2025年借壳上市合同风险保障条款

2025年借壳上市合同风险保障条款合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方拟通过借壳上市项目所涉及的风险保障事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳上市过程中，乙方作为风险保障方，对可能出现的风险承担相应的保障责任，保障甲方的合法权益，确保借壳上市项目的顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市项目实现公司上市，乙方作为风险保障方，同意为甲方提供风险保障服务。双方经友好协商，达成一致意见，特订立本合同。

三、风险保障条款

1.乙方同意在甲方借壳上市过程中，对可能出现的风险承担以下保障责任：

（1）因政策、法规、市场等因素导致借壳上市失败，乙方负责赔偿甲方因借壳上市失败而产生的损失；

（2）因乙方自身原因导致借壳上市失败，乙方负责赔偿甲方因借壳上市失败而产生的损失；

（3）因第三方原因导致借壳上市失败，乙方在甲方证明其损失后，负责赔偿甲方因借壳上市失败而产生的损失。

2.乙方应在甲方提出风险保障申请后，及时对风险进行评估，并在评估基础上制定相应的风险保障措施。

3.乙方在履行风险保障责任过程中，应严格遵守法律法规，确保风险保障措施的有效性。

四、其他约定

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

4.本合同签订后，如遇法律法规调整，双方应按调整后的法律法规执行。

5.本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方作为风险保障方，应对甲方借壳上市过程中可能出现的风险进行评估，并提供以下服务：

（1）提供风险咨询和风险评估；

（2）制定风险应对策略和保障措施；

（3）在风险发生时，根据合同约定，提供必要的资金支持或赔偿；

（4）协助甲方进行风险处理和恢复工作。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应达到行业公认的质量标准，确保风险保障措施的有效性和合理性。

2.乙方应确保风险保障措施的及时性，确保在风险发生时能够迅速响应。

三、价格支付

1.本合同服务费用为人民币____元，甲方应在合同签订后____个工作日内支付给乙方。

2.乙方在履行风险保障责任后，甲方应按照合同约定支付相应的赔偿金。

3.如因甲方原因导致风险保障措施未能履行，甲方应向乙方支付违约金，违约金金额为人民币____元。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市项目的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务在本合同终止后仍持续有效，除非法律法规另有规定。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金。

3.若乙方未按约定履行风险保障责任，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.在本合同履行期间，如遇下列情况之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方违约，且违约方在接到解除通知后____个工作日内仍未采取补救措施；

（2）因不可抗力导致本合同无法履行；

（3）一方违反保密义务，泄露对方商业秘密；

（4）法律法规规定的其他情形。

2.合同解除后，双方应按照本合同的约定处理善后事宜。

八、合同生效及终止

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。

3.合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续期____年。

九、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方权利：

（1）享有乙方提供风险保障服务的权利；

（2）在乙方未能履行合同约定的风险保障责任时，有权要求乙方承担违约责任；

（3）在合同履行过程中，有权对乙方的服务质量进行监督和评估。

2.甲方义务：

（1）按合同约定支付服务费用，不得拖欠；

（2）配合乙方进行风险评估和制定风险应对策略；

（3）在乙方提供风险保障服务过程中，提供必要的协助和配合；

（4）在合同履行期间，不得泄露乙方提供的商业秘密；

（5）在风险发生时，按照合同约定履行相关程序，及时向乙方报告风险情况。

二、乙方权利与义务

1.乙方权利：

（1）享有收取服务费用的权利；

（2）在甲方违反合同约定时，有权要求甲方承担违约责任；

（3）在合同履行过程中，有权对甲方的服务质量进行监督和评估。

2.乙方义务：

（1）按照合同约定，提供风险保障服务，确保风险保障措施的有效性和合理性；

（2）在接到甲方风险报告后，及时进行风险评估，制定风险应对策略；

（3）在风险发生时，根据合同约定，提供必要的资金支持或赔偿；

（4）在合同履行期间，确保风险保障措施的实施，并定期向甲方报告风险保障进展情况；

（5）严格遵守保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露合同内容或甲方商业秘密。

三、合作方式

1.双方应本着诚信、互利的原则，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

2.甲方应定期向乙方提供借壳上市项目的相关信息，包括但不限于财务状况、业务发展、市场环境等。

3.乙方应定期向甲方汇报风险保障服务的实施情况和进展，包括但不限于风险评估结果、风险应对策略、资金支持情况等。

4.双方应建立有效的沟通机制，确保在合同履行过程中，能够及时沟通、解决出现的问题。

5.双方在合同履行过程中，如需变更合同内容，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续期____年，续期期限同本合同有效期。

二、合同变更

1.本合同在履行过程中，如需变更合同内容，包括但不限于服务内容、价格、期限等，双方应达成书面协议，并由双方签字（或盖章）确认。

2.任何未经双方书面同意的变更均视为无效，不影响本合同的效力。

三、合同终止条件

1.本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方严重违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未采取补救措施；

（5）法律法规规定的其他情形。

四、合同解除

1.在合同履行过程中，任何一方有权在以下情形下解除合同：

（1）对方严重违约，经书面通知后____个工作日内仍未采取补救措施；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）法律法规规定的其他情形。

