全省非煤矿山安全生产风险分级监管工作方案

全省非煤矿山

安全生产风险分级监管工作方案

为强化非煤矿山企业安全风险管理，提升安全监管效能，有

效遏制重特大生产安全事故，根据国家安全监管总局《关于全面

开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》(安监总管一(2015)

22号)和《非煤矿山安全生产风险分级监管的指导意见》(安监

总管一(2015)91号)要求，结合我省实际，制定全省非煤矿

山安全生产风险分级监管工作方案。

一、指导思想

以习近平总书记关于进一步加强安全生产工作的重要指示

批示精神为指针，认真贯彻党中央、国务院、国家安全监管总局

和省委、省政府关于加强安全生产工作的决策部署，推动加强创

新型、学习型、服务型非煤矿山安全监管队伍建设，努力解决非

煤矿山安全监管人员总量偏少、专业人员匮乏和监管方法落后三

重叠加的突出矛盾和问题，不断提高非煤矿山安全监管效能。

二、目标任务

工作目标：通过推行非煤矿山安全生产风险分级监管，强化

企业安全生产主体责任和政府部门安全监管责任的落实，提高隐

患治理的质量和效果，不断提升非煤矿山企业规模化、机械化生

产水平和企业安全生产保障能力，促进全省非煤矿山安全生产形

势持续稳定好转。

任务区分：省安监局负责中央驻晋、省属重点企业所属金属

非金属矿山、尾矿库和全省大、中型金属非金属矿山（不含设区

的市级国土资源部门颁发采矿许可证的其它非金属矿山）及一、

二等尾矿库。设区的市级安监部门负责本辖区内小型金属非金属

矿山（含设区的市级国土资源部门颁发采矿许可证的其它非金属

矿山）及三等（含三等）以下尾矿库。县级安监部门负责本辖区

内小型采石场和砖瓦粘土开采企业。

三、评定方法

综合评估企业固有风险、管理水平、人员素质和安全业绩等

方面的风险因素，吸收安全生产标准化评级和专家“会诊”结果,

按照关注风险、突出重点，定性分析、定量评估，严格标准、就

高定级，动态分级、差异监管，因地制宜、讲究实效的原则，将

企业按照风险程度由低到高划分为A、B、C、D四个级别。具体

评定方法见附件lo

四、监管方法

各级安全监管部门要结合自身监管力量，针对不同风险级别

的企业制定科学合理的执法检查计划，在执法检查频次、执法检

查重点等方面体现差异化。鼓励A级企业强化自我管理，促进B

级企业提升安全管理水平，推动C级企业改进安全生产条件，督

促D级企业采取有效的风险控制和消减措施，努力降低风险等

级。

原则上A级企业每年检查不少于一次，B级企业每半年检查

不少于一次，C级企业每季度检查不少于一次，D级企业要加大

检查频次，适时随机进行检查。

五、工作要求

（一）高度重视，严密组织。各级安全监管部门要把非煤矿

山安全生产风险分级监管工作作为强化企业安全生产主体责任

落实，提高政府部门安全监管效能的有效手段，切实抓好组织实

施。要加强组织领导，制定本地区非煤矿山安全生产风险分级监

管实施方案，明确目标任务，明确检查重点，明确责任区分，明

确分级标准，明确工作措施，确保落实到位。各市非煤矿山安全

生产风险分级监管工作实施方案务于2015年9月20日前报省安

监局监管一处备案。

（-）科学评估，就高定级。各级安全监管部门对于井下同

期作业人数超过30人（含30人）、开采深度超过800米、“三下

开采”以及水文地质条件、工程地质条件或者周边环境复杂、井

下存在独立规模大于3万立方米或者总规模大于50万立方米采

空区的地下矿山，边坡高度超过200米以及水文地质条件、工程

地质条件或者周边环境复杂的露天矿山和尾矿库下游3公里范

围内有居民区或重要工业设施、库容超过1亿立方米、坝高超过

200米以及库址地质条件或者周边环境复杂的尾矿库，结合其管

理水平、人员素质知安全业绩等方面的情况，原则上将其纳入高

风险级别实施重点监管。

