公共经济学第一章政府的经济活动讲义资料

第一章政府的经济活动2/1/20251第一章政府的经济活动本章引言研究背景政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）—>政府经济活动概述核心问题政府经济活动的界限和政府经济活动的目标研究思路围绕政府经济活动平铺式展开：（1）基本特征和类型；（2）经济活动界限；（3）经济活动目标；（4）规模技术路线2/1/20252第一章政府的经济活动政府经济活动的基本特征和类型政府经济活动的界限政府经济活动的目标政府的规模政府经济活动2/1/20253第一章政府的经济活动财政是政府经济活动的基础政府依靠税收来支付向社会提供物品和服务；政府的收入、支出活动及其管理就是财政；财政活动构成了政府经济活动的基础。

——政府活动的物质基础2/1/20255第一章政府的经济活动一、政府经济活动的基本特征二、政府经济活动的类型第一节政府经济活动的基本特征与类型2/1/20256第一章政府的经济活动一、什么是政府

混合经济体系下的行为主体——两大部门

公共部门2/1/20257第一章政府的经济活动一、政府经济活动的特征在任何一个混合经济中，经济主体由民间和政府两大部门组成通过两大部门活动的对比可以揭示出政府经济活动具有如下特征：1.政府拥有强制权力民间经济个体行为是基于自愿协商强制征税权（最突出）、强制管制权和强制消费权（义务教育）2.政府部门的主要决策者是民选的3.政府追求的目标较为复杂企业追求利润最大化，消费者追求效用最大化政府目标：一种观点认为政府服务于公共利益，追求社会福利最大化（传统公共经济学理论）另一观点认为政府为理性主体，追求自身利益最大化（公共选择理论）

Quigley,J.M.,2001,PublicFinanceandPublicChoice:TwoContrastingViewsoftheStatebyJ.M.Buchanan;RichardA.Musgrave,JournalofEconomicLiterature39.

4.政府有服务于全体社会成员的义务强力推荐2/1/20258第一章政府的经济活动二、政府经济活动的类型政府经济活动类型与经济发展水平、政治体制和人们对政府作用的认识有关：政府作为经济参与者(economicactor)，即政府直接从事社会经济活动。政府作为政策制定者（policymaker），即政府制定和实施影响经济活动的各种经济政策。政府作为经济管制者（economicregulator），即政府管理和规范民间经济活动。2/1/20259第一章政府的经济活动政府作为所有者(thegovernmentasowner)政府作为生产者(thegovernmentasproducer)政府作为雇用者(thegovernmentasemployer)政府作为消费者(thegovernmentasconsumer)政府作为管制者(thegovernmentasregulator)

政府作为再分配者(thegovernmentasredistributor)政府作为经济决策者(thegovernmentaseconomicpolicy-maker)2/1/202510第一章政府的经济活动第二节政府经济活动的界限

核心问题：经济资源（土地、劳动和资本）的稀缺性资源需要在公共部门和民间部门之间进行配置，那么为什么不让政府配置决大部分经济资源？

一、政府经济活动的最优程度（成本效益分析）二、公共部门与私人部门间的资源配置（偏好和效率分析）2/1/202511第一章政府的经济活动一、政府经济活动的最优程度政府经济活动程度（干预程度）的度量：（1）税收-支出和管制两个方面（2）税收比率（税收收入占GDP的比率）和支出比率（公共支出占GDP的比率）不是很好的指标（3）坦兹（Tanzi，1991)提出干预指数(interventionindex)

2/1/202512第一章政府的经济活动政府干预的净经济收益分析：干预指数干预的净收益CBAFTGT'SS'VV'HDOR注解一、干预质量取决于：（1）私人部门在资源配置和分配收入过程中效率差异；（2）决策者追求的利益不同。（3）所干预的项目类型不同。二、政府的最优干预程度不仅取决于经济政策所要实现的目标，还取决于实现这些目标的成本。2/1/202513第一章政府的经济活动二、公共部门与私人部门间的资源配置

