说明终止理由。12.2.2终止通知应提前至少____天发送给对方。12.3终止后的权益处理12.3.1合同终止后，中信证券不再提供投资顾问服务。12.3.2除合同终止原因外，双方应继续履行本合同项下的义务，直至履行完毕。13.附件13.1服务计划书13.1.1附件一为本服务计划书，详细描述了中信证券为客户提供的投资顾问服务内容和流程。13.2费用明细表13.2.1附件二为费用明细表，详细列出了本合同项下的服务费用及其支付方式。13.3客户资料表13.3.1附件三为客户资料表，客户应根据中信证券的要求填写并更新个人信息。14.签署页14.1甲方（中信证券）签署14.2乙方（客户）签署第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：服务计划书详细描述了中信证券为客户提供的投资顾问服务内容和流程，包括但不限于投资策略建议、资产配置建议、投资风险评估、市场分析、投资组合管理等。附件二：费用明细表详细列出了本合同项下的服务费用及其支付方式，包括基本费用、额外费用等，并明确了费用支付的时间和方式。附件三：客户资料表说明二：违约行为及责任认定：1.未能按照约定提供服务，如中信证券未能按时提供投资策略建议、市场分析等服务。2.未能按照约定支付费用，如客户未能按时支付服务费用。3.违反保密义务，如中信证券泄露客户的个人信息给第三方。4.未能按照约定履行客户服务支持，如未能及时回复客户咨询、未能提供客户培训等。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益等。3.赔偿责任限制：无论何种原因造成的违约，违约方的赔偿责任总额不得超过合同金额的10%。示例说明：若中信证券未能按照服务计划书约定提供投资策略建议，客户有权根据费用明细表中的约定要求中信证券支付违约金或赔偿损失。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问服务：指中信证券根据客户的风险承受能力、投资目标和市场