危险源辨识、风险评价和风险控制程序

发布：2013-10-05

福瘦XX键业有限公司

实施：2013-10-06

版本号：A

危险源辨识、风险评价和风险控制程序分发号：

FCNY/CX-08

编制：安环部组织审核：陈庆荣批准：项炳和

1.目的

为了辩识和评价公司范围内的职业健康安全危险源，评价其风险程度，进行

风险分级，实施有效控制。

2.适用范围

适用于本公司工作场所的职业健康安全危险源辨识和评价。

3.职责

3.1管理者代表负责危险源辩识和风险评价的组织领导工作，总经理负责公司重

大风险因素的最终确认。

3.2各部门负责各自范围内危险源辩识、风险评价和风险控制策划的基础工作，

并将结果汇总到安环部。

3.3安环部负责组织公司不可接受分险辨识、风险评价和风险控制策划工作：负

责组织对各部门危险源辨识、风险评价和风险控制策划的结果进行汇总、审核。

4.实施程序

4.1职业健康安全危险源的辩识

4.1.1各部门领导负责组织成立辨识组（由安全、技术人员参加）。

4.1.2各单位的分包方活动范围内的危险源由各部门负责组织分包方辨识。

4.1.3危险源辨识应全面、系统，危险源辨识应考虑以下范围的活动、产品或服

务所产生的风险因素：

a）常规的活动（如正常的生产活动）和非常规的活动（如临时抢修、紧急抢险活

动）;

b）所有进入作业场所的人员（含本公司的员工、合同方的员工、访问者）；

c）工作场所的所有设施，如建筑物、设备、设施等（含单.位所有或租赁使用的）。

4.1.4进行危险源辨识时，应结合公司的实际情况，考虑过去、现在和将来三种

时态，正常、异常和紧急三种状态。

4.1.5危险源辨识顺序：

a）公司生产经营区域

b）公司建（构）筑物及平面布局

c）生产流程

d）生产设施、设备及物质和作业环境

4.1.6危险源辨识方法可采用现场观察、询问与交流、查阅有关记录、作业安全

分析法、安全检查表等。

4.1.7各部门将本部门负责范围内的危险源登记在《危险源识别评价表》内。

4.2不可接受分险的辩识、评价

4.2.1不可接受分险的评价方法分定量法和专家经验法两种，一般情况下先用定

量法评价，对定量法评价结果有疑义时再使用专家经验法审核。

4.2.2将定量法评价出的超过70分的列为不可接受分险，定量法评价详见附件

一《作业条件危险性评价法》。

4.2.3对作业过程中的危险源采取“专家经验判断”法进行评价，凡具备以下条

件的均应判定为不可接受分险：

（1）不符合职业健康安全法律、法规和其他要求且后果较严重或有不良影响

的。

（2）列入国家标准GB18218-2000《不可接受分险辨识》中危险物质（爆炸性

物质、易燃物质、活性化学物质和有毒物质）超过其临界量。

（3）省（市）或地区不可接受分险普查登记范围的危险源。

（4）行业规范中明确规定不可容许风险的危险源。

（5）相关方（含员工）有合理抱怨和要求或比较关注的。

（6）曾轻发生过事故，且未采取有效防范、控制措施的。

（7）直接观察到的，有可能导致事故，且无适当控制措施的。

（8）最近一年曾发生过事故的一律视为不可接受分险。

（9）公司认为需加强管理的。

4.2.2评价的结果登记在《危险源识别评价表》中。

4.3风险控制策划

4.4.1安环部组织评价出不可接受分险并组织制定相应的措施。

4.4.2根据风险评价的结果，不可接受分险由公司组织控制；一般危险源由各单

位自行组织控制。

4.4.3不可接受分险是制定公司EH目标、指标、管理方案的基础和依据。

4.4.4对于重大的危险源应立即采取措施降低风险，当风险涉及正在进行的工作

时,就应采取应急措施。

4.4.5对于一般的危险源应努力消除或降低风险或通过岗位的安全管理规定进

行控制。

4.5危险源的更新和持续改进

4.5.1各单位在相关的法律、法规变更或公司的活动或运行条件，以及相关方要

求等情况下，要重新识别并评价危险源。并将结果上报安环部。

4.5.2安环部应根据实际情况及时调整不可接受分险，并组织制订相应的控制措

施。

5.相关文件

无

6.记录

《危险源识别评价表》

附件一:

