井控中心危害因素辨识风险评价和控制管理规定

钻井生产技术服务二公司

井控装备管理中心

危害因素辨识、风险评价和限制管理制度

单位名称：井控装备管理中心

编写人：初国庆

审核人：吴伟利

签发人：张效利

实施日期：2012年1月1日

井控装备管理中心

危害因素辨识、风险评价和限制管理规定

第一章总则

第一条为加强井控装备管理中心健康平安与环境风险管理，有效限

制生产工作中的风险，消退或者降低对健康平安与环境的危害及影响，保

障员工平安健康，实现平安生产，爱惜环境，依据国家有关法律法规、《职

业性接触毒物危害程度分级》、《平安评价通则》、环境影响评价技术导则》、

《危害辨识、风险评价和风险限制举荐作法》、《健康、平安与环境管理体

系》等标准，结合本中心实际，制定本规定。

第二条本规定适用于本中心各全部部门及中队。

第三条本规定所称危害因素，是指生产工作（包括有组织的活动）

过程中，可能导致人员损害或者疾病、财产损失、工作环境破坏、有害环

境影响等单一或者多重危害及影响的因素。

本规定所称风险，是指危害因素发生危害及影响的可能性和后果。

本规定所称风险评估，是指对危害因素已经或者可能带来危害及影响

的判定。

本规定所称风险评价，是指由专业部门或者单位组织，系统评估风险

大小和确定风险是否可容许的全过程，包括环境评价、健康平安与环境现

状评价、其他专项评价。

第四条危害因素辨识、风险评价和限制实行全员参加、分级管理、

各负其责。

第五条危害因素辨识、风险评价和限制由公司和本中心两级平安环

保管理部门分级归口管理，负责危害因素辨识、风险评价和限制的指导、

监督与考核，组织开展专业性的危害因素辨识、风险评价活动和重大紧急

源评价以及其他外部评价报告的评审。

井控中心、基层中队负责本中心、本班组的危害因素辨识、风险评价

和限制管理。

员工负责本岗位的危害因素辨识、风险评价和限制管理。

第六条本中心员工在从事生产运行管理、生产操作、施工作业等生

产工作或者执行其他任务时，应当预先或者按规定的范围、周期、方法进

行危害因素辨识、风险评估或者风险评价，实行风险削减和限制措施，并

对危害因素辨识、风险评估、风险评价和限制负责。

其次章危害因素分类和风险分级

第七条危害因素分类依照国家、行业有关标准和上级有关规定，按

职业健康危害因素、平安生产危害因素、有害环境影响因素进行分类。

（一）职业健康危害因素。主要包括尘毒、噪声、辐射、振动、高（低）

温、通风不良、缺氧、照明不足、地方病、疫情、超负荷工作、心理异样、

健康异样、不良习惯、职业禁忌和其他有害因素。

（二）平安生产危害因素C主要包括可能引发井喷、油气着火罐炸、

物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、

高处坠落、坍塌、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒

息、其他损害以及潜在的影响生产工作正常进行的因素。

（三）有害环境影响因素。主要包括钻井废水、采油污水、井下作业

污水、套返水、洗井外排水、机加废水、化验室废水、建筑排水、生活污

水等废水；锅炉烟气、硫化氢、一氧化碳气体等酸性气体、烧类气木、烟

尘、有毒有害粉尘、建筑粉尘类、气溶胶类等废气（尘）；建筑噪声、机

械噪声等噪声；钻井岩屑、落地油土（含清罐油土）、油土分别残渣、化

验室废弃物、燃煤锅炉炉渣、机加废屑等废渣。

危害因素分类时，应当充分考虑管理存在的缺陷和周边环境、地理、

天气、季节等影响因素。

第八条风险分级依据以往发生的事故，按危害因素已经或者可能产

生的危害及影响严峻程度，结合风险限制管理须要，划分为以下四级：

（一）高风险（不行接受风险）。即已实行措施但仍无法限制的危害

及影响，并且后果严峻。

（二）较高风险（须要特殊限制的风险）。即出现频次较高的危害及

影响，且后果可能比较严峻。

（三）一般风险（须要关注的风险）。即出现频次低的危害及影响，

且后果不行能严峻。

（四）低风险（可接受或者可容许的风险）。即出现频次极少的危害

及影响，且后果可以忽视。

第九条单独进行有害环境影响因素分级时，可按影响程度和影响发

生频次划分为以下两级：

（一）重要环境影响因素。即连续出现影响，或者造成区域性或者更

