二零二四年度新三板股票转让市场监管与合规管理协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板股票转让市场监管与合规管理协议本合同目录一览1.总则1.1定义与解释1.2合同签订目的1.3合同有效期1.4合同签订双方2.监管内容2.1股票转让规则2.2信息披露要求2.3交易异常情况处理2.4风险控制措施3.合规管理3.1合规原则与要求3.2内部合规制度3.3合规培训与教育3.4合规监督检查4.监管职责与权限4.1监管机构职责4.2监管机构权限4.3监管机构义务5.股票转让交易流程5.1交易申报5.2交易成交5.3交易结算5.4交易过户6.信息披露要求6.1信息披露原则6.2信息披露内容6.3信息披露方式6.4信息披露时间要求7.监管机构与公司关系7.1信息共享与协助7.2监管机构调查权7.3公司配合义务7.4保密义务8.违规处理8.1违规行为认定8.2违规处理措施8.3违规责任承担8.4违规处理程序9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决期限9.4争议解决费用10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止程序10.4合同解除与终止后的责任11.法律适用与争议解决11.1合同法律适用11.2争议解决方式11.3争议解决机构11.4争议解决费用12.通知与送达12.1通知方式12.2送达地址12.3送达时间13.合同生效与修改13.1合同生效条件13.2合同修改程序13.3合同附件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.总则1.1定义与解释1.1.1“本合同”指本《二零二四年度新三板股票转让市场监管与合规管理协议》。1.1.2“监管机构”指负责新三板股票转让市场监管的机构。1.1.3“公司”指在本合同中承担股票转让市场监管与合规管理责任的主体。1.1.4“股票转让”指新三板市场内股票的买卖交易。1.1.5“信息披露”指公司应当依法公开的信息。1.2合同签订目的1.2.1明确监管机构与公司在股票转让市场监管与合规管理方面的权利、义务和责任。1.2.2规范新三板股票转让市场秩序，保障投资者合法权益。1.2.3促进公司合规经营，提升公司治理水平。1.3合同有效期1.3.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年。1.3.2本合同到期前一个月，双方可协商续签。1.4合同签订双方1.4.1监管机构名称：________________________1.4.2公司名称：________________________2.监管内容2.1股票转让规则2.1.1公司应遵守监管机构制定的股票转让规则。2.1.2公司应确保股票转让的公平、公正、公开。2.1.3公司应遵守监管机构关于交易时间、交易方式、交易价格等方面的规定。2.2信息披露要求2.2.1公司应按照监管机构的要求披露相关信息。2.2.2公司应保证披露信息的真实、准确、完整。2.2.3公司应及时披露重大事项，不得隐瞒或虚假陈述。2.3交易异常情况处理2.3.1公司应积极配合监管机构处理交易异常情况。2.3.2公司应制定交易异常情况应急预案，并及时报告监管机构。2.4风险控制措施2.4.1公司应建立健全风险控制体系，确保股票转让市场稳定运行。2.4.2公司应定期对风险进行评估，并采取有效措施防范和化解风险。3.合规管理3.1合规原则与要求3.1.1公司应遵循法律法规、监管机构规定及行业规范。3.1.2公司应建立健全合规管理体系，确保合规经营。3.1.3公司应定期对合规管理体系进行审查和改进。3.2内部合规制度3.2.1公司应制定内部合规制度，明确合规管理职责和流程。3.2.2公司应加强合规培训，提高员工合规意识。3.3合规培训与教育3.3.1公司应定期组织合规培训，提高员工合规能力。3.3.2公司应鼓励员工主动学习合规知识，提高合规水平。3.4合规监督检查3.4.1公司应定期对合规管理情况进行自查。3.4.2监管机构可对公司合规管理情况进行监督检查。4.监管职责与权限4.1监管机构职责4.1.1监管机构负责监督公司执行股票转让规则。4.1.2监管机构负责监督公司履行信息披露义务。4.1.3监管机构负责对违规行为进行调查和处理。