地铁风险规范

UDC

中华人民共和国国家标准GB

PGBxxxx——2023

城市轨道交通地下工程建设

风险管理规范

CodeofRiskManagementforUndergroundWorksofUrban

RailTransit

（征求意见稿）

（2023年9月1日）

2023—xx—xx发布2023—xx—xx实彳丁

中华人民共和国住房和城乡建设部

联合发布

国家质量监督检查检疫总局口

刖百

本规范是根据住房和城乡建设部建标[2023]105号文献的规定，由主编单位

中国土木工程学会组织各参编单位，并在有关高等院校、科研院所、勘察设计单

位、城市轨道交通公司等单位的协助下，在对《地铁及地下工程建设风险管理指

南》（试行）（建质[2023]254号）（以下简称“指南”）应用总结的基础上编写制定。

当前正值我国城市轨道交通建设快速发展阶段，截至2023年终，国内已有

北京、上海、广州等10多个城市建成了城市轨道交通，共约有20余条线路投入

运营，累计运营里程达730千米，部分城市已基本构成了城市轨道交通网络骨架。

此外，我国正在筹建轨道交通的城市有近4（）个，拟建运营轨道交通线路有60

多条，预计到2023年，线路总长将达1700多千米。本规范的编制即在当前大力

发展城市轨道交通的形势下开展。在规范编写过程中，编制组广泛调查和分析了

原《指南》的试行应用情况，总结了近年来特别是近5年来我国城市轨道交通建

设与管理中引入的新技术和积累的新经验，同时，认真分析借鉴了国外城市轨道

交通建设风险管理相关的成功经验和先进理论，在此基础上乂以多种方式广泛征

求了全国城市轨道交通方面有关专家和单位的意见，经反复论证研究多次修订，

最后经审查定稿形成规范征求意见稿。

本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文，必须严格执行。

本规范用于指导、规范城市轨道交通地下工程建设各参与单位实行风险管

理，并可为从事工程风险管理和建设的管理人员、技术人员及相关参与人员提供

指导和参考。

本规范由住房和城乡建设部负责管理并对强制性条文进行解释，国家标准

《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》编制组负责具体技术条文内容的解

释。在执行过程中，请各单位结合工程实践，认真总结经验，如发现需修改或补

充之处，请将意见和建议寄到中国土木工程学会学术部（地址：北京市三里河路

9号建设部内,邮编：100835,传真：，Email：）,以供此后修订时参考。

本规范的主编单位、参编单位和重要起草人：

主编单位：中国土木工程学会

同济大学

参编单位：上海城建集团

北京城建设计研究总院有限公司

中铁隧道集团

北京市轨道交通建设管理有限公司

北京城建集团

上海隧道工程股份有限公司

南京地下铁道有限责任公司

北京交通大学

广州市地下铁道总公司

中国建筑科学研究院

北京城建科技促进会

云南省交通规划设计研究院

重要起草人：张雁，黄宏伟，胡群芳，杨秀仁，廖鸿雁，杨树才，白云，郭

陕云，罗富荣，王元丰，李志厚，薛亚东，金淮，周文波，张晋勋，王良，王占

生，李军，周与诚，李丹，张凌，文捷。

目录

前言错误!未定义书卷。

目录错误!未定义书签。

CONTENTS....................................................................................错误!未定义书签。

