2025年度出借业务合规性审查与风险评估合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度出借业务合规性审查与风险评估合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1出借方基本信息1.2借入方基本信息2.出借业务概述2.1出借业务类型2.2出借业务金额2.3出借业务期限3.风险评估内容与方法3.1风险评估目的3.2风险评估范围3.3风险评估方法4.合规性审查内容与方法4.1合规性审查目的4.2合规性审查范围4.3合规性审查方法5.评估报告5.1评估报告格式5.2评估报告内容5.3评估报告提交时间6.费用及支付6.1评估费用6.2支付方式6.3支付时间7.保密条款7.1保密信息范围7.2保密义务7.3违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3争议解决9.合同解除9.1合同解除条件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同变更10.1合同变更条件10.2合同变更程序10.3合同变更生效11.合同解除或终止后的权利义务11.1合同解除或终止后的费用结算11.2合同解除或终止后的保密义务11.3合同解除或终止后的争议解决12.适用法律及争议解决12.1适用法律12.2争议解决方式13.合同生效及其他13.1合同生效条件13.2合同签署日期13.3其他约定14.合同附件14.1附件一：风险评估报告模板14.2附件二：合规性审查报告模板14.3附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1出借方基本信息1.1.1出借方名称1.1.2出借方住所1.1.3出借方法定代表人或授权代表姓名1.1.4出借方联系方式1.2借入方基本信息1.2.1借入方名称1.2.2借入方住所1.2.3借入方法定代表人或授权代表姓名1.2.4借入方联系方式2.出借业务概述2.1出借业务类型2.1.1出借业务具体类型2.1.2出借业务具体用途2.2出借业务金额2.2.1出借业务总金额2.2.2出借业务分批次金额2.3出借业务期限2.3.1出借业务起始日期2.3.2出借业务终止日期3.风险评估内容与方法3.1风险评估目的3.1.1识别出借业务潜在风险3.1.2评估风险发生的可能性和影响程度3.2风险评估范围3.2.1出借方信用风险3.2.2市场风险3.2.3违规操作风险3.2.4其他相关风险3.3风险评估方法3.3.1收集和分析相关数据3.3.2运用风险评估模型3.3.3专家访谈和现场调查4.合规性审查内容与方法4.1合规性审查目的4.1.1确保出借业务符合相关法律法规4.1.2评估出借方内部控制制度的有效性4.2合规性审查范围4.2.1法律法规合规性4.2.2内部控制制度合规性4.2.3业务操作合规性4.3合规性审查方法4.3.1查阅相关法律法规4.3.2审查内部控制制度文件4.3.3监督业务操作过程5.评估报告5.1评估报告格式5.1.1报告封面5.1.2报告目录5.1.3报告5.2评估报告内容5.2.1风险评估结果5.2.2合规性审查结果5.2.3评估结论和建议5.3评估报告提交时间5.3.1报告提交期限5.3.2报告提交方式6.费用及支付6.1评估费用6.1.1评估费用总额6.1.2费用构成6.2支付方式6.2.1支付方式一：银行转账6.2.2支付方式二：现金支付6.3支付时间6.3.1首次支付时间6.3.2结算支付时间7.保密条款7.1保密信息范围7.1.1合同内容7.1.2评估过程中获取的任何信息7.1.3任何涉及出借方、借入方或双方业务的信息7.2保密义务7.2.1双方应对保密信息采取合理措施，防止未经授权的披露、使用或泄露7.2.2保密义务持续至合同终止后五年7.3违约责任7.3.1若一方违反保密义务，另一方有权要求赔偿损失7.3.2违反保密义务的行为将构成违约，导致合同自动解除8.违约责任8.1违约情形8.1.1一方未按照合同约定履行义务8.1.2一方违反保密条款8.1.3一方故意或重大过失导致合同目的无法实现8.2违约责任承担8.2.1违约方应承担由此产生的全部责任和费用8.2.2一方违约导致合同无法履行的，另一方有权解除合同8.3争议解决8.3.1双方应友好协商解决合同争议8.3.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼9.