4.2监管机构权限4.2.1监管机构有权要求公司提供相关资料。4.2.2监管机构有权对违规行为进行处罚。4.3监管机构义务4.3.1监管机构应公正、公平、公开地履行监管职责。4.3.2监管机构应保护公司合法权益，不得滥用职权。5.股票转让交易流程5.1交易申报5.1.1公司应按照监管机构的要求进行交易申报。5.1.2公司应确保交易申报的真实性、准确性。5.2交易成交5.2.1公司应按照监管机构的规定进行交易成交。5.2.2公司应确保交易成交的公平、公正。5.3交易结算5.3.1公司应按照监管机构的规定进行交易结算。5.3.2公司应确保交易结算的及时性、准确性。5.4交易过户5.4.1公司应按照监管机构的规定进行交易过户。5.4.2公司应确保交易过户的合法性、有效性。8.违规处理8.1违规行为认定8.1.1违规行为指违反本合同规定、法律法规或监管机构规定的行为。8.1.2监管机构负责对违规行为进行调查，并作出认定。8.2违规处理措施8.2.1监管机构可采取警告、罚款、暂停或取消股票转让资格等处理措施。8.2.2公司对违规行为负有直接责任的，监管机构可要求公司对责任人进行处分。8.3违规责任承担8.3.1公司因违规行为导致他人损失的，应承担相应的民事责任。8.3.2公司因违规行为受到监管机构处罚的，应承担相应的行政责任。8.4违规处理程序8.4.1监管机构发现违规行为后，应及时通知公司。8.4.2公司应在接到通知后及时采取措施纠正违规行为。8.4.3公司未在规定期限内纠正违规行为的，监管机构可依法进行处理。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方发生争议时，应通过协商解决。9.1.2协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁或向人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1仲裁委员会由双方共同选定。9.2.2人民法院为争议解决的第一选择。9.3争议解决期限9.3.1双方应在争议发生后六十日内达成和解或提交争议解决机构。9.4争议解决费用9.4.1争议解决费用由败诉方承担，或由双方协商分担。10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.1.1双方协商一致解除本合同。10.1.2出现合同约定的解除条件。10.2合同终止条件10.2.1合同有效期届满。10.2.2合同因解除而终止。10.3合同解除与终止程序10.3.1双方应提前三十日书面通知对方解除或终止合同。10.3.2合同解除或终止后，双方应立即停止履行合同义务。10.4合同解除与终止后的责任10.4.1合同解除或终止后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务。10.4.2合同解除或终止后，双方应各自承担相应的责任。11.法律适用与争议解决11.1合同法律适用11.1.1本合同适用中华人民共和国法律。11.1.2本合同如涉及国际法律问题，应适用相关国际条约或惯例。11.2争议解决方式11.2.1争议解决方式参照第九条。11.3争议解决机构11.3.1争议解决机构参照第九条。11.4争议解决费用11.4.1争议解决费用参照第九条。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1通知应以书面形式进行。12.1.2通知可通过快递、电子邮件等方式送达。12.2送达地址12.2.1监管机构送达地址：________________________12.2.2公司名称送达地址：________________________12.3送达时间12.3.1送达时间以实际收到通知为准。13.合同生效与修改13.1合同生效条件13.1.1双方签署并加盖公章。13.1.2合同经监管机构批准。13.2合同修改程序13.2.1双方协商一致修改合同。13.2.2修改后的合同经双方签署并加盖公章。13.3合同附件股票转让规则信息披露要求内部合规制度交易异常情况应急预案14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同履行过程中，根据甲乙双方约定或法律规定，介入合同执行过程中的个人或组织。15.1.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意。