（三）及时评估，动态调整。各级安全监管部门要根据企业

风险变化情况，及时调整其风险级别，实施动态化评估分级。对

于存在重大事故隐患或发生致人死亡生产安全事故的企业，应当

立即将其调整为C级或D级；对于发生较大以上事故的企上，应

当立即将其调整为D级；企业安全生产条件有较大改善或整改完

成后，应根据情况重新评估并确定其风险级别。

（四）强化监管，严格执法。各级安全监管部门对于存在未

按规定形成完善的机械通风系统、提升设备未按规定检测检验合

格、未按规定为井下作业人员配备符合要求的自救器和便携式气

体检测报警仪或虽已配备但未随身携带、未配备相关工程技术人

员、图纸与实际情况严重不符、井下存在独立规模大于3万立方

米或者总规模大于50万立方米采空区未进行治理、未配备探放

水设备或未进行有效探测和采取治理措施的地下矿山，未进行自

上而下、分台阶（分层）开采、未建立边坡管理和检查制度、未

采用机械铲装和机械二次破碎、未采用中深孔爆破、排土场无正

规设计、排土场为病级或者危险级、未配备相关工程技术人员的

露天矿山，安全度为危级或者险级、防排洪系统缺失或者失效、

调洪库容不足、安全超高或者最小干滩长度均不满足要求、排渗

设施失效、浸润线埋深小于控制浸润线埋深、坝体出现贯穿性横

向裂缝的尾矿库应当将其评定为D类企业，责令其限期整改；逾

期不整改或整改不到位的，要坚决提请当地政府依法实施关闭。

（五）及时更新，如期上报。各市安全监管部门要结合安全

生产专家“会诊”工作，认真组织开展好非煤矿山安全生产风险

分级监管评定工作，请各市安全监管部门务于2015年11月30

日前将本辖区内所有非煤矿山企业风险分级评定情况按《山西省

非煤矿山企业风险分级情况统计表》（见附件2）规定的内容如

实填写上报。从2016年1月1日开始，每季度进行一次更新填

报。

附件：1.山西省非煤矿山企业风险分级评定办法

2.山西省非煤矿山企业风险分级情况统计表

山西省非煤矿山企业风险分级评定办法

一、检查项目设置原则

1,定性定量相结合。根据我省非煤矿山企业安全生产管理

和生产现场实际情况，对金属非金属矿山采取定性、定量相结合

的评定方式，对尾矿库只采取定性评定方式。

2.关注风险、突出重点。根据近年来容易引发安全生产事

故的危险有害因素的重要程度将金属非金属矿山安全检查项目

设为三类，尾矿库检查项目设为两类。其中，I类检查项目为可

能形成重大安全隐患且容易直接导致事故发生的重点检查项目，

作为检查重点，实行定性检查，若有一项不符合，则直接评定为

风险最高等级；II类检查项目为企业安全管理和资料归档方面的

相关内容，不便定量化打分检查，适于符合定性检查，以符合率

的方式反映检查结果；III类检查项目为企业生产作业现场管理方

面的相关内容，适于量化打分检查，以得分率的方式反映检查结

果。

二、评定标准

将非煤矿山企业的安全风险由低到高分为A、B、C、D四级。

A级最安全，D级最危险。评定标准见表1〜表2。

表1金属非金属矿山安全风险等级划分表

评审

I类检查项目II类检查项目in类检查项目备注

等级

判定此级需同时满

A级全部符合符合率290舟得分率290用

足三项条件

判定此级需同时满

级全部符合符合率＞得分率

B280%903280%足三项条件

判定此级需同时满

级全部符合＞符合率＞得分率

C80%260%80%260%足三项条件

判定此级仅需其中

级符合率得分率

D有不符合项＜60%＜60%一项满足

表2尾矿库安全风险等级划分表

评审等级I类检查项目II类检查项目备注

A级全部符合符合率290%判定此级需同时满足二项条件

B级全部符合90%＞符合率280%判定此级需同时满足二项条件

C级全部符合80%＞符合率260%判定此级需同时满足二项条件

D级有不符合项符合率V60%判定此级仅需其中一项满足

