安全风险辨识与分级管控制度

无锡圆融置业发展有限公司

安全风险辨识与分级管控管理制度

（主责部门：工程部）

编制王梁斌日期2023年5月23口

审核徐强飞日期2023年5月23日

审批张亮日期2023年5月23日

修订记录

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无锡圆融置业发展有限公司

安全风险辨识与分级管控制度

第一章总则

第一条目的

为保障无锡圆融置业发展有限公司（以下简称“公司”）安

全风险管理工作的有序开展，明确安全风险辨识、风险评价及分

级管控的工作要求，防范安全生产事故的发生，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司及下属子公司安全风险辨识与分级管控

工作。

第二章正文

第三条工作职责

1.1总经理

督促和指导公司落实安全风险辨识与风险分级管控标准。

1.2分管领导

督促和指导各分管部门、各项目落实安全风险辨识与风险分

级管控标准，有效开展风险管控工作。

1.3工程部

（1）组织开展公司本部安全风险辨识、评估、分级管控的

各项工作。

（2）督促、指导各项目建立健全安全风险辨识与分级管控

制度。

（3）将双重预防体系建设状况纳入对各项目的安全生产绩

效考核工作。

1.4各项目

（1）是安全风险辨识与风险分级管控双重预防机制建设的

责任主体。

（2）资产运营项目应督促承租单位落实双重预防机制建设;