15.2.2第三方介入应符合法律法规和监管机构的规定。15.2.3第三方介入应有利于合同的履行和目的的实现。15.3第三方责任15.3.1第三方应遵守本合同的约定，履行其职责。15.3.2第三方因自身原因导致合同履行受阻或造成损失的，应承担相应的法律责任。15.4第三方权利15.4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。15.4.2第三方有权根据合同约定收取服务费用。16.甲乙方额外条款16.1甲方额外条款16.1.1甲方应确保第三方具备相应的资质和能力。16.1.2甲方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定履行职责。16.1.3甲方应承担因第三方介入而产生的额外费用。16.2乙方额外条款16.2.1乙方应配合第三方的工作，提供必要的信息和资料。16.2.2乙方应接受第三方的监督和建议。16.2.3乙方应承担因第三方介入而产生的额外费用。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额定义17.1.1“第三方责任限额”指第三方因违约或侵权行为应承担的最高赔偿金额。17.2第三方责任限额确定17.2.1第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，或根据法律法规和行业惯例确定。17.2.2第三方责任限额不得低于本合同标的金额的一定比例。17.3第三方责任限额适用范围17.3.1第三方责任限额适用于第三方因违约或侵权行为给甲乙双方造成的直接经济损失。17.3.2第三方责任限额不适用于第三方因故意或重大过失给甲乙双方造成的损失。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方与甲方之间的权利义务关系由双方另行约定。18.1.2甲方对第三方的指示和监督不得影响第三方独立履行职责。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方与乙方之间的权利义务关系由双方另行约定。18.2.2乙方对第三方的配合和支持不得影响第三方独立履行职责。18.3第三方与监管机构的划分18.3.1第三方应接受监管机构的监督和检查。18.3.2第三方与监管机构之间的权利义务关系由法律法规和监管机构的规定确定。18.4第三方与其他第三方的划分18.4.1第三方与其他第三方之间的权利义务关系由各自之间的合同或协议确定。18.4.2第三方之间应相互尊重，避免利益冲突。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股票转让规则详细要求：包括股票转让的时间、方式、价格、信息披露等具体规定。说明：本附件为监管机构制定的标准规则，是公司进行股票转让的依据。2.信息披露要求详细要求：包括信息披露的内容、方式、时间、责任等具体规定。说明：本附件为监管机构制定的信息披露规则，是公司履行信息披露义务的指南。3.内部合规制度详细要求：包括合规管理组织架构、职责分工、合规培训、监督检查等具体规定。说明：本附件为公司内部制定的合规管理制度，旨在确保公司合规经营。4.交易异常情况应急预案详细要求：包括交易异常情况的定义、处理流程、应急措施等具体规定。说明：本附件为公司制定的应急预案，用于应对交易过程中的异常情况。5.第三方资质证明文件详细要求：包括第三方的营业执照、资质证书、专业能力证明等文件。说明：本附件为第三方介入合同履行时所需的资质证明文件。6.第三方服务协议详细要求：包括第三方的服务内容、费用、期限、保密条款等具体规定。说明：本附件为甲乙双方与第三方签订的服务协议，明确了第三方的工作内容和责任。7.合同履行过程中的其他相关文件详细要求：包括会议纪要、报告、通知、函件等与合同履行相关的文件。说明：本附件包含合同履行过程中的各类文件，用于记录和证明合同的履行情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违反股票转让规则责任认定标准：违反监管机构制定的股票转让规则，导致市场秩序混乱或投资者利益受损。示例说明：公司未按规定进行信息披露，导致投资者无法及时了解公司情况。违反信息披露要求责任认定标准：未按规定披露信息，导致投资者无法及时了解公司真实情况。