金属非金属矿山、尾矿库II类检查项目中企业不涉及项目视

作符合项目，检查结果最终换算成符合率。换算公式如下：

n类检查项目符合率=（企业n类检查项目符合项数十不涉

及项数）+11类检查项目总项数义100凯

金属非金属露天、地下矿山HI类检查项目总分分别为500分

和800分，在HI类检查项目中企业不涉及项目视作符合项目，最

终检查得分换算成得分率。换算公式如下：

露天矿山iii类检查项目得分率=（露天矿山ni类检查项目实

际得分十不涉及项分值）总数+500X100%。

地下矿山ni类检查项目得分率=（地下矿山ni类检查项目实

际得分+不涉及项分值）总数+800X100%。

三、分级评定程序

1.各非煤矿山企业依照各专项检查表（见目录表1、2、3）

检查诊断打分后，结合企业固有风险要素（见目录表4、5、6）

的辨识结果，填写《山西省非煤矿山企业风险分级评定表》（见

目录表7）,报负有安全监管责任的安全监管部门。

2.负有安全监管责任的安全监管部门接到企业报送的《山西

省非煤矿山企业风险分级评定表》后，组织有关人员和专家进行

现场“会诊”检查，填写《山西省非煤矿山企业风险分级评定表》,

提出企业风险评定等级的意见和建议。

3.负有安全监管责任的安全监管部门召开处（科、股）务会

集体讨论，形成企业风险分级评定意见，报分管领导审定。

附表：1.金属非金属露天矿山风险分级监管现场检查表

2.金属非金属地下矿山风险分级监管现场检查表

3.尾矿库风险分级监管现场检查表

4.金属非金属露天矿山固有风险程度分级表

5.金属非金属地下矿山固有风险程度分级表

6.尾矿库固有风险程度分级表

7.山西省非煤矿山企业风险分级评定表

金属非金属露天矿山安全生产风险分级监管现场检查表

矿山企业名称

检查日期年月日

（卷章）

矿山（系采矿证证载规模

安全生产证号

统）

许可证

有效期牛•产规模设计开采规模

序号检查项目楂查内容检查方法检查情况检查结果备注

1类检查项目（检查结果为符合或不符合）

持有有效工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、

相关证照查阅资料。

1爆破作业单位许可证（外包作业单位须具有相应资质）。

矿山的生产生活设施与露天采场和周边相邻矿山（或采

查阅开采设计

2安全距离石场）之间和安全距离符合相关规定和标准；对生产生

和现场检任。

活设施的安全要求，应符合法律法规和标准。

按标准规范要求自上而下分台阶开采或按设计分层开查阅开采设计

开采方式

3采。和现场检杳。

查阅开采设计

4开采位置开采作业面位置与应符合开采设计和安全要求。

和现场检查。

5开采作业不得采用掏底崩落、掏挖开采和“一面墙”开采。现场检查。

矿区内有与岩层倾向•致边坡的，边坡角和坡面角均不

顺向坡现场检查。

6得大于岩层的内摩擦角。

内部运输查阅开采设计

7实际内部运输方式应与设计相同，符合安全要求。

方式和现场检查。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

8附属设施破碎机台、料仓等附属设施的安全防护措施齐全有效。现场检查。

不得违规设置排土场，不得对下游生产生活设施构成安

排土场现场检查。

9全威胁。

对生产作业范围及周边的高陡边坡须采取有效安全防

边坡现场检查。

10控措施。

II类检查项目（检查结果为符合或不符合）

按规定要求配备注册安全工程师或委托中介技术服务

查阅相关文件。

1机构开展技术服务。

安全技术

2管理体系建立和完善安全技术管理制度及技术资料档案。查阅相关文件。

3建立技术管理体系运行及管理机制。查阅相关文件。

落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理

4查阅相关文件。

对木企业安全生产工件共同承担领导责任.