1总则错误!未定义书签。

2术语错误!未定义书签。

3基本规定错误!未定义书签。

3.1一般规定.错误!未定义书签。

3.2风险管理错误!未定义书签。

3.3风险辨识错误!未定义书签。

3.4风险分析与评估方法错误!未定义书签。

3.5风险控制错误!未定义书签。

4工程风险分级标准.…错误!未定义书签。

4.1一般规定错误!未定义书签。

4.2风险等级标准错误!未定义书签。

4.3风险分级标准..错误!未定义书签。

5工程规划风险管理.…错误!未定义书签。

5.1一般规定错误!未定义书签。

5.2工程风险管理错误!未定义书签。

5.3重大风险源错误!未定义书签。

5.4风险评估报告编制错误!未定义书签。

6可行性研究风险管理错误!未定义书签。

6.1一般规定错误!未定义书签。

6.2工程风险管理....................................错误!未定义书签。

6.3工程风险分析与控制..............................错误!未定义书签。

6.4风险评估报告编制................................错误!未定义书签。

7招标与投标风险管理.................................错误!未定义书卷。

7.1一般规定........................................错误!未定义书签。

7.2招标单位风险管理................................错误!未定义书签。

7.3投标单位风险管理................................错误!未定义书签。

7.4承包单位风险管理...............................错误!未定义书签。

8勘察与设计风险管理.......................0..23

8.1一般规定.......................................................23

8.2工程勘察风险管理...............................................23

8.3总体设计风险管理...............................................24

8.4初步设计风险管理...............................................24

8.5施工图设计风险管理.............................................25

8.6风险评估报告编制...............................................26

9施工风险管理........................................................27

9.1一般规定.......................................................27

9.2施工准备期风险管理.............................................27

9.3现场施T风险管理...............................................28

9.4监理方及第三方监测风险管理....................................30

9.5机电系统安装与调试风险管理.....................错误!未定义书签。

9.6试运营和竣工验收风险管理......................................32

9.7施工风险管理控制...............................................33

9.8施工风险管理责任...............................................34

9.9施工风险管理文献编制...........................................34

本规范用词说明.............................一35

Contents

1总则

1.0.1为了规范我国城市轨道交通地下工程建设风险管理，做到有效规避或

控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，减少因风险事故导致的损失，进

而达成工程建设安全、质量、进度、效益和环境保护等各项目的，特制定本规范。

1.0.2本规范合用于国内各类城市轨道交通地下工程新建及改扩建项目。

1.0.3城市轨道交通地下工程建设风险管理除应符合本标准外，尚应符合国

家现行有关标准的规定。

1.0.4城市轨道交通地下工程建设施工应特别重视生态环境恶化风险，采用

有效措施减少噪声与振动，对施工过程中排放的废气、废液和废渣的解决应符合

国家及地方政府有关城市环境保护规定。

1.0.5本规范涵盖了在城市轨道交通地下工程建设过程中参建各方进行风险

管理的基本内容。参建各方按照法定责任进行风险管理并承担各自的风险责任。

建设单位应负责组织对工程建设项目进行风险管理并应与其它各参建单位以协

议形式约定责任范围和实行内容，并加强互相合作。

2术语

2.0.1城市轨道交通UrbanRailTransit

城市轨道交通是指以各种形式导轨为导向的城市公共交通系统，一般采用电

力牵引，线路可在地下、地面或高架上敷设，是城市地铁与轻轨的总称。

2.0.2风险Risk

事故或不利事件发生的概率（频率）及其损失的组合表达。

2.0.3风险事件Hazard

也许导致工程发生人员伤亡、经济损失、环境影响、工期延误或耐久性减少

或其他等各种事故或不利事件的统称。

2.0.4损失Loss

工程建设中任何潜在的或外在的不利后果或负面影响，涉及人员伤亡、环境

影响、经济损失、工期延误、耐久性减少或其他等。

2.0.5风险因素RiskFactors