示例说明：公司未按规定披露重大事项，导致投资者在交易中遭受损失。未按约定履行监管职责责任认定标准：监管机构未按规定履行监管职责，导致市场秩序混乱或投资者利益受损。示例说明：监管机构未及时发现并处理违规行为，导致市场风险累积。违反合规管理要求责任认定标准：违反公司内部合规管理制度，导致公司合规风险增加。示例说明：公司员工违反内部规定，泄露公司商业秘密。第三方违约责任认定标准：第三方未按合同约定履行职责，导致合同履行受阻或造成损失。示例说明：第三方未按时完成评估报告，导致合同履行延误。全文完。二零二四年度新三板股票转让市场监管与合规管理协议1本合同目录一览1.总则1.1合同目的1.2适用范围1.3定义和解释2.监管职责2.1监管机构职责2.2被监管机构职责3.合规管理3.1合规标准3.2合规检查3.3违规处理4.信息披露4.1信息披露义务4.2信息披露方式4.3信息披露时间5.股票转让管理5.1股票转让规则5.2股票转让程序5.3股票转让费用6.交易监管6.1交易行为监管6.2交易异常处理6.3交易数据报送7.机构管理7.1机构资质要求7.2机构职责7.3机构监管8.人员管理8.1人员资质要求8.2人员职责8.3人员培训9.风险控制9.1风险评估9.2风险预警9.3风险处理10.质量管理10.1质量标准10.2质量检查10.3质量改进11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担12.3违约赔偿13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.2合同终止条件13.3合同解除与终止程序14.其他14.1合同生效14.2合同变更14.3合同终止14.4通知与送达14.5合同争议解决14.6合同适用法律14.7合同附件第一部分：合同如下：第一条总则1.1合同目的本合同旨在明确二零二四年度新三板股票转让市场监管与合规管理的相关事宜，确保市场秩序稳定，保护投资者合法权益，促进新三板市场的健康发展。1.2适用范围本合同适用于所有在二零二四年度内进行股票转让的新三板上市公司及其相关机构和个人。1.3定义和解释（1）“监管机构”指负责新三板市场股票转让监管的机构；（2）“被监管机构”指进行股票转让的新三板上市公司及其相关机构和个人；（3）“股票转让”指新三板上市公司股票的买卖、赠与、交换等行为；（4）“合规”指符合相关法律法规、规章和政策的要求。第二条监管职责2.1监管机构职责（1）制定并发布新三板股票转让监管规则；（2）对股票转让行为进行监管，确保市场秩序；（3）对违规行为进行查处，保护投资者合法权益；（4）对市场风险进行预警和防范。2.2被监管机构职责（1）遵守监管机构制定的股票转让监管规则；（2）保证股票转让信息的真实、准确、完整；（3）配合监管机构开展监管工作；（4）对违规行为承担相应责任。第三条合规管理3.1合规标准（1）遵守国家法律法规、规章和政策；（2）遵守新三板股票转让监管规则；（3）保证信息披露的真实、准确、完整、及时；（4）维护市场秩序，保护投资者合法权益。3.2合规检查（1）监管机构对被监管机构进行定期和不定期的合规检查；（2）被监管机构应主动接受合规检查，并提供相关资料；（3）合规检查结果应及时向被监管机构反馈。3.3违规处理（1）对违规行为，监管机构有权采取警告、罚款、暂停或终止股票转让等措施；（2）被监管机构应积极配合违规处理，纠正违规行为；（3）违规行为的处理结果应公开，接受社会监督。第四条信息披露4.1信息披露义务（1）被监管机构应按照规定披露股票转让相关信息；（2）信息披露应真实、准确、完整、及时；（3）被监管机构应建立健全信息披露制度。4.2信息披露方式（1）通过新三板信息披露平台进行信息披露；（2）在指定媒体上公开披露；（3）其他监管机构认可的披露方式。4.3信息披露时间（1）股票转让前，被监管机构应披露股票转让方案；（2）股票转让过程中，被监管机构应定期披露股票转让情况；（3）股票转让结束后，被监管机构应披露股票转让结果。第五条股票转让管理5.1股票转让规则（1）股票转让应遵循公平、公正、公开的原则；（2）股票转让价格应反映股票的实际价值；（3）股票转让应遵守相关法律法规、规章和政策。5.2股票转让程序（1）被监管机构应按照规定程序进行股票转让；（2）监管机构对股票转让程序进行监督；（3）股票转让过程中，被监管机构应保证交易的公平、公正。