合同解除9.1合同解除条件9.1.1一方严重违约9.1.2一方未按合同约定支付费用9.1.3合同目的无法实现9.2合同解除程序9.2.1提出解除合同的一方应书面通知另一方9.2.2收到通知的一方应在收到通知之日起一定期限内作出答复9.3合同解除后果9.3.1合同解除后，双方应立即停止履行合同义务9.3.2双方应进行必要的清算，并承担相应的责任10.合同变更10.1合同变更条件10.1.1双方协商一致10.1.2合同变更内容不违反法律法规10.2合同变更程序10.2.1双方签订书面变更协议10.2.2变更协议经双方签字盖章后生效10.3合同变更生效10.3.1变更协议生效后，原合同内容相应变更10.3.2变更协议对双方具有同等约束力11.合同解除或终止后的权利义务11.1合同解除或终止后的费用结算11.1.1双方应按照合同约定结算未支付的费用11.1.2双方应结算合同解除或终止后产生的费用11.2合同解除或终止后的保密义务11.2.1双方仍应遵守保密条款11.2.2双方不得使用或披露在合同期间获取的保密信息11.3合同解除或终止后的争议解决11.3.1争议解决方式参照第八条12.适用法律及争议解决12.1适用法律12.1.1本合同适用中华人民共和国法律12.2争议解决方式12.2.1双方应友好协商解决争议12.2.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼13.合同生效及其他13.1合同生效条件13.1.1双方签字盖章13.1.2合同条款完整、明确13.2合同签署日期13.2.1合同签署日期为双方签字盖章之日13.3其他约定13.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力14.合同附件14.1附件一：风险评估报告模板14.1.1报告封面14.1.2报告目录14.1.3报告14.2附件二：合规性审查报告模板14.2.1报告封面14.2.2报告目录14.2.3报告14.3附件三：其他相关文件14.3.1相关法律法规14.3.2内部控制制度文件14.3.3业务操作流程文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义1.1第三方是指在本合同履行过程中，经甲乙双方一致同意，参与本合同相关业务的第三方机构或个人。1.2第三方可以是中介机构、咨询公司、审计机构、律师事务所等。2.第三方的选任2.1第三方的选任由甲乙双方协商确定，并书面通知对方。2.2第三方应具备相应的资质、经验和专业能力。3.第三方的责任与义务3.1第三方应按照甲乙双方的要求，履行风险评估、合规性审查等相关业务。3.2第三方应保守秘密，不得泄露任何合同相关敏感信息。3.3第三方应按时完成工作任务，并向甲乙双方提交报告。4.第三方的权利4.1第三方有权根据合同约定获得相应的报酬。4.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在合同附件中明确。5.2第三方的责任限额包括但不限于：5.1.1第三方因自身原因导致的工作失误或违约责任；5.1.2第三方在履行合同过程中因疏忽或故意造成甲乙双方损失的责任；5.1.3第三方违反保密义务造成甲乙双方损失的责任。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方的权利义务关系仅限于合同约定的范围。6.2第三方不参与甲乙双方之间的其他业务往来。6.3第三方与甲乙双方之间发生争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.第三方介入时的额外条款7.1甲乙双方应在合同中明确第三方的责任范围、权利义务和责任限额。7.2第三方介入后，甲乙双方应确保第三方的信息安全和保密性。7.3第三方在履行合同过程中，如需调整工作计划或增加工作量，应提前与甲乙双方协商一致。8.第三方介入的变更程序8.1若甲乙双方需要更换第三方，应提前通知对方，并书面确认更换后的第三方。8.2更换第三方后，原合同条款中与第三方相关的条款自动失效，新第三方应重新签订相关协议。9.第三方介入的合同终止9.1.1第三方完成合同约定的任务；9.1.2第三方因自身原因退出合同；9.1.3甲乙双方协商一致解除合同；9.1.4合同约定的其他终止条件。9.2合同终止后，甲乙双方应与第三方进行结算，并办理相关手续。10.第三方介入的争议解决10.1第三方介入的争议解决方式参照第八条。10.2若第三方与甲乙双方之间发生争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.