危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定控制程序

危（wei）险源辩识、风险评价

和风险控制措施的确定控制程序

1目的

为了控制公司资质*围内产品实现过程中的危（wei）险源，消除或者降低职业健康安全

风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。

2合用*围

本程序合用于公司*围内的活动、产品和服务中对危（wei）险源辨识、风险评价和

风险的控制。

3定义

《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2022标准中的定义。专业技术术语采

用国家有关标准、规*、关财呈的定义。

4职责

4.1质量安全部是危（wei）险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织

危（wei）险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。

4.2各项目经理部负责对本项目的危（wei）险源讲行辩识，对风险讲行评价，根据评价

结果制定相应的控制措施并实施。

4.3综合部负责对公司办公区域内的危（wei）险源进行辨识，对风险进行评价，根据

评价结果制定相应的控制措施并实施。

5工作程序

5.1危（wei）险源辩识*围:

5.1.1在生产作业活动中，常规的和非常规的活动；

5.1.2所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

5.1.3人的行为、能力和其他人的因素；

已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素；

5.1.5在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危（wei）险源;

5.1.6工作场所的设施,包括公司或者外单位提供的基础设施、设备和材料；

5.1.7公司及其活动、材料的变更,或者计划的变更；

5.1.8职业健康安全管理体系的更改，包括暂时性变更等，及其对运行、过程和活动的影

响；

5.1.9所有与风险评价和实施必要控制措施相关的合用法律义务；

5.1.10对工作区域、过程、装置、机器或者设备、操作程序和工作组织的设计，包括其

对人的能力的适应性。

5.2危（wei）险源辩识、风险评价和风险控制过程

划分作业活动。

辩识各项危（wei）险源（危害）并进行评价。

5.2.3通过评价确定风险。

判定风险是否可接受。

制定风险控制措施计划。

评审措施计划的充分性。

5.2.7对危（wei）险源持续、滚动的辩识、评价、判定及制定控制俏悯）措施，并进

行动态管理。

5.3危（wei）险源辩识

辩识应由有各种实践经验并能胜任的人员参加，全体员工有责任参预作业中的危（wei）

险源辩识。

5.3.2辩识过程按公司资质*围内产品实现过程中的生产流程进行。

5.3.3辩识的*围应包括：

5.33.1人的行为；

53.3.2客观环境;

5.3.33设备、设施的完整性；

5.33.4社会设施;

5.33.5社会影响;

5.33.6环境保护；

5.33.7卫生阚;

533.8文物、动植物保护。

Z.

5.3.4辩识方法

1）问询与交谈；

2）现场观察；

3）查询有关记录；

4）获取外部信息；

5）危（wei）险源辨识、风险评价表。

5.3.5对辩识出的危（wei）险源形成书面的《危（wei）险源辩识清单》。

5.3.6危（wei）

险源分类安全方

面

1）物体打击；

2）车辆伤害；

3）机械伤害；

4）起重伤害；

5）触电,包括雷击伤亡；

6）淹溺；

7）灼伤;

8）火灾；

9）高处坠落；

10）坍塌；

11）放炮；

12）火药爆炸；

13）化学性爆炸；

14）物理性爆炸；

15）中毒和窒息；

16）食物中毒、蛇、蚊虫叮咬。

53.6.2职业健康方面

1）生产性粉尘；

2）S^；

3）噪声与振动；

4相温；

5）低温；

6）辐射;

7）其他有害因素。

5.4风险评价

根据已辩识出的危（wei）险源，组织各方面富有经验并能胜任的人员进行评价,

以确定不可接受风险。

评价依据

1）法律、法规要求；

2）行业通用标准;

3）公司的管理方针或者规定；

4）公司或者项目经理部的事件和不符合记录；

5）监测数据；

6）合同要求。

5.4.2评价的内容应包括活动或者过程、工序及部位、涉及部门、危（wei）险源及其风

险、发生的可能性及后果。

5.4.3采用的评价方法及判别准则

评价方法

风险评价采用作业条件危（wei）险分析法（LEC法），作业条件危（wei）险分

析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小；这三种因素是：

事故发生的可能性（L）、人员暴露于危（wei）险环境中的频繁程度（E）、发生事故可

能造成的后果的严重性（C）。

其赋分标准见下表：

事故发生的可能性（L）

Z.

事故发生的可能性分值事故发生的可能性分值

彻底可以预料（1次/周）10很不可能，可以设想（1次/20年）0.5

相当可能（1次/6个月）6极不可能（1次/大于20年）0.2

z.

可能，但不时常（1次/3年）3实际不可能0.1

可能性小，彻底意外（1次/10年）1

人员暴露于危（wei）险环境中的频繁程度（E）

人员暴露于危（wei）险环境中的频繁程人员暴露于危（wei）险环境中的频繁程

度分值度分值

连续（＞2次/天）10有时Q、2次/月）2

频繁（1次/天）6少（几次/年）1

发生事故可能造成的后果的严重性（C）

发生事故可能造成的后果的严重性发生事故可能造成的后果的严重性分值

严重，重伤，或者造成较小的财产

大灾难，许多人死亡，器踵大

财100损7

产损失关任员工事件・LWC）

重大，致残，或笥艮小的财产损失（

魁，或＜^彳§±5!才产40医4

损

疗处理事件・MTC,限工事件・

失

RWC）

151

W造产串一人乐广前者港前-牛引人注目，不利于基本的安全健康

5.43.2评价准则

确定每一危（wei）险源的LEC各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条

件危（wei）险性的大小，即：D=LxExC0

将D值与危（wei）险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值

大于等

于160分，则判定为不可接受风险。根据风险值D进行风险等级划分：

Z.