落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐

杳阅相关文件。

5专业技术安全管理人员。

落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范

6查阅相关文件。

安全生产围内安全生产工作承担相应职责。

责任体系落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由

查阅相关文件。

7董事长或总经理担任主任。

8落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门

杳阅相关文件。

报告安全生产情况，并向社会公示。

安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管查阅相关文件

9

理到位、应急救援到位。和资料。

主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。按规定要现场询问,查阅

10

人员能力求配备矿长、分管安全和技术的副矿长。相关文件。

11特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得有效现场检查。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

特种作业操作资格证。

应按照新《安全生产法》修订主要负责人、分管负贡人、

12责任制安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制，现场检查。

并上墙。

安全管理按规定要求建立企业主要负货人、各类安全管理人员管现场检查和查

13责任清单理责任清单和岗位操作人员责任清单阅资料。

应建立并及时修订以下安全管理制度且有相应的记录

管理规章台帐：（1）安全检查制度：（2）安全教育培训制度；

现场检查和查

14制度及）安全隐患排查与治理制度：（安全投入制度：

<34）阅资料。

台帐

（5）安全办公会议制度。其余制度及台帐也应齐全完

善并归档管理.

15操作规程制定并执行作业安全规程和各工种操作规程。现场检查。

隐患排查按规定开展安全隐患自查与治理工作，并按“五到位”

现场检查。

16与治理要求如实完整填写相关记录。

按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实

17教育培训现场检查。

填写记录。

矿领导

18建立领导值班制度和记录台账。现场检查。

值班

安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提

19安全投入取安全生产费用，严格专项使用管理，建立月度安全费查阅相关凭证。

用提取使用台账。

20工伤保险依法参加工伤保险，为从业人员定期足额缴纳保险费。查阅相关凭证。

鱼山现状耳山企业应育。山总平国的置图、采场工程现状图、采

21现场检杳。

图纸场工程平面布置图、采场剖面图，防排洪系统工程、并

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

上墙管埋。

矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业

22查阅相关凭证。

标准的劳动防护用品，防护用品须有相关合格证。

个体防护

现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全

23现场检查。

帽、安全绳、防尘口罩等）。

有下列情形之♦则此项判定为不符合：上下台阶同时作

业的超前安全距离不够：恶劣天气条件下作业：爆破警

现场安全

24戒未设置或设置距离不足：爆破无警戒信号：无关人员现场检查。

管理

进入矿山现场；危险区域有人员逗留；其他冒险违章作

业。

采矿许可证核定的开采范围改变、开采方式改变、生产

“三同时”

