专用投资委托协议模板（2024年度版）一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL专用投资委托协议模板（2024年度版）一本合同目录一览1.协议概述1.1协议类型1.2协议双方1.3协议日期2.投资目标2.1投资领域2.2投资策略2.3投资限制3.投资金额与投资期限3.1投资金额3.2投资期限3.3投资追加4.投资管理费用4.1管理费率4.2费用支付方式4.3费用计算方法5.投资收益分配5.1收益分配原则5.2收益分配方式5.3收益分配时间6.风险控制与合规6.1风险评估6.2风险控制措施6.3合规管理7.信息披露与报告7.1信息披露内容7.2信息披露方式7.3定期报告8.合同的变更与终止8.1变更条件8.2终止条件8.3终止后的事宜9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式9.3法律适用10.其他事项10.1合同解除10.2合同的继承10.3合同的附件11.合同的签署11.1签署日期11.2签署地点11.3签署人12.投资顾问信息12.1投资顾问名称12.2投资顾问资质12.3投资顾问责任13.客户信息13.1客户名称13.2客户联系方式13.3客户权益14.合同附件14.1投资产品清单14.2投资策略说明书14.3风险评估报告第一部分：合同如下：1.协议概述1.1协议类型1.2协议双方本协议的委托人为_______（客户名称），受托人为_______（投资顾问名称）。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成本协议。1.3协议日期本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年，自_______年_______日至_______年_______日。2.投资目标2.1投资领域本协议项下的投资领域包括但不限于：股票、债券、基金、金融衍生品、房地产、实体企业等。具体投资范围由双方在附件中约定。2.2投资策略投资顾问应根据客户的的风险承受能力、投资目标和市场状况，制定合适的投资策略。投资策略包括但不限于：资产配置、单一投资品种的选择、投资时机选择等。2.3投资限制（1）不得投资于高风险、高杠杆、流动性差的资产；（2）不得投资于与国家法律法规、政策相违背的领域；（3）不得投资于涉嫌违法违规、存在重大风险的资产；（4）其他双方约定的投资限制。3.投资金额与投资期限3.1投资金额客户同意向投资顾问支付投资金额为_______元人民币（大写：_______________________元整）。投资顾问应按照本协议约定的投资策略和投资范围进行投资。3.2投资期限本协议项下的投资期限为_______年，自_______年_______日开始，至_______年_______日结束。3.3投资追加客户同意在投资期限内，根据投资顾问的推荐，可进行投资追加。追加投资的具体金额、期限等事项由双方协商确定。4.投资管理费用4.1管理费率投资顾问的管理费率为_______%。管理费率根据投资收益的实际情况，可由双方协商调整。4.2费用支付方式管理费用按投资金额的_______%计提，并于每个投资周期结束时支付。费用支付方式为_______（银行转账、现金等）。4.3费用计算方法管理费用的计算方法为：投资金额×管理费率×投资周期天数/365。投资周期以calendaryear为准。5.投资收益分配5.1收益分配原则投资收益分配原则为“先回本后分配”，即投资顾问将客户的投资本金全部返回后，再按照约定的比例进行收益分配。5.2收益分配方式收益分配方式为按季度分配。每个投资周期结束后，投资顾问将根据投资收益情况，按照约定的比例进行收益分配。5.3收益分配时间收益分配时间为每个投资周期结束后的_______个工作日内，投资顾问将收益分配款项支付给客户。6.风险控制与合规6.1风险评估投资顾问应定期对投资组合进行风险评估，并根据市场状况、客户的风险承受能力等因素，调整投资策略。6.2风险控制措施（1）根据客户的风险承受能力，合理配置资产；（2）建立风险预警机制，对市场波动、投资风险等进行实时监控；（3）严格遵守国家法律法规、政策，确保投资行为的合规性；（4）其他双方约定的风险控制措施。6.3合规管理投资顾问应按照法律法规的要求，进行合规管理，确保投资行为的合法合规。如投资顾问违反法律法规、政策导致客户损失的，应承担相应的法律责任。7.信息披露与报告7.1信息披露内容（1）投资组合的基本情况；（2）投资策略的调整情况；（3）投资收益分配情况；（4）其他可能影响客户权益的信息。7.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于：电子邮件、短信、电话、官方网站等。投资顾问应确保客户能够及时获取相关信息。