5.3股票转让费用（1）股票转让费用应按照规定标准收取；（2）被监管机构应将股票转让费用用于市场管理和维护；（3）股票转让费用收取和使用情况应公开。第六条交易监管6.1交易行为监管（1）监管机构对股票转让交易行为进行监管；（2）被监管机构应遵守交易行为规范；（3）违规交易行为应受到相应处罚。6.2交易异常处理（1）监管机构对股票转让交易异常情况进行处理；（2）被监管机构应积极配合异常处理；（3）异常处理结果应公开。6.3交易数据报送（1）被监管机构应按照规定报送交易数据；（2）监管机构对交易数据进行核查；（3）交易数据报送不及时或存在虚假数据的，被监管机构应承担相应责任。第八条机构管理8.1机构资质要求（1）参与股票转让的机构应具备合法的资质证书；（2）机构应具备专业的股票转让业务人员；（3）机构应具备健全的风险控制和内部控制制度。8.2机构职责（1）机构应按照监管要求开展股票转让业务；（2）机构应确保股票转让信息的真实、准确、完整；（3）机构应配合监管机构进行监管工作。8.3机构监管（1）监管机构对机构进行定期和不定期的监管；（2）机构应主动接受监管，及时报告问题；（3）监管机构有权对违规机构采取处罚措施。第九条人员管理9.1人员资质要求（1）参与股票转让的从业人员应具备相应的专业知识和技能；（2）从业人员应遵守职业道德，保守商业秘密；（3）从业人员应接受专业培训和考核。9.2人员职责（1）从业人员应按照规定开展股票转让业务；（2）从业人员应确保股票转让行为的合规性；（3）从业人员应及时报告违规行为。9.3人员培训（1）监管机构应定期组织从业人员培训；（2）机构应组织从业人员参加培训；（3）培训内容和效果应满足监管要求。第十条风险控制10.1风险评估（1）被监管机构应建立风险管理体系；（2）被监管机构应定期进行风险评估；（3）风险评估结果应报送监管机构。10.2风险预警（1）被监管机构应建立风险预警机制；（2）风险预警信息应及时发布；（3）风险预警措施应有效执行。10.3风险处理（1）被监管机构应制定风险处理预案；（2）发生风险事件时，被监管机构应立即启动预案；（3）风险处理结果应报送监管机构。第十一条质量管理10.1质量标准（1）被监管机构应建立质量管理标准；（2）质量管理标准应满足监管要求；（3）质量管理标准应定期修订。10.2质量检查（1）监管机构对被监管机构进行质量检查；（2）被监管机构应主动接受质量检查；（3）质量检查结果应公开。10.3质量改进（1）被监管机构应根据质量检查结果进行改进；（2）改进措施应有效实施；（3）改进效果应持续跟踪。第十二条争议解决12.1争议解决方式（1）争议双方应优先通过协商解决；（2）协商不成的，可申请仲裁；（3）仲裁不成的，可向人民法院提起诉讼。12.2争议解决机构（1）争议解决机构应具备公正性和权威性；（2）争议解决机构应按照法定程序进行；（3）争议解决机构应保障当事人的合法权益。12.3争议解决程序（1）争议双方应按照争议解决机构的要求提交相关材料；（2）争议解决机构应在规定期限内作出裁决；（3）裁决结果对争议双方具有约束力。第十三条违约责任13.1违约情形（1）违反本合同约定的条款；（2）未履行本合同规定的义务；（3）给对方造成损失的。13.2违约责任承担（1）违约方应承担相应的违约责任；（2）违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；（3）违约责任的具体承担方式由双方协商确定。13.3违约赔偿（1）违约赔偿金额应合理确定；（2）赔偿金额应足以弥补对方的损失；（3）赔偿金额的支付时间和方式由双方协商确定。第十四条其他14.1合同生效（1）本合同自双方签字盖章之日起生效；（2）合同生效前，双方应按照合同约定履行义务。14.2合同变更（1）合同变更需经双方协商一致；（2）合同变更应以书面形式进行；（3）合同变更的生效时间、生效条件和生效范围由双方约定。14.3合同终止（1）合同终止需满足本合同约定的条件；（2）合同终止应以书面形式通知对方；（3）合同终止后，双方应按照约定处理未了事项。14.4通知与送达（1）通知应以书面形式进行；（2）送达方式包括但不限于邮寄、传真、电子邮件等；（3）送达时间以对方实际收到通知为准。14.5合同争议解决（1）本合同的争议解决方式按第十二条约定执行；（2）争议解决过程中，双方应保持良好沟通，协商解决争议。