分数值风险级别危（wei）险秘g

>3205极其危（wei）险，不能继续作业（即将住手作

业厂

160~3204

向反厄（wei）险,而即将整改（制定注制于日施及应

70~1593急预案）

z.

20-692苣普生［wei）险，

<201

注：LEC法，危（wei）险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实乐情况进

行修正。5.4.33根据公司资质*围内产品实现过程中的风险评价结果，公司认定当风险

值DN160时为不可接受风险，并将风险分为高风险、中风险、低风险三个档次。

高风险（D2160）:不可接受风险，直至风险降低后才干开始工作。

中风险（7OWD<16O）:引入风险控制措施可降低或者避免的风险。

低风险（D<70）:加强管理不断改进就可避免的风险。

5.43.4根据危（wei）险源辨识、风险评价形成《危（wei）险源辨识、风险评价表》。

5.4.4根据评价结果,确定风险是否可接受判断现有的职业健康安全与环境管理措施是否

足以把危（wei）险源控制住并符合法律、法规和标准的要求，并列出主要风险，形成

《不可接受风险清单》。

5.5风险控制

风险控制原则

通过风险评价确定不可接受风险,并针对等级制定相应的控制措施。选择风险控制

措施的原则，应首先考虑是消除风险，其次是替代、降低、限制风险,再就是采取工程

控制措施和使用个人防护装备。

对评价出的不可接受的风险必须制定风险控制措施，风险控制措施主要内容包括：

预防事件措施（减少事件发生的可能性）；

控制事件措施（限制事件的*围和时间）；

降低事件长期和短期影响的措施（减少其后果）。

在制定控制措施时，应考虑下列因素：

5.53.1如果可能，则彻底消除危害或者泯灭风险来源；

5.53.2如果不能消除,则努力降｛氐风险；

5.53.3使运转设备与人员隔离；

5.53.4可能的情况下,使工作适合于人；

5.53.5利用技术进步改进控制，并将技术控制与程序控制结合起来；

5.53.6措施用于保护每一个人；

5.53.7个人防护设备的使用,惟独在所有其他可选择的控制措施均被考虑之后,才可作

为最终手段予以考虑。

5.5.4根据风险控制措施，编制关键任务清单或者实施方案,落实执行人、监督人、实施

时间等。

5.6对评价中确定的下列风险应建立作业文件：

5.6.1可能导致发生重大伤亡和职业危害的；

5.6.2工伤、职业病多发部位。

5.7风险控制措施的评审

5.7.1对制定出的风险控制措施在实施前应进行效果评审，以确保该措施确能将风险级别

降到可接受*围。

5.7.2评审应考虑下列因素：

5.7.2.1制定的控制措施是否使风险达到可承受的水平；

57.2.2是否产生新的风险;

5.7.23是否选择了成本效益最佳的方案；

57.2.4是否会被真正用于实际工作中。

5.7.3如不能真正降低风险,应重新制定控制措施。

5.8风险控制途经

5.8.1目标、指标

根据识别的危（wei）险源以及评价后确定的风险，制定职业健康安全管理所要达

到的消除或者减少的风险目标。

5.8.2管理方案

为实现风险控制目标而制定的控制措施和实施的时间表或者进度计划。

5.8.3管理制度

通过管理制度对有关人员的行为进行控制，减少风险发生的机率。

5.8.4培训|

组织对包括危（wei）险源的部位或者环节、潜在后果、控制和控制措施、应急预

案等知识在内的培训，提高员工的意识和技能。

5.8.5实施控制措施

Z.

在产品实现过程中加大检查、监测力度，以确保风险控制措施被彻底执行。

5.9危（wei）险源辩识、风险由介周期

53.1固定场所在无重大变化时，每三年进行一次更新评价；浮现重大隐患或者变更时，

应及时进行更新评价。评价报告报质量安全部，由质量安全部组织相关人员进行评审后,

填写《危（wei）险源辩识、风险评价表》，经管理者代表审批后实施。

5.9.2项目经理部在项目开工前进行评价，当浮现新的危（wei）险源时，应即将进行补

充或者更新危（wei）险源辩识、风险评价并制定控制措施。

6相关记录

6.1《危（wei）险源调查表》

6.2《危（wei）险源辨识、风险

评价表》

6.3《不可接受风险清单》

****危（wei）险源辨识清单

编号：

序号岗位/活动设备/汤所活动、产品或者服务的危（可能导致的事故备注

Z.

调查结果：共辨识出危(wei)险源**项。

编制：审核：日期：

Z.

****危（wei）险源辨识、风险评价表

编号：

序