规模改变、开采深度改变等须重新履行矿山建设项目安查阅相关资料。

25管理

全设施“三同时”审批手续。

26按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。查阅相关资料。

27按要求对矿工进行应急逃生教育培训。查阅相关资料。

应急管理

28按要求对事故应急救援预案进行演练。查阅相关资料。

29按要求及时对事故应急救援预案进行修订。查阅相关资料。

企业外包工程的安全管理工作应严格按照煤矿山外

外包工程查看现场

30包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局62号令）的

管理和相关资料。

具体规定全面落实。

危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检

31设备检测查看资料。

测检验。

建设符合本矿实际的安全文化，以深入人心的安全理念现场检查和询

32

方针指导矿山生产与管理。问。

安全文化

现场检查和询

33将非煤矿山“双十条”规定告知牌苴F矿山醒目位置。

问。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

在.企业醒目位置设置公告栏，仕存仕女全生产风险的岗

现场检查和询

34位设置告知卡，分别标帙本企业、本岗位主要危险危害

问。

因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标

现场检查和询

35志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、

问。

应急措施等内容。

任有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设现场检查和泡

36

置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。问。

现场检查和询

37在工作岗位标明安全操作要点。

问。

及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整现场检查和询

38

改结果。问

淘汰落后设严格按安监总管一［201引101号和［2015］13号文件要对照文件查看

39

备及工艺求按期淘汰落后设备及工艺。现场。

微信助力矿山企业主要负责人、安全管理人员应按要求加入国家

40现场检查。

平台安全生产监督管理总同的“微信助力平台”。

川类检查项目

表土剥离采面上方的不稳固表土、零乱岩石、树木等应按规定每项剥离不符合要

130

（3。分）超前剥离，严禁不剥离开采。求扣10分。

未分层或分台阶不

得分，高度超过设计

2开采作业分层高度或台阶高度应符合开采设计要求。30要求1倍的扣20分，

（no分）超高但不足1倍的扣

10分.

3安全平台宽度应符合设i要求。20无安全平台不得分，

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

宽度不符合设计要

求扣10分。

4坡面角应符合设计要求。10不符合不得分。

5终了边坡角应符合设计要求。30不符合不得分。

有一处不符合扣5

6作业面的悬石、危石、浮石应及时清理。20

分，扣完为止。

未编制、未审查、未

是否有经公安部门审查并备案的爆破方案。

710备案不得分。

无协议或未执行协议

爆破施工单位资质应符合要求

不得分；协议不完善

8爆破管理（委托其他机构爆破的应提供相关协议）。10

扣3分。

（50分）

无记录或记录不全

9单次爆破最大用药量应符合爆破方案的要求。20

不得分。

10爆破作业安全警戒符合相关要求。10不符合不得分。

采用溜矿槽运输的，溜矿槽位置,、倾角、尺寸、安全防

一项不符合扣分。

11护设施等应符合设计要求。155

采用内转汽车运输的，运输道路的宽度、坡度、平整度、

一项不符合扣分。

12内部运输安全设施等应符合开采设计要求。105

（分）实施机械铲装作业的装载、运输车辆应进行定期维修保

40不符合不得分。

13养。10

实施机械铲装作业的应有专人指挥，作业机具安全间距

不符合不得分。

14满足规范要求。5

15机电设备距工作分阶坡底线50米范围内不得从事碎石加工作业。20不符合不得分。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

碎石机、绐料机、皮带机、空压机等机械设备传动轴、

16（40分）5不符合不得分。

皮带轮应设保护里或栅栏隔离。

17电机应具有短路、过载、漏电保护装置。5不符合不得分。

电气设备和装置的外壳或框架、电缆和金属包皮应按规

185不符合不得分。

定进行保护接地。

19机电设备应定期检修、俣养，并做好维修、保养记录。5不符合不得分。

20供电负荷等级应符合规定。5不符合不得分。

21供配电线路敷设应符合规定。5不符合不得分。

22供电变压器安装、保护装置应符合规定。5不符合不得分。

（30分）

23开关、插座应符合规定。5不符合不得分。

变电所应有独立的防击系统和防火.防潮及防止小动物

2410不符合不得分。

窜入带电部位的措施，四周应设围墙或栅栏。

25排土场设置应符合设计要求。20不符合不得分。

2630一项不符合扣10

排土场排土场安全设施应符合设计要求。

分。

27（90分）排土场堆置高度符合设i-要求。20

不符合不得分。

28排土场下方不布•捡矿现象。10

三级以上排土场应有定躬稳定性分析报告不符合不得分。

2910不符合不得分。

设立水池、防尘控制等设施，破碎筛、粉碎机等易产生

3020一项不符合扣5分.