14.6合同适用法律（1）本合同适用中华人民共和国法律；（2）合同解释和适用以中华人民共和国法律为准。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方是指在本合同执行过程中，非甲乙双方当事人，因提供专业服务、技术支持、风险评估、合规审查等需要介入合同履行的个人或法人。（1）监管机构；（2）法律顾问；（3）审计机构；（4）证券交易所；（5）甲乙双方的员工或代理人。第二条第三方责任限额2.1第三方的责任限额由甲乙双方根据第三方提供的服务内容和潜在风险共同协商确定，并在合同中明确。（1）因第三方提供的服务导致甲乙双方遭受的直接经济损失；（2）因第三方提供的服务导致甲乙双方违反法律法规而产生的责任；（3）因第三方提供的服务导致甲乙双方信誉受损而产生的损失。第三条第三方介入的附加条款及说明3.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并在合同中明确第三方介入的具体内容、期限、费用等。3.2第三方介入后，甲乙双方应确保第三方能够独立、客观、公正地履行其职责。3.3第三方在介入过程中，应遵守相关法律法规和合同约定，不得损害甲乙双方的合法权益。第四条第三方责权利界定4.1第三方责任（1）第三方应按照合同约定提供专业服务，对提供的服务质量承担相应责任；（2）第三方因自身原因导致甲乙双方遭受损失的，应承担赔偿责任；（3）第三方应遵守保密协议，不得泄露甲乙双方的商业秘密。4.2第三方权利（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和配合；（2）第三方有权按照合同约定收取服务费用；（3）第三方有权要求甲乙双方在合同约定的期限内支付费用。4.3第三方义务（1）第三方应按照合同约定履行职责，确保服务质量；（2）第三方应定期向甲乙双方报告工作进展和成果；（3）第三方应主动发现并报告可能影响合同履行的风险。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙双方的关系（1）第三方与甲乙双方之间不存在隶属关系；（2）第三方与甲乙双方之间不存在利益冲突；（3）第三方与甲乙双方之间的合作是基于合同约定的。5.2第三方与监管机构的关系（1）第三方应遵守监管机构的规定和要求；（2）第三方应主动接受监管机构的监管；（3）第三方应积极配合监管机构的检查和调查。5.3第三方与其他第三方的关系（1）第三方之间不存在利益冲突；（2）第三方之间应相互尊重，遵守行业规范；（3）第三方之间应通过协商解决合作过程中出现的争议。第六条第三方介入的流程6.1甲乙双方协商确定第三方介入的事宜；6.2甲乙双方与第三方签订书面合作协议；6.3第三方根据合作协议履行职责；6.4甲乙双方对第三方的服务进行监督和评估；6.5第三方完成服务后，甲乙双方对服务进行验收。第七条第三方介入的终止7.1第三方介入的终止需经甲乙双方书面同意；7.2第三方介入终止后，甲乙双方应根据合同约定处理相关事宜；7.3第三方介入终止后，第三方应向甲乙双方提交服务报告，并按照约定进行结算。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方介入过程中出现的争议，应由甲乙双方与第三方协商解决；8.2协商不成的，可按本合同约定的争议解决方式解决。第九条本合同其他条款的适用本合同中未涉及第三方介入的条款，仍适用于第三方介入的情形。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：新三板股票转让监管规则详细要求：附件一应详细列出新三板股票转让的监管规则，包括但不限于交易规则、信息披露规则、机构管理规则等。附件说明：该附件是合同执行的基础，甲乙双方应严格按照附件一的规定进行股票转让活动。2.附件二：信息披露模板详细要求：附件二应提供标准的信息披露模板，包括但不限于股票转让方案、股票转让情况、股票转让结果等。附件说明：该模板用于指导甲乙双方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。3.附件三：股票转让费用明细表详细要求：附件三应详细列出股票转让的各项费用，包括但不限于交易手续费、佣金、印花税等。附件说明：该明细表用于甲乙双方明确股票转让费用，避免费用争议。4.附件四：第三方服务协议详细要求：附件四应详细规定第三方提供服务的具体内容、期限、费用等。