大范围生态破坏，或者造成区域或者更大范围内名誉损失。

（二）一般环境影响因素。除重要环境因素以外的其他环境因素。

第三章危害因素辨识和风险评估

第十条危害因素辨识应当依据生产工作特点，按规定范围、周期和

方法进行，对辨识出的危害因素确定其类别、评估风险等级。

第十一条危害因素辨识应当包括以下范围：

（一）作业场所（现场）和设备设施；

（二）平安防护和尘毒、噪声、辐射限制以及环境爱惜装置和没施；

（三）有关方案、设计和规章制度、操作规程；

（四）生产运行管理、生产操作和施工作业；

（五）员工和其他全部有关人员；

（六）天气、季节变更和自然灾难；

（七）与相关方（包括承包商、供应商、外来人员、社区等）、周边

环境的相互影响；

（A）"三废”排放和能源消耗；

（九）应急设施；

第十二条本中心每年集中进行一次系统性危害因素辨识、风险评

估，分析危害因素产生的缘由、载体，危害因素表现形式（状态）、规律

和危害及影响，制定落实风险削减和限制措施，并进行评审。

本中心员工在从事生产运行管理、生产操作、施工作业（包括参加有

组织的活动）前和过程中、结束后，都应当进行危害因素辨识、风险评估,

实行风险削减和限制措施。

第十三条危害因素辨识应当依据辨识须要划分生产工作单元，按单

元和生产工作依次，通过信息沟通、查阅资料、现场检查、监测分析等形

式进行，并保证生产工作中的全部危害因素得到辨识。对辨识出的危害因

素记录《危害因素调查登记表》（见附件1）。

笫十四条划分生产工作单元可按以下单一或者组合方法进行：

（一）按生产工作区域；

（二）按工艺流程；

（三）按设备设施；

（四）按生产工作任务；

（五）按生产工作阶段；

（六）按岗位或者部门。

第十五条风险评估应当依据已辨识的危害因素和对人、设备没施、

环境的危害及影响程度，接受直观推断、矩阵评价或者其他好用方法评估

风险等级。

第十六条进行下列生产工作危害因素辨识，按职责和权限，由公司

管理部门及本中心主要领导组织进行：

（一）特殊施工作业和特殊规作业；

（二）购置设备设施和材料；

（三）接受新工艺、新技术、新设备、新材料；

（四）组织人员聚集活动；

（五）处置突发事务或者其他异样；

（六）周边环境、季节变更或者遇有恶劣天气：

（七）组织机构、人员或者设备设施、设计、工作方案、工艺技术等

变更。

进行建设项目平安环保评价和健康平安与环境现状评价等专业性风

险评价的危害因素辨识，由公司或者有关单位组成特地的领导小组或者专

家组，由专业人员实施，对辨识出的危害因素记录《危害因素调查登无表》。

进行特殊施工和持殊规作业、编制健康平安与环境作业支配书的危害

因素辨识，须要填写其他有关风险记录的按有关规定执行。

第十七条一般生产工作的危害因素辨识由员工个人进行，并与《健

康平安与环境检查表》相结合，须要记录的按有关规定记录。

进行下列生产工作或者事项时，员工应当预先和在过程中进行危害因

素辨识、风险评估，推断风险等级，结合已驾驭的相关技能与学问以及现

场条件，实行相应的风险削减和限制措施。

（一）上岗前和在岗期间从事生产操作或者施工作业；

（二）在岗期间遇有突发状况；

（三）上下班乘坐车辆或者接受其他交通方式；

（四）公出或者参加各类活动；

（五）规定应当进行的其他项目。

第十八条新入厂或者调整岗位、复工等不具有独立进行相应危害因

素辨识、风险评估实力的员工，应当在本中心管理人员、技术人员或者基

层班组长的指导下进行。

第十九条经评估属于低风险的生产工作可干脆实施；属于一般风险

或者较高风险（包括存在重要环境因素）的生产工作，应当在实行有效限

制措施的条件下方可实施；属于高风险或者风险等级难以确定的生产工

作，应当暂停或者停匚实施，须要实施时应当进行特地的风险评价。

生产工作或者作业场所经评估存在不同等级风险时，按较高级别确定

风险等级。

其次十条本中心平安组及基层中队应当建立危害因素台帐或者记

录，分类登记已辨识的危害因素以及风险评估、风险评价和限制状况，便

于查询。辨识出新的危害因素或者原有危害因素变更时，应当刚好对登记

进行更新。

第四章风险评价

其次十一条有下列情形之一时，本中心应当按要求进行风险评价：

（一）评估存在高风险或者难以确定等级的风险；

（二）新建、改建、扩建工程项目；