防尘管理粉尘部位配备防尘装备。

（40分）打眼、钻孔、装岩、破碎、筛选等作业时应采取防尘措

3120一项不符合扣5分。

施。

32防水管理开采范围上方汇水影响安全的，应当设置被水沟。10不符合不得分。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

33（20分）深凹露天矿山应设置专用的防洪、排水设施。10不符合不得分。

34防火防爆维修设备时应建立动火作业审批制度，并有记录。10不符合不得分。

油料库、炸药库等地点应采取防火措施，并备足消防器

35（20分）10不符合不得分。

材。

安全标志矿山边界、边坡危险地带、变电所、机械电气设备可能

36被人触及部位、炸药库、运输道路、排上场等应设立相30缺一处扣5分。

（30分）

应警示标识。

合计500

会诊检查发现的其

他情况

矿山企业现场负费

时间：年月H

人签字

会诊检查人员签字时间：年月日

金属非金属地下矿山安全生产风险分级监管现场检查表

矿山企业名称（签章）检查日期年月日

安全生产证号开采采矿证核定规模：

生产规模

许可证有效期矿种设计规模：

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

1类检查项目（检查结果为符合或不符合）

持有有效工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、爆

相关证照查阅相关资料。

1破作业中位许可证（外包作业单位须具有相应资质）。

现场与

开采方式、开拓系统、采矿方法、运输方式等与设计相符，

设计的现场检查和查阅设计资料。

2满足国家法律法规标准和安全要求。

符合性

“六大

按规定安装安全避险“六大系统”，并确保正常运行。系统正常。

3系统”

年个生产系统至少应有2个独立的直达地面的安全出n,

4现场检查。

安全出口的间距应不小于30m。

每个生产水平（中段），均应有两个便于行人的安全出口，

现场检查。

5安全并应同通往地面的安全出口用通»

出口天井作为安全出口的，应安装符合规程要求的安全梯并有安

现场检查。

6全防护设施。

7井口周边有地质灾害风险的犷山应采取可靠的技术措施。现场检查。

机械每个生产系统必须按规定建；/：机械通风系统，且能正常运

8现场检查和查阅设计资料。

通风行。独头工作面必须按规定采取局部通风措施。

9斜井提升有斜井提升的矿井，必须设置有效的“-•坡三挡”。现场检查。

10竖井提升有竖井提升的矿井，提升设冬必须有安全可靠的保护装置。现场检查。

矿井水文地质条件复:杂且存在下山开采的矿井,建M有效的防排

现场检查和查阅相关资料。

11防排水水措施。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

采空区及仃严重威胁生产安全的顶板破碎带或采空区的，必须采取仃

12现场检件。

顶板管理效措施。

13排土场违规设置排土场且对卜游生产生活设施构成重大安全威胁。现场检查。

检测及严格按要求配备并使用检测仪器及设备（如井下多参数气体

14现场检查.

应急设备检测仪）。每名下井人员须配备自救器。

15保安电源地下开采的矿井必须有可隼的保安电源。现场检查。

特殊矿井含瓦斯、硫化氢等有毒有害气体的矿井应制定专项应急预案

查阅检查和谈话提问。

16管理并定期演练。

II类检查项目（检查结果为招F合或不符合）

按规定要求配备注册安全工程师或委托中介技术服务机构

查阅文件。

1开展技术服分。

安全技术

2管理体系建立和完善安全技术管理制度及技术资料档案。查阅资料。

3建立技术管理体系运行及管理机制。查阅运行记录资料。

落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理对本

4查阅相关文件。

安全生产企业安全生产工作共同承担领导责任。

贲任体系落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐专业

查阅相关文件。

5技术安全管理人员。

落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内

查阅相关文件。

6安全生产工作承担相应职责。

落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事

7杳阅相关文件。

长或总经理担任主任。

落实安全生产报告制度.定期向革事会、'W绩考核部门报告

查阅相关文件。

8安全生产情况，并向社会公示。

序号检查项目检查内容检查方法检查情况检查结果备注

安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到

合阅相关文件和资料。

9位、应急救援到位。

主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。按规定要求配

查阅资料和谈话提问。

10备矿长和分