1.最优配置和非最优配置01x1

x*

x2公共部门产出（占国民产出比例）私人部门产出（占国民产出比例）y1y*y2BACA点为最优配置点，即社会平衡点，它反映了社会对公共物品和私人物品的真实偏好（偏好格局和有效需求既定）12/1/202514第一章政府的经济活动2.最优配置的无差异分析：社会生产可能性曲线（productionpossibilitycurve）公共部门产出总量私人部门产出总量zz'y'yw

w'x

'xabdco注解

生产可能性曲线将私人物品和公共物品生产之间的边际转换率与可利用的稀缺生产性资源联系起来，表明在某一时点上，该社会生产资源得到充分利用所能生产出的私人物品和公共物品的各种组合。具有如下特点：（1）生产可能曲线位置越高意味着社会生产潜能越大。（2）资源在私人物品与公共物品生产之间不可能等量交换：某一部门更适合生产；规模递减原则。2/1/202515第一章政府的经济活动zz

'yy'ww'S1S2S3S4abxx'cd公共部门产出总量私人部门产出总量社会无差异曲线注解社会无差异曲线代表一定的满足水平，表明社会对私人物品和公共物品消费的边际替代率。具有如下特点：（1）位置越高意味着社会福利越高（2）在一定社会福利水平下，沿着每条曲线，私人物品与公共物品之间的边际替代率递减：某一部门更适合生产；边际社会福利递减。2/1/202516第一章政府的经济活动10007505002502505007501000O公共部门产出（10亿元）私人部门产出（10亿元）S1S2S3S4ABCD部门间资源配置：最优点和非最优点注解（1）A点为社会无差异曲线和生产可能曲线的切点，即最优配置点，反映了部门间最优配置效率和最优技术效率：私人物品和公共物品生产的边际转换率=这些物品消费的边际替代率（帕雷托最优）。（2）非最优点原因：政治程序中对公共物品偏好表露存在着问题；市场部门中私人物品的生产和配置存在扭曲。2/1/202517第一章政府的经济活动3.部门间资源配置的变化从最优现实配置点移动到非最优配置点。从非最优现实配置点移动到最优配置点。改变非最优配置程度。改变非最优配置方向。从最优稳定点移动到非最优稳定点。（1）现实配置变化社会生产潜能发生变化社会生产可能性曲线变化社会对公共物品和私人物品偏好以及收入、财富分配状况发生变化

社会无差异曲线改变（位置和斜率）生产可能曲线和社会无差异曲线都有可能发生变化，很可能会形成一个新的部门间最优配置点。随着最优配置点的变化，现实配置点可能在不同的程度和方向上发生变化。（2）现实配置和最优配置都变化2/1/202518第一章政府的经济活动一、最大多数人的最大利益标准三、帕累托标准四、潜在补偿标准五、社会福利函数标准第三节政府经济活动的目标总纲：公共利益最大化（公平与效率权衡）二、功利主义标准2/1/202519第一章政府的经济活动一、最大多数人的最大利益标准由英国学者杰里米•边沁在230年前在《论政府部门的构成》中提出，他认为：为最大多数人产生最大利益的政策会促进公共利益。提出了一种功利主义思想：将个人的相对满足程度和效用考虑进来。2/1/202520第一章政府的经济活动二、功利主义标准主要思想：以穆勒为代表的一些功利主义者认为：一个人从消费物品或服务中获得的满足或效用的数量，至少在理论上说是可以衡量的。衡量这种公共利益的一种方法是把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益。