（三）重点建设项目、重点施工作业开工、完工（或者投用）；

（四）重大紧急源、关键生产装置平安状况发生较大变更；

（五）建立健康平安与环境管理体系；

（六）出现健康平安与环境法律风险；

（七）发生一般及以上事故；

（A）国家和上级要求进行风险评价。

其次十二条风险评价应当有组织地进行，以内部评价为主，定性评

价与定量评价相结合，依据评价结果确定系统或者单元的风险等级，对须

要限制的风险制定限制措施，对措施的合理性、充分性、适宜性进行评审,

对评价结果和措施评亩资料进行备案。

有关规定须要进行外部评价的从其规定。

其次十三条风险评价可接受下列一种或者一种以上方法进行：

（一）直观推断评价方法；

（二）平安检查表法（SCL）、矩阵法、紧急性与分析法（PHA）、事故

树分析法（FTA）、事务树分析法（ETA）、事故类型及影响分析法（FMEA）、

紧急与可操作性探讨法（HAZOP）等定性评价方法；

（三）单元紧急性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算法、作业条件

紧急性评价法（LEC）等定量评价方法。

直观推断评价方法一般只适用于现场风险评估。

常用风险评价方法及适用范围见附件2O

举荐运用的评价方法有平安检查表法（SCL）、矩阵法。矩阵评分方法

见附件3c

其次十四条本中心每年进行一次综合性的健康平安与环境现状评

价。依据须要，本中心可以按管理责任、权限不定期进行其他专项风险评

价。

其次十五条高风险或者难以确定等级的风险评价，以及重点建设、

施工作业项目开工、投用（或者完工）评价和关键生产装置平安状况的评

价，由公司专业技术或者业务主管部门组织进行。

建立健康平安与环境管理体系和出现健康平安与环境法律风险的评

价，由公司平安科和本中心平安组按管理权限组织进行。

发生一般事故A级及以上事故或者连续发生一般事故A级以下事故的

评价，由公司平安环保管理部门组织进行。发生一般B级或者连续发生一

般事故B级以下事故的评价，由本中心组织进行。

其次十六条建设项目、油气田勘探开发项目的职业健康和平安环保

评价、重大紧急源的平安评价等按国家有关规定应当进行的外部评，介，由

公司专业技术部门提由，平安科和中心平安组组织具有相应资质的评价单

位按有关规定程序和方法进行。

其次十七条内部风险评价应当按以下程序进行：

（一）由组织评价的单位、部门领导负责，成立评价领导小组；

（二）制定评价又配，按生产工作活动划分评价单元；

（三）对相关人员进行培训；

（四）有组织地深化现场进行调查、收集相关信息，按评价单元逐项

辨识、记录危害因素；

（五）确定可容许风险标准；

（六）召开特地会议评估风险，确定风险等级；

（七）拟定风险限制目标、表现准则；

（八）编写、评宣评价报告；

（九）报送分管领导审指责价报告；

（+）组织实施风险削减和限制措施。

其次十八条风险评价以爱惜人、环境和财产为基础，把整个生产工

作或者运用产品、接受服务等过程所涉及的人员、设备设施、材料、管理

现状和作业环境作为主要评价内容，确定的可容许风险标准和风险限制目

标、表现准则与公司健康平安与环境方针、目标相一样。

内部风险评价应当吸纳有关专业技术人员、专家和基层管理人员、生

产岗位员工参加。

其次十九条内部风险评价报告应当包括以下内容：

（一）前言。

（二）书目。

（三）评价项目概述，包括评价项目概况、评价范围、评价依据、评

价程序和评价方法。

（四）危害因素评估、计算结果与严峻性排序，包括运用定性、定量

方法对危害因素严峻性的评估、计算、排序结果，以及确定的风险等级和

发生事故的可能性、严峻性。

（五）风险削减和限制目标、表现准则。

（六）风险削减和限制措施和应急预案。

（七）实施风险削减和限制措施的建议及要求。

（八）评价结论。

内部风险评价报告的编写人、审核人、专家组负责人、批准人应当签

字。

第三十条由外部单位进行的风险评价，评价报告的内容执行国家、

行业、企业有关标准，评价报告由平安环保管理部门组织评审、备案。

第五章风险削减和限制措施编制与实施

第三十一条风险削减和限制措施编制应当以预防事故、限制事故、

降低危害因素长短期影响为目的，以消退、减弱、隔离、警告等为主要削

减和限制手段，符合有关法律法规要求及客观环境条件和经济条件、技术