作业条件危险性评价法(LEC)

1、作业条件危险性评价法简介

这是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性的

定量评价方法。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之乘积来评价系统人

员伤亡风险。这三种因素是：L—发生事故的可能性大小；E—人体暴露在危险

环境中的频繁程度；C--一旦发生事故会产生的后果。但是，要取得这三种因素

的科学准确的数据，却是相当繁琐的过程，为了简化评价过程，可采取定量计算

每一种危险源所带来的风险。

危险性以下式表示：D二LEC

式中

D-—风险值。D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全控制措施。

L--发生事故的可能性大小。事故发生的可能性大小用概率来表示时，绝

对不可能发生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全

角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分

数定为0』，而必然要发生的事故的分数定为1。，介于这两种情况之间的情况指

定为若干中间值，如表1。

表1事故发生的可能性(L)

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

E-暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则

危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况为10,而非常罕见的出现在危险

环境中为0.5,介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2。

表2暴露于危险环境的频繁程度

分数值频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见地暴露

C--发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很

大，所以规定分数值为1-I00o把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规

定为1,把造成多人夕匕亡或重大财产损失的可能性分数规定为100,其他情况的

数值均为1和100这间，如表3。

由于发生事故造成重伤的后果范围较大，在国家没有对重伤事故范围作出

新的规定前，可按照原劳动部1960年5月23日发布的（60）中劳护久字第56

号文《劳动部关于重伤事故范围的意见》，并结合国家标准GB/T16180-1996《职

工工伤与职业病致残程度鉴定标准》，判定发生事故产生的后果（C）中有关重

伤的分数值。

表3发生事故产生的后果

分数值后果

100大灾难，许多人死亡（10人以上〈含10人））

40灾难，数人死亡（3-9人）

15非常严重，1-2人死亡

7严重重伤致残（致残等级1-4级）

3重伤致残（致残等级5-6级）

2轻伤或致残等级770级

1轻微伤害

2、危险等级划分

2.1根据定量计算的风险值，按以下表4的要求对危险等级进行划分。

表4危险等级划分（D）

D值危险程度风险等级

320极其危险，不能继续作业（不可容许的）1

160320高度危险，需立即整改（重大的；2

70-160显著危险，需要整改（中度的）3

20-70一般危险，需要注意（可容许的）4

20稍有危险，可以接受（可忽略的；5

2.2危险级别的界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，公司应根据其具体

情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。

2.3对有下列情况之一的，可直接判定为不可容许的（风险等级1）或重大的（风

险等级2）危险源。

（10）不符合职业健康安全法律、法规和其他要求且后果较严重或有不良影响

的。

（11）列入国家标准GB18218-2000《不可接受分险辨识》中危险物质（爆炸性

物质、易燃物质、活性化学物质和有毒物质）超过其临界量。

（12）省（市）或地区不可接受分险普查登记范围的危险源。

（13）行业规范中明确规定不可容许风险的危险源。

（14）相关方（含员工）有合理抱怨和要求或比较关注的。

（15）曾轻发生过事故，且未采取有效防范、控制措施的。

（16）直接观察到的，有可能导致事故，且无适当控制措施的。

（17）最近一年曾发生过事故的一律视为重要环境因素。

3、风险控制措施策划原则

风险等级危险程度风险控制措施

1极其危险只有当风险已降低时，才能开始或继续T作，

不能继续作业为降低风险不限成本。若即使以无限资源投入

（不可容许的）亦不能降低风险，必须禁止工作。

2高度危险直至风险降低后才能开始工作，为降低风险时

需立即整改必须配备大量资源。当风险涉及正在进行的工

（重大的）作时，应采取应急措施。

3显著危险努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，

需要整改并应在规定时间期限内实施降低风险措施。

（中度的）在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须

进行进一步评价，以更准确