同时公有区域委托管理时，应组织委托管理单位针对管辖区域的

风险进行辨识。

（3）建设施工类项目，应督促施工单位落实双重预防机制

的建设。

第四条术语及定义

下列术语及定义适用于本制度。

1.1安全风险

可能导致伤害知健康损害的根源。

1.2风险

与工作相关的危险事件或有害暴露的可能性与随之引发的

人身伤害及健康损害的严重性的组合。

1.3风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、

场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。风

险点已经对类型相同或可能暴露的风险相同的设备、场所和作业

活动进行了合并，方便风险辨识工作的开展。

1.4风险评价

对安全风险导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控

措施的充分性、有效性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确

定的过程。

1.5风险分级

通过采用科学、合理方法对安全风险所伴随的风险进行定性

或定量评价，根据评价结果划分等级。

1.6固有风险

是指未对安全风险采取任何管控措施，安全风险直接暴露时

的风险，固有风险主要用于确定该安全风险的管控层级，即由何

层级负责组织并落实该安全风险的管控措施。

1.7现状风险

是指基于公司现在已经落实执行的管控措施时安全风险的

风险，主要用于决定该风险现状是否可接受，以及作为进一步改

进的优先次序的参考信息。

第五条安全风险辨识

1.1公司和各项目应组织成立安全风险辨识工作小组，并组

织进行内部风险点划分及风险辨识。

1.2公司和各项目应组织划分评价单位，将公司所有区域、

设备、活动划分为若干个功能相对独立、大小适中的分析评价单

元，以便于工作的有序开展。

1.3对评价单位进行风险辨识前，辨识负责人应组织对其进

一步进行拆分。作业活动型评价单位应拆分为若干作业步骤，设

备设施评价单位和部位场所评价单位应拆分为若干有独立功能

的单元及相关作业步骤。

L4危险源识别时应针对各作业步骤或拆分的单元，识别其

中潜在的危险源，并明确危险源可能造成的后果和事故类型。

1.5在进行危险源辨识时，应对生产工艺、设备设施、作业

环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系

统辨识。

1.6进行安全风险辨识时应辨识的范围以下内容。

（1）常规的作业活动如设备运行等，和非常规的作业活动

如临时抢修、故障、停机、事故应急等；

（2）所有进入工作场所的人员（包括承包商和参观者）的

活动；

（3）人的行为、能力和其他的人的因素；

（4）源于工作场所以外的但对工作场所内公司控制下的人

员的健康安全产生不利影响的危险源；

（5）在工作场所附近，由公司控制下的工作相关的活动所

造成的危险源；

（6）工作场所的基础设施、设备和材料，无论是公司提供

的还是外部提供的；

第六条风险评价

1.1完成安全风险辨识后，公司、各项目应组织对所辨识出

风险进行评价，评价对象应包括固有风险以及现状风险，并根据

风险等级确定管控层级。

1.2风险评价的方法可采用直接判断法或LEC法进行评估，

对于判定条件明显的优先采用直接判断法进行评估，其余风险应

采用LEC法进行评估。

1.3风险评价后，应对风险进行分级：红色-重大风险；橙色

-较大风险；黄色-一般风险；蓝色-低风险。

1.4公司、各项目应根据风险评价的等级确定分级管控的层

级，原则上，重大风险、较大风险应由公司级及以下各层级参与

管控；一般风险由部门级及以下各层级参与管控；低风险的可由

班组或岗位级参与监控。

第七条分析诱导性原因

1.1风险评价完成后，公司、各项目应组织进行诱导性原因

分析。诱导性原因应包括导致风险出现的直接原因和造成后果的

原因，诱导性原因应先分析包括导致风险出现的直接原因，再分

析造成后果的原因C

1.2诱导性原因的描述应清晰、具体，不得出现“员工操作

不当”等模糊字眼C

第八条安全风险控制措施的策划

1.1公司、各项目应组织策划并落实相应的风险管控措施，

确保风险得到有效控制。

1.2在确定风险管控措施时，应从工程技术措施、功能参数

有效性、检测检验检定、操作行为、个体防护、应急处置行为等

方面进行考虑。

1.3同时应考虑通过用管理手段将直接措施落地，包括管理

措施、教育培训措施及应急处置措施等。

第九条风险评估

1.1公司、各项目应组织开展风险评估，评估时必须考虑已

经执行的控制措施，现状风险评价采用打分法。

1.2公司、各项目对于现状风险判定后出现重大风险或较大

风险的，应组织制定进一步改进措施并跟进执行。

1.3除了上述所描述的情形之外，对于下列情形，也应制定

进一步增补措施：

（1）现有控制措施不满足法规或其他相关方的要求；

（2）现有控制措施不能满足公司安全健康方针的要求；

（3）管控措施与诱导性原因相对照，存在缺漏。

第十条操作规程、风险告知卡、检查表

1.1风险辨识整体完成后，各项目应组织编制安全操作规程、

风险告知卡、检查表和四色图。

1.2针对固有风险评价为较大风险、重大风险的，公司、各

项目应组织编制较大危险因素告知卡，并张贴在现场。

1.3公司及各项目应根据风险辨识状况，编制区域风险分布

四色图。

1.4公司、各项目应根据风险辨识评估控制记录编制相应检

查表，检查表类型包括综合、专项、日常、季节性和节假日等五

种类型。

第十一条安全风险的过程管理

L1安全风险的更新

当存在下列情形时，公司、各项目应组织进行风险辨识的更

新：

(1)新建、改建、扩建、技术项目改造及增添新设备；

(2)行业领域内发生较大以上生产安全事故或者典型生产

安全事故，对安全风险有新认知的；

(3)本企业发生生产安全事故的；

(4)法律、法规、规章和国家标准、行业标准、地方标准

对安全风险辨识管控有新要求的；

(5)如无上述事项公司、各项目应每年至少组织一次对安

全风险与管控措施情况进行回顾确认，有必要的应进行更新；

L2安全风险档案管理

公司、各项目应组织建立安全风险档案。安全风险档案包括

安全风险辨识与分级管控管理制度、管控清单、分布图、变更情

况等内容。

L3安全风险培训要求

公司、各项目应当将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教

育培训计划并组织实施。提高全员安全风险辨识管控意识和管控

能力，保证从业人员了解本岗位安全风险基本情况，熟悉安全风

险管控措施，掌握事故应急处置要点。

第三章附则

第十二条相关法律法规标准规范及管理制度

1中华人民共知国安全生产法。

2江苏省安全生产条例。

3国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南

构建双重预防机制的意见。

4GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指

南D

5GB/T13861-2022生产过程危险和有害因素分类与代码。