第三方介入的合同附件11.1附件一：第三方介入协议11.1.1第三方基本信息11.1.2第三方责任范围、权利义务和责任限额11.1.3第三方介入的合同期限11.2附件二：第三方介入合同终止协议11.2.1合同终止原因11.2.2合同终止后的结算和手续办理11.3附件三：其他相关文件11.3.1第三方资质证明文件11.3.2第三方工作计划和报告第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：风险评估报告模板要求：报告应包含风险评估的目的、范围、方法、结果和建议。说明：报告应详细记录风险评估的过程，包括数据收集、分析、风险评估模型的应用等。2.附件二：合规性审查报告模板要求：报告应包含合规性审查的目的、范围、方法、结果和建议。说明：报告应详细记录合规性审查的过程，包括法律法规的适用、内部控制制度的审查、业务操作的合规性等。3.附件三：第三方介入协议要求：协议应明确第三方的责任范围、权利义务、责任限额和合同期限。说明：协议应详细规定第三方在合同中的角色和职责，以及双方在第三方介入时的权利和义务。4.附件四：第三方介入合同终止协议要求：协议应明确合同终止的原因、结算方式和手续办理。说明：协议应详细规定合同终止后的处理流程，包括费用结算、资料交接等。5.附件五：相关法律法规要求：提供与出借业务相关的法律法规，包括但不限于金融法规、合同法等。6.附件六：内部控制制度文件要求：提供出借方的内部控制制度文件，包括但不限于风险评估制度、合规性审查制度等。说明：内部控制制度文件应详细说明出借方的内部控制措施，以确保业务合规性。7.附件七：业务操作流程文件要求：提供出借业务的操作流程文件，包括但不限于风险评估流程、合规性审查流程等。说明：业务操作流程文件应详细记录出借业务的操作步骤，以确保业务规范执行。8.附件八：第三方资质证明文件要求：提供第三方的资质证明文件，包括但不限于营业执照、专业资格证书等。说明：资质证明文件应证明第三方具备履行合同所需的专业能力和资质。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲乙双方未按照合同约定履行义务。责任认定标准：违约方应承担由此产生的全部责任和费用。示例说明：若甲乙双方未按约定时间支付费用，违约方应支付违约金。2.违约行为：第三方未按照合同约定履行义务。责任认定标准：第三方应承担因其违约行为导致的损失，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例说明：若第三方未按时提交评估报告，应赔偿由此给甲乙双方造成的损失。3.违约行为：一方违反保密义务。责任认定标准：违约方应承担由此产生的全部责任和费用，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若一方泄露合同内容，应赔偿另一方因此遭受的损失。4.违约行为：一方故意或重大过失导致合同目的无法实现。责任认定标准：违约方应承担由此产生的全部责任和费用，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若一方故意隐瞒重要信息，导致合同目的无法实现，应赔偿另一方因此遭受的损失。5.违约行为：一方未按合同约定支付费用。责任认定标准：违约方应承担由此产生的全部责任和费用，包括但不限于支付滞纳金、赔偿损失等。示例说明：若一方未按约定时间支付评估费用，应支付滞纳金。全文完。2025年度出借业务合规性审查与风险评估合同1合同编号_________一、合同主体1.1甲方（出借方）：名称：（填写甲方全称）地址：（填写甲方详细地址）联系人：（填写甲方联系人姓名）联系电话：（填写甲方联系电话）1.2乙方（审查方）：名称：（填写乙方全称）地址：（填写乙方详细地址）联系人：（填写乙方联系人姓名）联系电话：（填写乙方联系电话）1.3其他相关方（如有）：名称：（填写相关方全称）地址：（填写相关方详细地址）联系人：（填写相关方联系人姓名）联系电话：（填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景鉴于甲方从事出借业务，为确保业务合规性，降低风险，特委托乙方对甲方的出借业务进行合规性审查与风险评估。2.2目的本合同旨在明确甲乙双方的权利、义务，确保乙方按照约定对甲方的出借业务进行合规性审查与风险评估，为甲方提供专业、全面的服务。三、定义与解释3.1专业术语（1）合规性审查：指乙方对甲方出借业务是否符合国家法律法规、政策规定及行业规范进行的全面审查。（2）风险评估：指乙方对甲方出借业务可能存在的风险进行识别、分析、评估，并提出风险防控措施。