条件，将风险降低到合理、实际并尽可能低的程度。

风险削减和限制措施应当由具有相应专业学问的人员编制，实施前应

当按有关规定进行确认。

第三十二条对评估或者评价确认的具有较高及以上级别风险的生

产操作、施工作业，应当按公司《作业许可管理规定》进行管理，制定风

险削减和限制措施，向涉及的有关人员进行告知，对干脆受到影响的员工

进行防护和应急等培训，落实应急预案和应急处置程序，加强监督、监护、

检查。

第三十三条已确认的风险削减和限制措施应当按有关规定和要求，

由风险所在的部门、单位或者基层站队等按管理权限负责组织实施。

（一）实施前应当明确领导、组织者（或者责任人、责任部门），并

在书面文件上签字；

（二）实施时由领导或者组织者组织，按措施要求逐项落实；

（三）实施后有记录；

（四）向涉及的有关人员进行告知。

第三十四条对三实行措施或者在限定时间内不能削减和限制的风

险，应当逐级上报，实行其他削减和限制措施，制订管理方案。一时削减

和限制不了的较高或者高风险，由公司平安科及中心平安组组织制定健康

平安与环境管理方案，降低危害及影响，送公司平安环保科备案。

第三十五条经确认的风险为重大隐患时，本中心应当按公司《事故隐患

管理方法》刚好进行整改或者实行监控措施，并上报公司平安环保管理部

门。

第三十六条公司平安管环保理部门和本中心应当对已实施的风险削减

和限制措施进行评审，已经限制的较高及以上风险应当进行效果评分；对

已整改的隐患报公司平安环保管理部门销项，记入《危害因素调查登记

表》。

经评审、评价未能达到限制目标和表现准则的风险，应当重新组织制定限

制措施并实施，直至达到规定的限制目标和表现准则。

第三十七条由于接受新工艺、新技术、新设备、新材料等带来的风险，

应当刚好制定风险削减和限制措施，并按公司《变更管理规定》对相应的

管理程序和工作（作业）指南进行修订C

第六章监督检查和考核、奖惩

第三十八条本中心主要领导、专职平安环保监管人员，应当把落实危害

因素辨识、风险评价和限制工作作为平安环保监督检查和健康平安与环境

管理体系审核的一项重要内容。

第三十九条危害因素辨识、风险评价和限制工作实行年度考核与随机考

核相结合。本中心、基层中队等危害因素辨识、风险评价和限制工作年度

考核和随机考核由中心领导小组组织进行，考核结果作为评比平安环保先

进的重要依据。

第四十条本中心各部门、各中队对危害因素辨识、风险评价和限制工作

突出或者发觉较高及以上风险，避开发生事故的应当予以表扬或者嘉奖。

对未按规定进行危害因素辨识、风险评价和限制的部门、基层中队和员工,

按公司《反“三违”惩处管理方法》惩处，造成事故的按公司有关事故责

任追究实施细则处理，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。

第四十一条本中心各部门、各中队和每名员工有权监督、订正、举报其

他部门、中队或者个人违反本规定的行为，对举报的违反本规定行为，经

核实对违反者按本中心有关规定赐予惩处，对举报人予以表扬或者嘉奖。

第七章附则

井控装备管理中心危害因素辨识、风险评价和限制管理领导小组

组长：张效利

副组长：吴伟利

组员：张喜军王宇初国庆李宁邵志伟

侯岩松阎全刘继军崔健陈立君

井控中心危害因素辨识、风险评价和限制管理领导小组设在井控调度室

联系电话/p>

附件1

钻技二公司危害因素调查登记表

单位（或部门）：井控装备管理中心编号：

危害因素

工作危害及风险评价或已实行措施

0

划分单元危害因素描述影响级别评估人限制措施评审

附件2

常用风险评价方法及适用范围

可供应的评价结果

定性或定

方法评价书目适用范围事故事故事故紧急

量

缘由频律后果分级

平安检查表危害分定性不能

设备设施

法析、平安不能不能不能

管理活动半定量供应

(SCL)等级

可能发生的事

矩阵法风险等级定性不能不能供应供应

故、事务

紧急性与分危害分项目的初期阶段

析析、风险修理、改扩建、定性供应不能供应供应

法(PHA)等级变更

事故数分析事故缘已发生的和可能

频率

法由、事故发生的事故、事定性、定量供应供应不能

分级

(FTA)概率务

事故缘

事务树分析

由、触发

法初始事务定性、定量供应供应供应供应

条件、事

(ETA)