导致风险发生的各种也许的主观或客观的有害因素、危险事件或人员错误行

为。

2.0.6风险源RiskSources

所有也许导致发生事故的风险因素集的统称，如施工方案、施工技术、施工

设备、施工操作等。

2.0.7孕险环境RiskSurroundings

风险潜在的客观与主观环境，如工程场地、周边环境、施工工艺及管理方案

等。

2.0.8承险体ElementsatRisk

遭受或承担风险损失的具体对象，如：人员、机械设备、工程结构和周边的

建（构）筑物（涉及建筑物、道路、管线及其它等）及生态环境等。

2.0.9风险管理RiskManagement

包含风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价与风险控制在内的一套完整

的管理过程和程序。

2.0.10风险接受准则RiskAcceptanceCriteria

风险可接受或可容忍的等级水平或分级标准，可采用定性或定量的指标来描

述。

2.0.11风险界定RiskDeHnition

明确工程风险管理目的及对象，划分风险评估单元的过程。

2.0.12风险辨识（辨认）RiskIdentification

调查辨认工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及因素，并进行系统

筛选、分类的过程。

2.0.13风险估计RiskEstimation

对工程风险发生的也许性以及不利后果进行估算的过程。

2.0.14风险评价RiskEvaluation

根据制定的工程风险分级标准及接受准则，对工程风险进行危害分析、等级

评估与风险排序的过程。

2.0.15风险分析RiskAnalysis

涉及风险估计和风险评价，即风险发生的因素和机理，采用定性或定量的方

法表达风险结果的过程。

2.0.16风险评估RiskAssessment

为防止风险及应急措施制定管理策略的过程，涉及风险辨识、风险分析和风

险评价，对工程中存在的各种风险及其影响限度进行综合分析、估计、对比与排

序。

2.0.17风险控制RiskControl

为减少或减少风险制定的风险管理策略及应急措施的过程或程序，涉及：减

少工程风险损失应采用的处置对策或抢险技术方案等。

2.0.18风险处置RiskTreatment

风险控制的措施或方案，一般涉及：风险消除、风险减少、风险转移和风险

自留四种方式。

2.0.19风险记录RiskRegister

对风险管理过程中所辨认风险的正式记录，涉及：风险名称、风险状态、风

险控制措施及其处置效果的完整描述。风险记录是监督记录风险管理过程的一种

重要方式。

2.0.20工程自身Project

指工程结构及相关的附属工程设施。

2.0.21第三方ThirdParty

不参与工程建设，但受到工程活动影响的周边区域环境或社会群体中的其他

机构或人员等。

2.0.22经济损失EconomicLoss

指城市轨道交通地下工程建设事故发生后导致建设项目发生的各种直接费

用的总和，涉及：项目建设直接费用、事故解决与修复所需的各种直接费用等。

2.0.23工期延误ProjectDelay

指城市轨道交通地下工程因某种风险事件引起工程建设工期的延长。

3基本规定

3.1一般规定

3.1.1城市轨道交通地下工程建设风险可表达为风险发生也许性（尸）与潜在损

失（C）的组合表达，表达式为：R=f（P、C）°

3.1.2城市轨道交通地下工程建设风险管理应明确工程风险的定义。

3.1.3城市轨道交通地下工程建设风险管理应采用合理、可行的措施避免或减

少各类风险或由风险事故导致的不利影响或破坏，特别是应注意减少人员伤亡,

避免对周边环境导致的影响与破坏。

3.1.4城市轨道交通地下工程建设必须从规划、可研、勘察设计、施工直至竣

工并交付使用全过程实行风险管理，并形成正式的管理记录文献。

3.2风险管理

3.2.1城市轨道交通地下工程建设风险管理范围涉及：

1工程建设相关的人员安全和健康风险，涉及：个人伤害直至死亡。

2第三方的人员安全和健康风险。

3第三方的经济损失风险，重要针对邻近既存各类建（构）筑物等周边苏境,

特别注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险。

4周边区域环境风险，涉及对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的

污染、电磁辐射、噪声及振动等。

5工程自身也许导致经济损失以及意外损坏的风险。

6因工程工期的延长或非正常提前所需承受的风险。

7周边环境改变或第三者活动对本工程导致的风险，如邻近施工及堆载等。

3.2.2城市轨道交通地下工程建设风险管理应遵循以下基本原则：

1分类型原则，考虑不同的城市轨道交通地下工程类型实行风险管理。

2分目的原则，结合城市轨道交通地下工程建设风险管理目的实行风险管

理。

3分内容原则，根据城市轨道交通地下工程建设工作内容实行风险管理。

333根据城市轨道交通地下工程建设的工作内容，风险管理划分为：工程规划

风险管理、工程可行性研究风险管理、工程勘察与设计风险管理、工程招投标风

险管理、工程施工风险管理。

3.2.4城市轨道交通地下工程建设风险管理流程涉及：风险界定、风险辨识、风

险估计、风险评价和风险控制，见图3.2.4。

图3.2.4工程风险管理流程

3.2.5城市轨道交通地下工程建设风险管理实行基本环节涉及：建立工程风险管

理大纲，制定工程风险分级标准和接受准则，划分工程风险评估单元，实行工程

风险评估与控制。

3.2.6城市轨道交通地下工程建设风险管理应由建设单位负责组织，并应明确约

定工程参与各方的风险管理责任。

3.2.7城市轨道交通地下工程建设风险管理责任划分应遵循以下原则：

1风险管理责任分派应与工程建设总体目的和项目特点相匹配。

2风险管理责任制定应充足发挥工程建设各方的技术优势，调动其积极性。

3风险管理责任分担应坚持自愿、平等、互利与均衡。

4建设单位承担工程风险管理的决策与监管责任，其它单位承担其建设任务