3.2关键词解释（1）出借业务：指甲方将其资金出借给第三方，获取利息收益的业务。（2）合规性：指甲方出借业务符合国家法律法规、政策规定及行业规范。（3）风险：指在甲方出借业务过程中可能发生的损失或不利影响。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照约定进行合规性审查与风险评估。（2）甲方应提供乙方开展业务所需的全部资料，并对提供资料的真实性、完整性负责。（3）甲方应按照约定支付乙方服务费用。（4）甲方应配合乙方进行现场检查、访谈等工作。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照约定对甲方的出借业务进行合规性审查与风险评估。（2）乙方应保证审查、评估结果的真实性、客观性、准确性。（3）乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露甲方业务信息。（4）乙方应按照约定及时向甲方提交审查、评估报告。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方出借业务合规性审查与风险评估工作完成之日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式乙方应按照甲方要求，采取现场检查、资料审查、访谈等方式进行合规性审查与风险评估。七、费用与支付7.1费用构成（1）基本服务费：根据甲方出借业务规模及复杂程度，由双方协商确定。（2）差旅费：乙方因履行本合同产生的差旅费用，包括交通、住宿、餐饮等。（3）资料费：乙方在履行本合同过程中产生的资料收集、整理、分析等费用。（4）其他费用：双方约定的其他费用。7.2支付方式（1）基本服务费：甲方应在合同签订后，支付总额的50%作为预付款。（2）差旅费、资料费及其他费用：乙方在完成相关服务后，甲方应在5个工作日内支付相应费用。7.3支付时间（1）预付款：甲方应在合同签订后5个工作日内支付。（2）基本服务费余款：乙方在完成合规性审查与风险评估工作后，甲方应在5个工作日内支付余款。（3）差旅费、资料费及其他费用：乙方在完成相关服务后，甲方应在5个工作日内支付。7.4支付条款（1）甲方支付乙方服务费用时，应提供合法的付款凭证。（2）乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方开具相应的发票。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未按时支付乙方服务费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的千分之五。（2）甲方提供虚假资料或拒绝配合乙方工作的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已发生费用及违约金。8.2乙方违约（1）乙方未按约定时间完成合规性审查与风险评估工作的，应向甲方支付违约金，违约金为合同总金额的千分之五。（2）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约金的具体金额由双方协商确定。（2）赔偿金额的支付方式与费用支付方式相同。九、保密条款9.1保密内容本合同中涉及甲方商业秘密的内容，包括但不限于：出借业务数据、客户信息、风险评估结果等。9.2保密期限本合同签订后，双方应在本合同终止后五年内，对保密内容承担保密义务。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理的措施，确保保密内容的安全。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指因自然灾害、社会事件等非人力所能预见、避免或克服的客观情况，导致合同履行不能或难以履行的。10.2不可抗力事件包括但不限于地震、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，应及时通知对方，并提供相关证明。（2）不可抗力事件发生后，双方应协商解决合同履行问题。（3）因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担责任。10.4不可抗力实例地震、洪水、战争、政府禁令等。