故概率

故障缘

故障类型及事故

由、影响

影响分析法机械、电气系统定性、定量供应供应供应后果

程度、风

(FMEA)分级

险等级

偏离缘

紧急与可操事故

由、后果

作性探讨法困难工艺系统定性、定量供应供应供应后果

及其对系

(I1AZ0P)分级

统的影响

作业条件紧

急性评价法风险等级作业条件定量不能不能供应供应

（LEC）

日本劳动省机械工厂的清洗

紧急度评价风险等级间、喷漆室、小定性、定量不能不能供应供应

法型油库

机械工厂的清洗

单元紧急性

风险等级间、喷漆室、小定量不能不能供应供应

快速排序法

型油库

火灾、爆炸数风险等

学模型计算级、事故易燃、易爆物质定量不能不能供应供应

法损失

注：选取评价方法时应依据评价的特点、具体条件和须要，针对评价对象的实际状况、特

点和评价目标，

分析、比较、慎重选用。必要时，宜依据评价方法的特点，选用几种评价方法对同一评价

对象进行

评价，相互补充、分析综合、相互验证，以提高评价结果的精确性。

附件3

矩阵评价法

（一）基本原理介绍

矩阵评价法是用于健展平安与环境评价的方法之一，其基本原理是依据危

害因素辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事务发生的可能性乘积，

确定风险的大小U

（二）健康平安评价方法应用

1.划分评价单元或确定生产作业项目，辨识危害因素，依据已辨识的职

业健康和平安生产类危害因素评估可能造成的严峻后果，比照表1从人员

伤亡程度、财产损失、停工时间和对声誉的影响等四个方面进行危害及影

响的后果严峻程度评价取值，取四项得分最高的分值作为其最终的S值。

表1评估危害因素可能造成危害及影响的后果严峻性（S）

分数人员伤亡程度财产损失停工时间对声誉的影响

死亡

引起国内公众持续不断的指责；

5终身残废210万元230天

国家级媒体大量负面报道

丢失劳动实力

部分丢失劳动实

引起整个区域公众关注；当地媒

力

体大量负面报道；国内媒体有负

4职业病25万元25天

面报道；当地或地区或国家出台

慢性病

限制措施

住院治疗

须要去医院治疗，引起当地部分公众关注，受到指

3与1万元天

但不需住院责；当地部分媒体有负面报道

皮外伤小于1万当地公众对事务有反应，但是没

2半天

短时间身体不适元有负面报道

1没有受伤无没有误时没有引起公众反应

2.比照表2从危害及影响发生频率、平安检查频率、操作规程执行、员

工胜任程度、现有防范和限制措施有效性等五个方面进行危害及影响发生

的可能性评价取值，取五项中分值最高的分值作为其最终的L值。

表2危害因素发生危害及影响的可能性（L）

员工胜任程度

分危害及影响平安检操作规程执

（意识、技能、阅防范限制措施

数发生频率查频率行

历）

不胜任（无任何

每天发生，从来没没有操作规无任何防范或限

5培训、意识不够、

经常有检查程制措施

缺乏阅历）

间或检

有操作规程，防范限制措施不

4每月发生查或大不够胜任

间或执行完善

检查

有操作规程，有防范限制措施，

3每季度发生月检一般胜任

部分执行但没有完全运用

有防范限制措施，

有操作规程，胜任，但偶然出差

2每年发生周检间或失去作用或

间或不执行错

出差错

高度胜任（培训充

间或或一年有操作规程，有牢靠的防范限

1日检分，阅历丰富，意

以上发生严格执行制措施

识强）

3.确定了S和L值后，依据表3中S和L值乘积进行风险评价分级，评

价结果分为四级：（1）低风险，R=LXS=1〜3（可接受或可容许风险）；（2）

一般风险，R=LXS=4〜6（须要关注的风险）；（3）较高风险，R=LXS=8〜

12（须要特殊限制的风险）；（4）高风险，R二LXS=15〜25（不行承受的风

险）。

表3风险评价表（R）

可赢入12345

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

4.R值的界定和L、S的定义不是一成不变的，应用本方法的部门、中队

等可依据实际状况加以界定，但应经主管平安环保工作领导批准。

（三）有害环境因素评价方法应用

选定评价的有害环境影响因素，确定影响程度（S）,依据实际状况对表4

中的一个或多个影响（S）分别取值，同时对发生影响频率（L）取值，利

用下列公式进行计算：

M=LXSo其