与协议约定的相应责任。

3.3风险辨识

3.3.1城市轨道交通地下工程建设风险辨识重要涉及风险辨认和风险筛选。

3.3.2城市轨道交通地下工程建设风险辨识过程可分为6个环节（见图3.3.2）：

风险定义、拟定参与者、收集相关资料、风险辨认、风险筛选、编制风险辨识报

告。

风险定义明确参与者+收集相关费料+风险识别A风险筛选・编制风险辨识报告

图332工程风险辨识流程

3.3.3城市轨道交通地下工程建设风险辨识收集的重要资料涉及：

I工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会区域环境等资料。

2类似工程的施工经验和风险事故或相关数据资料。

3工程规划、可行性分析等相关资料。

4工程周边建（构）筑物（含地下管线、民防设施、道路等）等相关资料

5工程邻近已有地铁及地下工程等资料。

6工程设计、施工方案或其它相关文献。

7也许存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。

8已建设线路的相关风险或事故资料。

9其它相关资料。

3.3.4城市轨道交通地下工程建设风险辨识宜选用检查表法，复杂轨道交通工程

宜选用专家调查法。

3.3.5城市轨道交通地下工程建设风险辨识报告应涉及所有风险清单。

3.4风险分析与评估方法

3.4.1城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可分为三大类，涉及：

1定性分析

2半定性半定量分析

3定量分析

3.4.2城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可考虑工程项目特点、建设工作

内容和工程风险特点来选取。

3.4.3城市轨道交通地下工程规划与可行性研究中宜采用检查表法、德尔费

(Delphi)和专家调查法进行风险分析与评估。

3.4.4城市轨道交通地下工程初步设计和施工图设计中宜采用专家调查法、层次

分析法、蒙特卡罗方法、可靠性分析与数值模拟分析等方法进行风险分析与评估。

3.4.5城市轨道交通地下工程施工宜采用检查表、专家调查法、事件树或事故树、

理论及数值计算等方法进行风险分析与评估。

3.5风险控制

3.5.1城市轨道交通地下工程建设风险管理控制方案的制定应使工程建设参与

各方在实行风险管理过程中目的协调一致。

3.5.2城市轨道交通地下工程建设项目规划、可行性研究到初步设计，应采用以

优选线位、站位和敷设方式以及施工方法、车辆及机电设备系统选型为主的“规

避”工程风险管理策略。

353城市轨道交通地下工程建设项目在施工图没计、施工及竣工验收中，应采

用以优化施工组织方案、强化安全防范措施为主的“减少或减少“工程风险管理策

略，同时，配合以建设工程保险为主的“转移”工程风险管理策略。

3.5.4在城市轨道交通地下工程建设风险管理中，不应将工程保险作为一种减轻

或减少风险的主线控制措施。

3.5.5城市轨道交通地下工程建设风险管理控制解决措施涉及：风险消除、风险

减少、风险转移及风险自留。

4工程风险分级标准

4.1一般规定

4.1.1城市轨道交通地下工程建设风险等级标准涉及风险发生也许性及损失的

等级标准和风险分级标准。

4.1.2城市轨道交通地下工程建设风险损失涉及：人员伤亡、环境破坏、经济损

失、工期延误和社会影响（政治和治安影响等）。

4.1.3本规范制定的风险分级标准为一条线路的基本（最低）参照标准，各地可

根据具体情况适当提高本地区的执行标准等级。

4.2风险等级标准

4.2.1城市轨道交通地下工程建设风险发生也许性宜采用概率或频率作为指标，

分为五级（见表4.2.1）。

表4.2.1风险发生也许性等级标准

等级也许性数值范围

1频繁的>0.1

2也许的0.01~0.1

3偶尔的0.001-0.01

4罕见的0.0(H)1-0.001

5不也许的<0.0001

注：当数值难以获得时，可用频率代替也许性。

4.2.2城市轨道交通地下工程建设风险发生也许性数值，宜结合具体的评估对

象，按照工程线路中的单位工程、单位时间或单位长度来量化。

4.2.3城市轨道交通地下工程建设风险损失按照严重性限度分为五级（见表

4.2.3）o

表423风险损失等级标准

等级ABCDE

严重限度劫难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的

4.2.4人员伤亡是指在城市轨道交通地下工程建设中受工程活动直接影响所发

生的人员伤害甚至死亡等事故，根据人员伤亡的类别和严重限度分级（见表

4.2.4）o

表4.2.4人员伤亡等级标准

等级严重限度

A人员死亡（含失踪）10人以上

B人员死亡（含失踪）3人至9人，或重伤10人以上

C人员死亡（含失踪）1人至2人，或重伤2人至9人

D重伤1人，轻伤2人至10人

E轻伤1人

4.2.5城市轨道交通地下工程施工对周边环境影响涉及：施工导致周边建（构）

筑物（涉及：建筑物、道路和管线等）发生破坏，或引起周边环境发生污染及社

会安全转移安顿等。其中，由于工程施工导致周边区域环境污染或社会安全转移

安顿的风险影响，应根据其影响限度进行分级（见表4.2.5）；由于城市轨道交通

地下工程施工对周边建（构）筑物的破坏或损害分级标准可参考经济损失等级标

准评估（见表4.2.6）。

表425环境影响等级标准

等级严重限度

A涉及范围非常大，区域内周边生态功能严重丧失，或紧急转移安顿100（）人以上

B涉及范围很大，区域生态功能部分丧失，或需要紧急转移安顿50（）至100（）人

C涉及范围大，区域正常经济、社会活动受影响，或需紧急转移安顿100至503人

D涉及范围较小，群体性影响小，或需紧急转移安顿50至100人

E涉及范围很小，无群体性影响，或需紧急转移安顿小于50人

4.2.6城市轨道交通地下工程经济损失等级标准采用工程直接经济损失费用总

量表达（见表4.2.6）。

表4.2.6经济损失等级标准

等级严重限度（人民币）

A经济损失1000万元以上