2.合同解除后，双方应按照本合同的约定处理善后事宜。

五、争议解决机制

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免采取可能损害对方权益的行为。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.本合同的解释、履行、变更、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.本合同经双方签字（或盖章）后，任何一方不得以任何理由拒绝履行合同义务。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同法：《中华人民共和国合同法》是中国法律体系中的基本法律之一，规定了合同的订立、效力、履行、变更、转让、终止以及违反合同的责任等内容。

2.平等、自愿、公平、诚实信用原则：这是合同法的基本原则，要求合同当事人在合同订立和履行过程中应当遵循平等地位、自愿原则、公平交易和诚实守信。

3.保密义务：指合同双方在合同履行过程中对相关信息负有保密的义务，不得向第三方泄露。

4.违约责任：指合同一方违反合同约定，应当承担的民事责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

5.不可抗力：指合同签订后发生的不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.争议解决：指合同双方在合同履行过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

7.法律适用：指合同纠纷解决过程中，适用的法律规范。

8.管辖法院：指根据法律规定，有权对特定合同纠纷行使审判权的法院。

9.合同效力：指合同在法律上具有约束力，合同双方应当遵守合同约定的权利和义务。

10.补充协议：指在原合同基础上，经双方协商一致，对合同内容进行补充的协议。

11.书面通知：指以书面形式发出的通知，具有法律效力。

12.民事责任：指民事主体违反民事法律规定，应当承担的法律责任。

13.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

14.诉讼：指当事人通过人民法院行使国家审判权，解决争议的一种司法程序。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：在合同履行过程中，甲方可能对乙方提供的服务质量不满意。

**注意事项**：甲方应定期对乙方的工作进行监督和评估，确保服务质量符合合同约定。

**解决办法**：甲方应及时与乙方沟通，提出具体的不满意之处，并要求乙方在一定期限内进行改进。若乙方未能改进，甲方有权要求减少服务费用或解除合同。

2.**问题**：乙方可能因为不可抗力因素无法履行合同义务。

**注意事项**：合同中应明确不可抗力的定义和处理方式。

**解决办法**：双方应根据合同约定的不可抗力条款，确定责任归属，并协商延期履行或部分履行合同。

3.**问题**：在合同履行过程中，出现新的风险因素。

**注意事项**：乙方应及时评估新风险，并向甲方报告。

**解决办法**：双方应共同评估新风险，并根据风险评估结果，调整风险保障措施。

4.**问题**：合同变更时，双方意见不一致。

**注意事项**：变更合同内容时应充分沟通，确保变更内容合法、合理。

**解决办法**：双方应通过书面协商，达成一致意见，并签订变更协议。

5.**问题**：合同履行过程中，一方可能存在违约行为。

**注意事项**：违约方应承担违约责任，另一方应保留追究违约责任的权利。

**解决办法**：违约方应根据合同约定支付违约金或赔偿损失，并采取补救措施。

6.**问题**：合同履行过程中，出现争议难以解决。

**注意事项**：应按照合同约定的争议解决机制进行处理。

**解决办法**：双方应先尝试通过协商解决争议，如协商不成，可提交仲裁或诉讼。

7.**问题**：合同到期后，双方未就续约达成一致。

**注意事项**：合同到期前，双方应提前沟通续约事宜。

**解决办法**：如双方同意续约，应签订新的合同；如不同意续约，应按照合同约定办理合同终止手续。

8.**问题**：合同履行过程中，一方可能泄露商业秘密。

**注意事项**：双方应严格遵守保密条款，防止商业秘密泄露。

**解决办法**：一旦发现泄露，双方应立即采取措施防止进一步泄露，并追究泄露方的法律责任。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市项目**：适用于甲方公司希望通过借壳上市实现上市目的，而乙方作为风险保障方，提供相应的风险评估、风险保障和风险管理服务的场景。

2.**企业并购**：适用于涉及企业并购交易，乙方作为风险保障方，对并购过程中可能出现的风险进行保障的场景。

3.**重大投资**：适用于甲方进行重大投资决策，乙方作为风险保障方，对投资风险进行评估和保障的场景。

4.**重大业务拓展**：适用于甲方计划进行重大业务拓展，乙方作为风险保障方，对业务拓展过程中可能出现的风险提供保障的场景。

5.**战略合作伙伴关系**：适用于甲方与乙方建立战略合作伙伴关系，乙方作为风险保障方，对合作过程中可能出现的风险进行管理的场景。

6.**重大合同执行**：适用于甲方执行重大合同，乙方作为风险保障方，对合同履行过程中可能出现的风险提供保障的场景。

7.**企业重组**：适用于甲方进行企业重组，乙方作为风险保障方，对重组过程中可能出现的风险进行评估和保障的场景。

8.**新兴市场拓展**：适用于甲方进入新兴市场，乙方作为风险保障方，对新市场风险提供保障的场景。

9.**跨境交易**：适用于甲方与外国企业进行跨境交易，乙方作为风险保障方，对跨境交易中的风险提供保障的场景。

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