附件说明：该协议是第三方介入合同执行的基础，甲乙双方应严格按照协议执行。5.附件五：违约责任认定标准详细要求：附件五应详细列明各种违约行为及其责任认定标准。附件说明：该标准用于指导甲乙双方在违约情况下进行责任认定，确保违约责任得到妥善处理。6.附件六：争议解决流程图详细要求：附件六应提供争议解决流程图，包括但不限于协商、仲裁、诉讼等步骤。附件说明：该流程图用于指导甲乙双方在出现争议时按照规定的流程进行解决。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按时披露股票转让信息责任认定标准：根据合同约定，甲乙双方应在规定时间内披露股票转让信息。若未按时披露，应承担相应的违约责任。示例说明：若甲乙双方约定股票转让信息应在转让前三个工作日披露，但实际未在规定时间内披露，则视为违约。2.违约行为：未按约定支付股票转让费用责任认定标准：根据合同约定，甲乙双方应在规定时间内支付股票转让费用。若未按时支付，应承担相应的违约责任。示例说明：若甲乙双方约定股票转让费用应在交易完成后五个工作日内支付，但实际未在规定时间内支付，则视为违约。3.违约行为：提供虚假信息披露责任认定标准：根据合同约定，甲乙双方应提供真实、准确、完整的信息。若提供虚假信息，应承担相应的违约责任。示例说明：若甲乙双方在信息披露中故意隐瞒重要信息或提供虚假信息，则视为违约。4.违约行为：违反股票转让规则责任认定标准：根据合同约定，甲乙双方应遵守股票转让规则。若违反规则，应承担相应的违约责任。示例说明：若甲乙双方在股票转让过程中进行内幕交易，则视为违约。全文完。二零二四年度新三板股票转让市场监管与合规管理协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.目标与原则2.1监管目标2.2合规原则3.监管范围与权限3.1股票转让监管范围3.2监管机构权限4.监管措施与程序4.1监管措施4.2监管程序5.合规管理要求5.1合规制度建立5.2合规培训与宣传6.报告与信息披露6.1报告要求6.2信息披露要求7.监管机构职责7.1监管机构职责概述7.2监管机构具体职责8.合同双方权利与义务8.1合同双方权利8.2合同双方义务9.监管费用与支付9.1监管费用计算9.2支付方式与时间10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序12.合同终止与解除12.1合同终止情形12.2合同解除程序13.合同变更与补充13.1合同变更程序13.2合同补充协议14.其他约定事项14.1其他约定事项概述14.2其他约定事项具体内容第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同定义本合同是指甲方（监管机构）与乙方（新三板股票转让市场参与者）之间，就乙方在新三板股票转让市场的股票转让行为进行市场监管与合规管理所达成的协议。1.2术语解释（1）“市场监管”指甲方对乙方在新三板股票转让市场的股票转让行为进行监管、监督和指导；（2）“合规管理”指乙方在股票转让过程中遵守相关法律法规、监管规定和行业自律规则；（3）“股票转让”指乙方在新三板股票转让市场上买卖股票的行为。2.目标与原则2.1监管目标甲方监管目标为维护新三板股票转让市场的公平、公正、公开，保障投资者的合法权益，促进市场的稳定健康发展。2.2合规原则（1）遵守国家法律法规、监管规定和行业自律规则；（2）诚实守信，公平交易；（3）加强内部控制，防范风险；（4）及时披露信息，保障信息透明。3.监管范围与权限3.1股票转让监管范围甲方对乙方在新三板股票转让市场的股票转让行为进行监管，包括但不限于：（1）股票转让价格、数量、期限等交易要素的合规性；（2）股票转让信息披露的及时性、准确性、完整性；（3）股票转让参与者的资格、资质和信用状况。3.2监管机构权限（1）对乙方股票转让行为进行调查、检查、督促；（2）对违反本合同规定的乙方，采取警告、罚款、暂停交易等措施；（3）对涉嫌违法、违规的乙方，移交相关部门处理。4.监管措施与程序4.1监管措施（1）建立股票转让信息数据库，对股票转让行为进行实时监控；（2）定期对乙方进行合规检查，发现违规行为及时处理；（3）对重大违法违规行为进行公开谴责或处罚。