B经济损失500万至1000万元

C经济损失100万至500万元

D经济损失50万至10（）万元

E经济损失50万元以下

4.2.7工期延误针对不同的工程类型和建设工期，采用两种不同单位标准表达,

短期工程1（建设工期两年以内）采用天表达，长期工程H（建设工期两年以上）

采用月表达（见表4.2.7）。非合理性的工期提前所引起的工程损失也可参考本标

准执行，对于非关键线路可适当减少规定。

表4.2.7工期延误等级标准

等关键工期延误限度

级工期超过2年工期少于2年

A延误大于12个月延误大于90天

B延误6个月至12个月大于60天至90天

C延误3个月至6个月延误30天至60天

D延误1个月至3个月延误10天至30天

E延误少于1个月延误少于10天

4.3风险分级标准

4.3.1根据城市轨道交通地下工程建设风险发生的概率和损失等级，将工程风险

等级分为四级，建立风险分级矩阵（简称风险矩阵），具体见表4.3.1。

表4.3.1风险等级标准

损失等级ABCDE

也许性等或劫难性的很严重的严重的较大的可忽略的

1频繁的I级I级II级II级HI级

2也许的I级H级II级HI级III级

3偶尔的I级n级in级HI级IV级

4罕见的n级山级山级IV级IV级

5不也许的in级【n级IV级IV级N级

4.3.2城市轨道交通地下工程建设不同等级风险应采用不同的风险控制处置措

施，各等级风险的接受准则及控制对策宜参照表4.3.2。

表4.3.2风险接受准则

等级接受准则处置对策控制方案应对部门

必须高度重视，并采用措施规避，需制定控制、预警

I级不可接受否则必须将风险减少至可接受的措施，或进行方案政府部门

水平。修正或调整等及工程建

必须加强监测，采用风险解决措施设参与各

【【级不愿接受减少风险等级，且减少风险的成本需防范、监控措施方

不应高于风险发生后的损失。

不需采用风险解决措施，但需注意工程建设

HI级可接受加强平常管理审阅

监测。参与各方

无需采用风险解决措施，实行常规工程建设

IV级可忽略平常管理和审阅

监测。参与各方

5工程规划风险管理

5.1一般规定

5.1.1城市轨道交通地下工程规划中的风险管理涉及：规划方案风险辨识与分

析、重大风险源评估。

5.1.2城市轨道交通地下工程规划风险管理的H的是：针对多种规划方案，建立

工程风险辨认清单，探明工程建设（涉及运营阶段）中潜在的重大风险源，规避

和减少由于线位、站位、敷设方式和施工方法等规划方案也许引起的风险。

5.1.3城市轨道交通地下工程规划风险控制对策应以“规避”为主。

5.2工程风险管理

5.2.1城市轨道交通地下工程规划风险管理内容，重要涉及：

1规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析。

2线位、站位、线路选择与工程选址风险分析。

3重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析。

4重大风险源分析。

5工程投融资可行性风险分析。

6不同工程规划方案风险综合评价与控制措施建议。

5.2.2城市轨道交通地下工程规划风险因素重要有：线位和站位选择与敷设方式

不妥、水文与_L程地质及周边环境不拟定、技术方案综合对比风险及重大风险源

等。

5.2.3城市轨道交通地下工程规划须从城市总体规划考虑，统筹安排轨道交通

与城市规划其它各项内容互相关系，应充足估计工程实行先后顺序及投入运营

中也许引起的风险。

5.3重大风险源

5.3.1城市轨道交通地下工程规划中须重点注意也许引起不可接受的风险因素

或事故（重大风险源），其中，重大风险源重要涉及：

1邻近或穿越既有轨道线路（含铁路）的工程。

2邻近或穿越既有建（构）筑物（涉及建筑物、道路、重要市政管线、水利

设施等）的工程。

3邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物、古文物或地下障碍物等工程。

4穿越或跨江河湖海的工程。

5深大明挖、浅大暗挖工程。

6自然灾害风险（涉及：暴雨、飓风、洪水、泥石流、地震等）。

7影响结构和施工安全的特殊不良地质条件、有害气体、大范围污染区和地

下文物古迹等，如：断裂、采空区、地裂缝、岩溶土洞、地面突陷区等。

8需特殊设计或采用新技术、新工艺、新材料或新设备及系统的工程。

9.规划线路的功能定位。

5.3.2若规划方案中包含上述重大风险源，须慎重选择规划方案。针对重大风险

源，宜采用修改线路方案、重新拟定建设方案等措施进行风险控制。

5.4风险评估报告编制

5.4.1城市轨道交通地下工程规划风险管理须编制风险评估报告。

5.4.2工程规划风险评估报告应建立风险清单，给出不同规划方案风险等级及综

合对比分析，建议规避风险的重要措施。

5.4.3工程规划风险评估报告须通过专家评审通过验收后，方可作为风险管理参

考依据。

6可行性研究风险管理

6.1一般规定

6.1.1城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理涉及：工程可行性方案风险评

估、施工方法合用性风险分析、车辆及机电设备系统推荐配置风险分析等。

6.1.2城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理H的是：评估工程规模、建设

方案及施工方法的可行性风险，优化可行性方案，为工程设计、设备选型、施工

准备和保险做好前期准备。

6.1.3城市轨道交通地下工程可行性研究风险控制对策应以“减少或减少”原则

为主。

6.2工程风险管理

6.2.1城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理内容，重要涉及：

1对重要、特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析工

2对车辆及机电设备系统选型、配置进行风险分析。

3工程可行性方案风险综合比选，拟定推荐方案，制定风险处置对策。