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成时，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼，或向双方共同认可的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让本合同。12.2不得转让的情形（1）本合同项下的权利和义务不得转让给任何第三方。（2）本合同项下的保密条款不得转让给任何第三方。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，除非双方另有约定，甲方保留对出借业务的调整和变更权。（2）乙方在合同履行期间，未经甲方书面同意，不得将本合同项下的权利义务转让给任何第三方。13.2特殊权力保留（1）乙方在合同履行过程中，如发现甲方出借业务存在重大风险，有权立即通知甲方，并暂停或终止服务。（2）甲方在合同履行期间，如发现乙方存在重大违约行为，有权立即终止合同，并要求乙方承担相应的违约责任。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力本合同的修改或补充，自双方签字盖章之日起，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中，相互提供必要的协助与配合，确保合同顺利履行。15.2协作与配合方式（1）甲方应按约定提供相关资料和配合乙方工作。（2）乙方应按约定及时向甲方报告工作进展和发现的问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于出借业务合规性审查与风险评估的完整协议，并具有独立性。16.3增减条款任何增减条款，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。十七、签字、日期、盖章甲方（出借方）：（签字）（盖章）乙方（审查方）：（签字）（盖章）签订日期：（填写签订日期）甲方（出借方）：（签字）（盖章）乙方（审查方）：（签字）（盖章）签订日期：（填写签订日期）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方出借业务相关资料，包括但不限于业务合同、财务报表、客户信息等。2.乙方出具的合规性审查与风险评估报告。3.乙方在履行合同过程中产生的相关文件、记录等。4.双方签订的补充协议及修改协议。5.不可抗力事件证明文件。6.争议解决过程中的相关文件、记录等。二、违约行为及认定：2.1甲方违约：（1）未按时支付乙方服务费用的，视为违约。（2）提供虚假资料或拒绝配合乙方工作的，视为违约。（3）未经乙方同意，擅自变更出借业务内容的，视为违约。2.2乙方违约：（1）未按约定时间完成合规性审查与风险评估工作的，视为违约。（2）泄露甲方商业秘密的，视为违约。三、法律名词及解释：1.合同：指双方之间就出借业务合规性审查与风险评估达成的具有法律约束力的协议。2.违约：指一方违反合同约定的义务，导致合同目的无法实现的行为。3.不可抗力：指因自然灾害、社会事件等非人力所能预见、避免或克服的客观情况。4.保密：指对涉及商业秘密的内容采取合理的措施，确保其不被泄露。5.法律适用：指合同所适用的法律，在本合同中指中华人民共和国法律。四、执行中遇到的问题及解决办法：4.1问题：甲方提供资料不完整或虚假，影响乙方工作进度。解决办法：甲方应提供完整、真实的资料，如发现虚假资料，甲方应承担相应责任。4.2问题：乙方在履行合同过程中发现重大风险，但甲方未采取有效措施。解决办法：乙方应及时通知甲方，甲方应在规定时间内采取措施，否则乙方有权暂停或终止服务。4.3问题：合同履行过程中发生不可抗力事件，导致合同无法履行。解决办法：双方应及时沟通，协商解决合同履行问题，如无法履行，按不可抗力条款处理。4.4问题：合同履行过程中出现争议，无法协商解决。解决办法：双方可协商解决争议，如协商不成，可向合同签订地人民法院提起诉讼或向双方共同认可的仲裁机构申请仲裁。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方定义：第三方是指在2025年度出借业务合规性审查与风险评估合同中，由甲方或乙方引入的，对合同履行有协助或参与作用的独立法人或其他组织。2.第三方责任：（1）第三方应遵守本合同及相关法律法规，对所提供的信息和协助的真实性、准确性负责。（2）第三方应配合甲方和乙方完成合同约定的各项任务。3.第三方权利：（1）第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和协助。（2）第三方有权获得其履行合同所应得的报酬。4.