应用于收入分配领域。缺陷：（1）找不到一种可以用来比较个人间效用或满足程度的有效方法。（2）按照功利主义的逻辑结果，有些社会安排会遭到大多数人的反对（奴隶制）。当代功利主义者认为：作出政策建议的惟一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的利益和其他人遭受的损失进行估量权衡。2/1/202521第一章政府的经济活动三、帕累托标准1.帕累托标准和帕累托改进2.缺陷2/1/202522第一章政府的经济活动1.帕累托最优和帕累托改进（1）帕累托最优：没有人可以在不使得他人境况变坏的条件下使得自身境况得到改善的状态。（2）帕累托改进：如果一种政策变化至少使一个人的境况变好而不会使其它人的境况变坏，那么这种政策变化将提高社会福利。这种政策变化称为帕累托改进。2/1/202523第一章政府的经济活动埃奇沃斯框图O甲Y甲O乙Y乙X甲X乙U乙U甲BEDAC2/1/202524第一章政府的经济活动2.帕累托标准的缺陷

社会福利的帕累托改进要求拟议中的政策变化要有益于某些人，但不能对任何人有害。帕累托标准使现状具有合理性。帕累托标准不能把所有可能的社会状态进行排序，不能比较个人效用。2/1/202525第一章政府的经济活动四、潜在补偿标准（卡尔多标准）

如果一项拟议中的政策变化使某些人的收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政策变化而境况变坏。如果受益者的收益大于受损者的损失，这种政策变化就是帕累托改进。这种用来估价一项拟议中的政策变化是否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法。2/1/202526第一章政府的经济活动五、社会福利函数标准（一）社会福利函数的定义（二）功利主义社会福利函数（三）纳什社会福利函数（四）罗尔斯社会福利函数（五）阿特金森社会福利函数2/1/202527第一章政府的经济活动（一）社会福利函数的定义1.社会福利函数是把整个社会的福利与个人的福利联系在一起的函数，是个人福利的增函数。2.伯格森-萨缪尔森社会福利函数：3.社会福利函数为凹函数2/1/202528第一章政府的经济活动（二）功利主义社会福利函数1.函数形式：2.两人社会假定：W*U2U1BA2/1/202529第一章政府的经济活动（三）纳什社会福利函数1.函数形式（对数线性或科布—道格拉斯）：2.两人社会假定:U2U1OW*2/1/202530第一章政府的经济活动（四）罗尔斯社会福利函数1.函数形式：2.

两人社会假定:U2U1OW*45°注：强烈的平均主义色彩，分配公正的极大化极小理论2/1/202531第一章政府的经济活动五、阿特金森社会福利函数

Atkinson(1970)提出社会福利函数：

度量了对不公平的厌恶程度：

当简化为功利主义社会福利函数；当简化为纳什社会福利函数；当简化为罗尔斯社会福利函数；2/1/202532第一章政府的经济活动第四节政府的规模一、政府规模衡量指标的选择二、财政支出比率2/1/202533第一章政府的经济活动一、政府规模衡量指标的选择1.绝对指标：公共支出、公共收入、公共就业人数、政府管制程度2.相对指标：公共收入占GDP的比率

（公共收入比率）

公共支出占GDP的比率

（公共支出比率）2/1/202534第一章政府的经济活动1.公共部门就业公共部门就业与经济管理体制密切相关2/1/202535第一章政府的经济活动不断膨胀：（1）经济体制转轨时期双重政府机构并存；（2）公共需要增加局限性：（1）行政管理人员被当为企业管理人员（2）大量编外人员（3）仅仅衡量了政府运转本身的规模，没有测度政府动用经济资源的能力。2/1/202536第一章政府的经济活动2.公共支出与公共收入比率比较而言，公共支出比率更适合作为政府规模的度量指标：

（1）公共支出比率更适合于度量财政集中度。财政集中度即政府集中社会经济资源或国民收入的程度。公共收入比率通常被视为常用指标，但其仅仅表明可能使用和分配的规模，公共支出比率体现了实际使用和支配规模，因而更适合。（2）公共收入反映了资源分配过程活动，公共支出比率反映了资源的使用过程活动。财政分配始于收入，终于支出。（3）公共支出更能全面而准确地体现政府职能的行使。2/1/202537第一章政府的经济活动二、公共支出比率（一）我国的现状（二）国际比较2/1/202538第一章政府的经济活动注：总支出包括预算内和预算外支出，预算外支出.指不列入国家预算管理的财政支出如