6.2.2城市轨道交通地下工程可行性研究重要风险源涉及：

1自然灾害风险（涉及：暴雨、飓风、洪水、泥石流、地震等）。

2区域特殊不良工程地质与水文地质条件。

3城市轨道交通地卜，程施_L方法选择与施_L_L期拟定。

4工程施工对周边环境影响（涉及第三方损失及周边区域环境影响）。

5施工场地动拆迁及道路翻交等引起的各类工期、投资及社会影响风险。

6工程施工环境保护，涉及：污染、粉尘、噪音、振动或地下水流失等。

7重大关键性节点工程风险。

8也许危及健康或影响工程耐久性的各种危险物质，涉及地下水、气体、化

学品及其它污染物、爆炸物等。

9线路建设规模、客流预测及车辆、机电设备及系统选型与配置对线路的服

务水平、工程投资的影响风险。

10城市轨道交通地下工程运营风险及其对周边区域环境影响风险。

6.3工程风险分析与控制

6.3.1城市轨道交通地下工程可行性研究应合理安排新建地下工程与近、远期实

行地下工程的关系，对于地质条件差，后期施工影响大的工程，宜在本期工程建

设阶段为后期工程施工预留条件，避免互相交叉影响风险。

6.3.2城市轨道交通地下工程可行性研究应结合地下工程的规模、施工方法及机

电系统配置.，合理安排建设工期，防止因工程建设工期紧等引起的风险。

6.3.3城市轨道交通地下工程应结合对沿线开展的环境和地下管线调查，分析新

建地下工程实行也许碰到的障碍物或不良地质条件，提出风险控制方案。

6.3.4城市轨道交通地下工程可行性研究风险分析的重点是：工程建设规模、技

术经济指标的合理性与环保性风险，施工方法选择不妥风险，技术方案的不拟定

性与变更风险等。

635城市轨道交通地下工程施工方法应与地质条件相适应，并尽也许采用工艺

成熟、安全稳妥、实行难度小、风险可接受的技术方案。

6.3.6城市轨道交通地下工程可行性研究宜通过采用优化可行性方案、调整施工

方案与机电系统配置等防范措施进行风险控制。

6.4风险评估报告编制

6.4.1城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应编制风险评估报告。

6.4.2可行性研究风险评估报告应提交可行性方案的综合比选分析，推荐优化的

风险可接受方案，建议风险控制重要措施。

6.4.3可行性研究风险评估报告须通过专家评审通过验收后，方可作为风险管理

参考依据。

7招标与投标风险管理

7.1一般规定

7.1.1城市轨道交通地下工程招标与投标风险管理应结合建设具体工作开展，招

投标活动须遵循公开、公正、公平竞争的原则，择优选择承包单位。

7.1.2工程招标单位与承包单位应依法订立书面协议，招投标文献中须约定双

方风险管理的权利、责任和义务。

7.1.3工程施工招投标阶段风险管理重要涉及：招标单位风险管理、投标单位风

险管理和承包单位风险管理

7.2招标单位风险管理

7.2.1城市轨道交通地下工程须依法实行公开招标发包，对不适于招标发包的可

直接发包。

7.2.2城市轨道交通地下工程实行公开招标的发包单位应依照法定程序和方式，

发布招标公告，招标文献须提供招标工程的重要风险管理规定。

7.2.3宜对城市轨道交通地下工程实行总承包，严禁将工程肢解发包。

7.2.4城市轨道交通地下工程宜采用全额融资或部分融资等发包形式，任何发包

形式均须满足城市轨道交通工程建设重要风险控制规定，保证安全施工所需费

用。

7.2.5建设单位在编制城市轨道交通地卜，程概算时，应当明确城市轨道交逋_L

程建设安全作业环境及安全施工措施所需费用，宜单独列出工程风险管理费用。

7.2.6城市轨道交通地下工程建设各阶段的发包均须明确风险管理的规定，并在

招标文献和协议中予以确认。

7.2.7任何政府及所属部门不得滥用行政权利，指定发包单位将招标发包的城

市轨道交通工程给指定的承包单位。

7.2.8招标单位招标文献风险管理要点涉及：

1在招标文献中，应包含工程施工技术及其它方面的风险管理需求，拟定工

程建设各方应承担的工程风险管理责任等。

2招标文献应明确说明对投标单位的风险管理实行规定，涉及工程风险管理

的相关机构设立与人员配备及资历规定。

3工程风险分级标准和原则、工程重难点（重要的风险）。

4投标单位针对工程重难点等风险的进一步辨识与分析规定。

5投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果规定。

6科学规范的评标方法。

7协议价格的调整原则（调整范围和方法）。

8与风险管理有关的工程技术标准和规范。

9招标单位规定投标单位提供可靠的经济担保，涉及投标担保金、预付款保

函、履约保函等。

7.3投标单位风险管理

7.3.1城市轨道交通地下工程建设投标单位须具有下列重要条件：

1有符合国家规定的注册资本。

2有与其从事城市轨道交通地下工程建设活动相适应的具有法定执业资格

的专业技术人员。

3有从事相关城市轨道交通地下工程建设活动所应有的技术装备。

4法律、行政法规规定的其他条件。

5发包单位对投标单位的其他规定。

7.3.2发包单位有权疝投标单位的资格进行审查，资格合格后方可作为投标单位

参与投标。

7.3.3严禁发包单位无非合法理由限制投标单位参与工程投标。

734投标单位投标文献中的风险管理方案和措施应符合招标文献规定。投标单

位投标文献风险管理要点涉及：

1风险管理的制度体系与人员组织。

2可考虑和预测到的各种风险。

3对工程施工方案的风险评估、风险等级划分和风险控制措施等说明。

4风险管理实行进度安排计划。

5与建设单位的风险管理体系及风险管理小组的协调。

6与其它单位风险管理方面的协调与交流。

7对分包商活动的工程风险管理规定。

8重大风险（H级以上风险）处置方案及应急预案。

7.4承包单位风险管理

7.4.1城市轨道交通地下工程建设的承包单位应持有依法取得的资质证书，并在

其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

1严禁承包单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其