4.2监管程序甲方实施监管程序如下：（1）制定监管计划，明确监管目标、范围、措施和时间安排；（2）收集、整理、分析相关数据和信息；（3）开展现场检查或调查；（4）作出监管决定，并通知乙方；（5）跟踪监管决定执行情况。5.合规管理要求5.1合规制度建立乙方应建立健全合规管理制度，包括但不限于：（1）制定内部合规管理规则；（2）设立合规管理部门或专人负责合规管理工作；（3）定期开展合规培训。5.2合规培训与宣传8.合同双方权利与义务8.1合同双方权利（1）甲方权利甲方有权要求乙方遵守合同规定，确保股票转让市场的合规性；有权对乙方进行监管，包括但不限于调查、检查、督促；有权对违反合同规定的乙方采取必要措施。（2）乙方权利乙方有权要求甲方依法、公正、公平地履行监管职责；有权对甲方的监管行为提出意见和建议；有权依法维护自身合法权益。8.2合同双方义务（1）甲方义务甲方应依法履行监管职责，保障乙方合法权益；应及时、准确地处理乙方提出的意见和建议；应及时、公开地披露监管信息。（2）乙方义务乙方应积极配合甲方监管工作，如实提供相关信息；应遵守国家法律法规、监管规定和行业自律规则；应建立健全内部控制制度，防范风险。9.监管费用与支付9.1监管费用计算甲方根据监管工作实际需要，合理计算监管费用，包括但不限于人力成本、设备购置、信息系统维护等费用。9.2支付方式与时间乙方应按照甲方的要求，按时足额支付监管费用。具体支付方式及时间由双方协商确定，并在合同中明确。10.违约责任10.1违约情形（1）甲方未依法履行监管职责，损害乙方合法权益；（2）乙方未遵守合同规定，导致股票转让市场出现违规行为；（3）任何一方未按照合同约定履行义务。10.2违约责任承担（1）甲方违约，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿乙方损失、改正违规行为等；（2）乙方违约，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿甲方损失、改正违规行为等；（3）双方均违约，应根据各自违约情形，承担相应的法律责任。11.争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应立即停止争议行为，防止争议扩大；（2）双方应积极协商，寻求解决方案；（3）协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.合同终止与解除12.1合同终止情形（1）合同约定的期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同因不可抗力等原因无法履行。12.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，应书面通知另一方；（2）双方应就合同解除事宜进行协商，达成一致意见；（3）合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。13.合同变更与补充13.1合同变更程序（1）一方提出合同变更，应书面通知另一方；（2）双方应就合同变更事宜进行协商，达成一致意见；（3）合同变更经双方签字盖章后生效。13.2合同补充协议双方可根据实际情况，签订补充协议，对本合同未尽事宜进行约定。补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定事项14.1其他约定事项概述本合同未尽事宜，双方可根据实际情况协商解决，并签订补充协议。14.2其他约定事项具体内容（1）本合同自双方签字盖章之日起生效；（2）本合同一式两份，甲乙双方各执一份；（3）本合同未尽事宜，按照国家法律法规和行业自律规则执行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的独立第三方，包括但不限于审计机构、评估机构、法律顾问、财务顾问、技术支持服务商等。15.2第三方责任（1）第三方应具备相应的资质和执业资格，并遵守国家相关法律法规。（2）第三方在执行本合同约定的职责时，应保持独立、客观、公正的原则。（3）第三方应承担因自身原因导致的违约责任，包括但不限于因提供错误信息、不履行职责或违反保密义务等。15.3第三方介入情形（1）甲方或乙方在履行本合同过程中，需要第三方提供专业意见、技术支持或服务；（2）本合同约定的监管措施或合规管理要求需要第三方介入；（3）因不可抗力等原因，甲方或乙方无法履行本合同约定的义务。15.4第三方介