7.3定期报告投资顾问应在每个投资周期结束后的_______个工作日内，向客户提交定期报告，报告内容应包括：投资组合情况、市场分析、投资策略、收益分配情况等。8.合同的变更与终止8.1变更条件本协议在有效期内，如因市场状况、客户需求等原因，需要变更协议内容的，可由双方协商一致进行变更。8.2终止条件（1）客户要求终止协议；（3）其他双方约定的终止条件。8.3终止后的事宜协议终止后，投资顾问应按照约定将客户的资产全部返回，并支付相应的收益分配。如因投资顾问原因导致客户损失的，投资顾问应承担相应的赔偿责任。9.违约责任与争议解决9.1违约责任双方应严格遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。9.2争议解决方式双方在履行本协议过程中发生的争议，应协商解决；协商不成的，可提交_______仲裁委员会进行仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.3法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.其他事项10.1合同解除本协议在有效期内，如双方协商一致，可解除协议。解除协议后，双方应按照约定处理相关事宜。10.2合同的继承本协议的有效期内，如客户发生继承事项，本协议由继承人继承并继续履行。10.3合同的附件本协议的附件包括投资产品清单、投资策略说明书、风险评估报告等，附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。11.合同的签署11.1签署日期本协议于_______年_______月_______日签署。11.2签署地点本协议在_______（地点）签署。11.3签署人本协议的签署人为：（1）委托人（客户）：_______（签字/盖章）（2）受托人（投资顾问）：_______（签字/盖章）12.投资顾问信息12.1投资顾问名称：_______12.2投资顾问资质：_______12.3投资顾问责任：投资顾问应按照本协议约定，为客户管理投资资产，实现投资目标，并承担相应的法律责任。13.客户信息13.1客户名称：_______13.2客户联系方式：_______13.3客户权益：客户有权按照本协议约定，获取投资收益，并要求投资顾问履行合同义务。14.合同附件14.1投资产品清单：具体列明投资顾问为客户投资的投资产品。14.2投资策略说明书：详细说明投资顾问为客户制定的投资策略。14.3风险评估报告：评估客户投资组合的风险状况，以及投资顾问采取的风险控制措施。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资产品清单：详细列出投资顾问为客户投资的投资产品，包括产品名称、类型、代码、预期收益率、风险等级等信息。2.投资策略说明书：详细说明投资顾问为客户制定的投资策略，包括资产配置、投资品种选择、投资时机选择等方面的具体安排。3.风险评估报告：评估客户投资组合的风险状况，以及投资顾问采取的风险控制措施。报告应包括风险指标、风险来源、风险应对措施等内容。4.投资顾问资质证明：提供投资顾问的相关资质证明文件，如营业执照、资质证书等。5.客户权益证明：证明客户在本协议中的权益，如投资顾问应遵守的职责、客户的权利等。6.投资合同补充协议：如有特殊约定或补充条款，可作为附件附在合同后，与合同具有同等法律效力。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未按照约定履行投资管理职责，导致客户损失的，应承担违约责任。例如，投资顾问未按照投资策略进行投资，导致投资收益下降。2.投资顾问提供的信息披露不真实、不及时，导致客户损失的，应承担违约责任。例如，投资顾问未及时向客户披露投资组合情况，导致客户无法及时调整投资策略。3.投资顾问未按照约定进行收益分配，导致客户损失的，应承担违约责任。例如，投资顾问未按照约定的比例进行收益分配，导致客户未能获得应有的收益。4.客户未按照约定支付投资管理费用，导致投资顾问无法正常提供服务的，应承担违约责任。例如，客户未能按时支付管理费用，导致投资顾问无法进行投资管理。5.客户未按照约定进行投资追加，导致投资顾问无法按照原投资策略进行投资的，应承担违约责任。例如，客户未按照约定进行投资追加，导致投资顾问不得不调整投资策略。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备相关资质，为客户提供投资管理服务，以实现客户投资目标的专业机构或个人。2.客户：指委托投资顾问进行投资管理的一方，有权按照协议约定获取投资收益，并要求投资顾问履行合同义务。3.投资管理费用：指投资顾问为客户提供投资管理服务所收取的费用，包括管理费、咨询费等。4.投