它单位的名义承揽城市轨道交通地下工程。

2严禁承包单位以任何形式合作其他单位或人人使用本单位的资质证书、营

业执照，以本单位的名义承揽城市轨道交通地下工程。

7.4.2严禁承包单位将承包的城市轨道交通地下工程转包给别人，严禁承包单

位将其承包的城市轨道交通地下工程肢解以后以分包的名义分别转包给别人。

7.4.3城市轨道交通地下工程建设总承包单位可将承包工程中的部分工程发包

给具有资质条件的分包单位，且须经建设单位认可，除总承包协议中约定的分包

外。

7.4.4城市轨道交通地下工程各建设阶段的承包单位均须按协议约定在承揽业

务范围内有明确的风险管理策略、评估报告或风险管理实行方案。

7.4.5承包单位须充足结识并理解城市轨道交通地下工程建设安全作业环境的

复杂性和艰巨性，宜单独列出工程风险管理费用，须做到安全施工措施费专款专

用。

7.4.6招标单位与承包单位之间协议签订风险管理要点涉及：

I协议条款的完整性分析。

2以协议为依据，对新辨识的重大风险须明确是否需要进行二次风险评估。

3工程投资费用及时到位风险；

4工程工期提前或延误风险。

5重要设备（如盾构机）的采购与供货风险。

6工程材料、工程构配件和设备的任何供应方式均须满足工程风险管理规

定。

7对于未辨识的风险，协议中应明确与之相关的风险管理责任，具体实行或

执行方案可通过双方商定，在协议条款中补充说明。

7.4.7城市轨道交通地下工程建设风险管理，总承包单位按照总承包协议的约定

对建设单位负责，分包单位按照分包协议中的约定对总承包单位负责。总承包单

位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带旗杆。

8勘察与设计风险管理

8.1一般规定

8.1.1城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理涉及：工程勘察风险管理、总

体设计风险管理、初步设计风险管理和施工图设计风险管理。

8.1.2城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理H的是：控制勘察与设计过程

中的各类风险，提供可靠的勘察数据与设计文献，制定专项风险控制措施，将工

程风险减少到可接受水平。

8.1.3城市轨道交通地下工程勘察与设计风险控制应遵循合理、可行的原则。

8.2工程勘察风险管理

8.2.1城市轨道交通地下工程勘察风险管理内容，重要涉及：

1收集工程方案相关资料，审查工程勘察与环境调查技术管理文献及报告。

2工程勘察方案风险分析，对勘察孔位与数量、钻探与原位测试技术、室内

土工实验方法等进行风险分析。

3工程勘察报告风险分析，特别是对地下障碍物、构筑物及地下管线的调查。

4重大不良水文及工程地质或环境影响风险分析。

8.2.2城市轨道交通地下工程勘察须满足工程建设规定，应准确地反映地质条

件，探明不良地质和灾害地质，提出资料完整、评价对的的勘察报告。

8.2.3因现场场地条件或现有技术手段的限制，存在无法探明，程地质或水文地

质，则应指出因地质勘察不明而也许导致设计方案中存在的风险，避免工程勘察

施工或环境调查过程中发生的操作不妥风险。

8.2.4城市轨道交通地下工程勘察风险管理中，宜采用的风险控制措施涉及：

1审查勘察报告，检查实验方法与数据，抽查钻孔芯样。

2调整钻孔间距，增长钻孔数量。

3采用多种勘察手段，将地质钻探与物探相结合或对照参考。

4充足运用现场及室内测试等勘察技术人员的工程实践经验。

5工程地质勘察孔位应在线路附近，线路调整后应及时补充地质钻孔。

6充足运用邻近已建建（构）筑物的工程勘察成果。

8.3总体设计风险管理

8.3.1城市轨道交通地下工程总体设计风险管理.内容，重要涉及：

1应结合地下工程水文地质与工程地质条件，考虑工程施工方法，将辨识的

工程风险进行分级。

2明确地下工程自身风险影响因素，拟定工程设计风险重要类型。

3分析地下工程环境风险影响因素，划分环境设施影响分区。

4制定总体设计风险等级及控制措施。

5针对重大风险（H级以上风险），须制定总体设计专项控制措施。

8.3.2工程总体设计工作开展前，应注意开展工程建设用地地质灾害危险性评

估、地震安全性评价与环境影响评价，并以前期完毕的风险管理成果作为总体设

计工作依据。

833工程总体设计风险管理除应考虑工程建设期间的风险因素外，还应考虑

工程建成投入使用后也许面临的其他各种风险。

8.4初步设计风险管理

8.4.1城市轨道交通地下工程初步设计风险管理内容，重要涉及：

1分析和辨认地下工程的自身风险和环境风险，提出具体的工程实行方案和

风险控制措施。

2对全线地下工程风险进行分级，说明工程自身及环境影响风险控制指标。

3针对工程初步设计中潜在的重大风险，制定初步设计专项风险控制方案。

4建立设计变更风险管理方法，拟定初步设计风险的第三方审查制度。

8.4.2初步设计风险管理的重要目的是：将风险减少到可接受水平以下，保证在

工程施工期与设计寿命内，无论出于任何合理可预见的意外因素，都应避免结构

自身受损和对第三者导致损害。并对事故发生频率极低但损失严重的重大风险、

也许对工程或第三者导致影响的风险，都必须提出相应的规避措施。

8.4.3初步设计中的重要风险因素涉及：自然灾害、水文及工程地质条件与土体

物理力学参数取值、结构设计计算模型选取等方面存在的不妥或失误、车辆及机

电设备系统风险等。

8.4.4初步设计风险评估宜根据风险因素与风险事件关系，采用量化的风险分析

方法，建立层状或树状结构风险评估列表。

8.4.5初步设计阶段风险分析应采用计算分析与工程类比分析等量化方法，并对

重大风险源进行专项初步设计。

8.4.6城市轨道交通地下工程初步设计应减少施工中和建成后对周边环境影响

的风险，因城市规划引起周边环境对地下结构的影响风险应予以评估。

8.4.7初步设计风险管理中，宜采用的风险控制措施涉及：

I补充地质勘探，开展地质灾害评估。

2对重大风险源实行专项风险管理，制定重大风险源风险控制指导文献.

3建立风险分级审查管理制度，对设计中潜在的重大风险可采用设计变更、

方案调整等技术措施进行风险控制。

4宜请有经验的第三方设计征询单位参与初步设计风险管理。

8.5施工图设计风险管理

8.5.1城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理内容，重要涉及：

1工程施工风险源的辨认、分级与风险评估。

2核准初步设计风险分级，提出工程环境影响风险控制指标。

3重大风险源的专项分析，建议风险控制措施。

8.5.2施工图设计风险管理的重要目的是：考虑到施工误差、结构变形和位移、

系统运营工程需求等风险因素，保证地下工程设计满足结构安全、施工工艺及使

用功能规定，建立风险监控标准，提供风险控制及应急处置方案。

8.5.3施工图设计风险管理应以工程初步设计风险管理成果为基础，针对建设过

程的关键工序或难点进行专项研究，特别需注意采用新型车辆、新技术、新材料、

新工艺、新设备系统及复杂难点区域的单项工程设计。

8.5.4施工图设计风险管理应严格执行工程建设强制性标准，保证设计质量；在

地形、地质条件复杂，也许发生滑坡、坍塌的工程中，要在设计方案中做出专门

的风险控制措施。

8.5.5施工图设计风险管理中应充足重视信息化施工在地下工程实行过程中的

作用，及时掌握数据和反馈信息。

856城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理应采用量化风险评估方法，对

施工图设计中的重大风险或事故进行专项风险分析。

8.5.7城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理中，宜采用的风险控制措施涉

及：

1实行风险分级审查制度，对潜在的不可接受风险可采用设计变更、调整施

工图方案或施工工序等措施进行风险控制。

2根据设计方案给出现场监测方案及预警指标，保证每个控制性节点施工图

设计都有合理可行的风险监控防范措施，减少风险发生概率或减少损失。

3对重大风险源进行全面系统检查，编制重大风险控制专项方案。

4在工程施工图设计付诸施工期间，设计单位应充足注意施工配合与交底.

5针对各单项风险制定工程总体风险应急预案，并评估其实行效果。

6聘请有经验的设计风险征询单位进行设计全过程风险征询管理。

8.6风险评估报告编制

8.6.1城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理须编制风险评估报告。

8.6.2工程勘察与设计风险评估报告中应涉及：风险评估依据、采用方法、评估

结论以及风险控制措施等内容，提出的风险控制措施应具有可操作性。

8.6.3工程勘察与设计风险评估报告须通过专家评审通过验收后，方可作为施工

风险管理参考依据。

9施工风险管理

9.1一般规定

9.1.1城市轨道交通地下工程施工风险管理阶段涉及：施工准备期、现场实行期、

系统安装与调试期、试运营至竣工验收。

9.1.2城市轨道交通地下工程施工风险管理内容有：建设参与各方风险管理工作

及职责拟定、现场风险管理实行制度与流程制定、关键节点工程风险管理专项文

献、突发事件或事故应急救援预案编制等。

9.1.3城市轨道交通地下工程施工风险管理.目的是：根据前期风险管理成果和施

工组织设计，通过制定施工风险管理专项实行细则，建立风险预报、预警及预案,

开展信息化施工，运用现场监测数据和风险记录，实行施工风险动态跟踪与控制。

9.1.4城市轨道交通地下工程施工风险管理应采用量化风险评估方法，对施工中

潜在的重大风险或事故须进行专项风险分析。

9.1.5城市轨道交通地下工程施工必须实行动态风险管理。

9.2施工准备期风险管理

9.2.1城市轨道交通地下工程施工准备期风险管理，应以项目建设目的为主导、

项目建设任务及场地范围为依据，对项目进行分解分析，并根据项目周边的环境

条件和具体实行方案，编制现场风险事件检查表。

9.2.2施_±准备期风险管埋中，应针对不同结构类型和施方法开展风险分析，

可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立列表分析。对于具体的城市

轨道交通地下工程，必须对其风险进行具体分析。

9.2.3施工准备期风险管理，重要涉及：

1场地征用、动拆迁及“三通一平”准备风险分析。

2邻近构筑物（建筑物、管线、道路、已有轨道交通等）影响风险分析。

3场地地质条件风险分析。

4道路翻交风险分析。

5工程建设工期及进度安排风险分析工

6工程施工组织设计及技术方案可行性风险分析。

7施工监测布置及监测预警标准。

8现场风险管理制度及组织筹备。

9现场施工安全防范措施。

9.2.4施工准备期风险管理环节应考虑：制定风险管理计划，编制施工风险管理

实行说明建立风险管理实行检查工作制度。

9.2.5施工准备风险管理中须注意建设单位、承包商、设计方和监理方等单位的

互相风险交流与沟通，制定各部门之间的风险处置联络流程。

9.3现场施工风险管理

9.3.1城市轨道交通地下工程施工现场实行风险管理涉及：建设单位风险管理、

施工单位风险管理和其它参建单位风险管理。

9.3.2建设单位负责监督现场施工风险管理实行，重要涉及：

1负责组织建立具体的工程风险管理体系和审查制度。

2全过程参与现场风险管理.，督促施工单位开展工程风险管理，检查施工单

位的风险管理实行状况。

3建设单位风险管理工作有：

a）组织工程建设参与各方建立风险管理体系，组织、协调和布置工程建

设各方开展风险管理工作。

b）督促工程参与各方的风险管理培训I。

c）定期对工程参与各方的风险管理状况进行督查记录。

d）组织协调工程参与各方的风险管理方案和措施审定，其中重大风险的

控制措施须经建设单位组织专家评审后方可实行。

e）配合政府主管单位对重要风险管理活动实行同步监督管理。

9.3.3施工单位负责施工现场风险管理的执行和贯彻，重要涉及：

1应结合施工组织设计拟定风险管理计划，建立工程施工风险实行细则。

2在工程正式开工前，根据工程前期阶段已有的风险管理成果，分析施工风

险，制定风