第三方义务：（1）第三方应按照合同约定的时间、质量和标准完成工作任务。（2）第三方应保守甲乙双方的商业秘密。5.第三方违约责任：（1）如第三方未能履行合同义务，应承担相应的违约责任。（2）第三方违约导致合同无法履行的，甲方和乙方有权解除合同，并要求第三方承担相应的损失。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：（1）乙方有权要求甲方在合同履行过程中提供必要的资料和协助。（2）乙方有权对甲方提供的资料进行保密处理。（3）乙方有权要求甲方支付合同约定的费用。2.乙方利益条款：（1）乙方有权在合同履行期间，对甲方的出借业务提出建议和改进措施。（2）乙方有权要求甲方对合同履行过程中出现的问题进行整改。3.甲方的违约及限制条款：（1）甲方如未按时支付乙方费用，应承担相应的违约责任。（2）甲方如提供虚假资料或拒绝配合乙方工作，乙方有权解除合同。（3）甲方在合同履行期间，未经乙方同意，不得擅自变更合同内容。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：（1）甲方有权要求乙方在合同履行过程中，对出借业务进行合规性审查与风险评估。（2）甲方有权要求乙方保守商业秘密。（3）甲方有权对乙方的服务质量进行监督。2.甲方的利益条款：（1）甲方有权在合同履行期间，对乙方的服务质量进行评估，并提出改进建议。（2）甲方有权要求乙方在合同履行过程中，对出借业务进行必要的调整。3.乙方的违约及限制条款：（1）乙方如未按时完成合同约定的审查与风险评估工作，应承担相应的违约责任。（2）乙方如泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。（3）乙方在合同履行期间，未经甲方同意，不得擅自变更合同内容。全文完。2025年度出借业务合规性审查与风险评估合同3合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景：随着我国金融市场的不断发展，出借业务日益增多，为保障出借业务合规性，防范金融风险，甲方决定对2025年度出借业务进行合规性审查与风险评估。2.2目的：本合同旨在明确甲方、乙方及其他相关方在2025年度出借业务合规性审查与风险评估中的权利、义务和责任，确保出借业务合规、稳健发展。三、定义与解释3.1专业术语：1.合规性审查：指对出借业务是否符合国家法律法规、政策及监管要求进行审查。2.风险评估：指对出借业务可能存在的风险进行识别、评估和控制。3.出借业务：指甲方作为出借方，向借款方提供资金支持的业务。3.2关键词解释：1.甲方：指本合同中提供资金支持的一方。2.乙方：指本合同中负责合规性审查与风险评估的一方。3.相关方：指与本合同履行相关的其他单位或个人。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：1.甲方向乙方提供出借业务相关资料，确保资料真实、完整。2.甲方向乙方支付合规性审查与风险评估费用。3.甲方向乙方提供必要的协助，确保合规性审查与风险评估工作的顺利进行。4.2乙方的权利和义务：1.乙方按照甲方要求，对出借业务进行合规性审查与风险评估。2.乙方在规定时间内完成合规性审查与风险评估报告，并及时提交给甲方。3.乙方对合规性审查与风险评估过程中获取的甲方信息予以保密。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，至2025年度出借业务合规性审查与风险评估工作完成之日止。5.2合同履行地点：甲方所在地。5.3合同履行方式：1.乙方根据甲方提供的出借业务相关资料，进行合规性审查与风险评估。2.乙方将合规性审查与风险评估报告提交给甲方。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件：1.合同履行完毕，双方同意终止本合同。2.任何一方违约，另一方有权解除本合同。3.发生不可抗力事件，导致本合同无法履行，双方协商一致后可终止本合同。6.3终止程序：1.双方协商一致，签订终止合同协议。2.双方按照协议约定，办理合同终止手续。6.4终止后果：1.合同终止后，双方应按照协议约定，处理相关事宜。2.合同终止后，乙方应将合规性审查与风险评估报告及相关资料退还给甲方。3.合同终止后，双方互不承担因合同终止而产生的法律责任。七、费用与支付7.1费用构成：1.合规性审查费用：根据出借业务规模和复杂程度，按实际工作量计算。2.风险评估费用：根据风险评估所需的技术手段、专业人员投入等计算。4.通讯、交通等其他必要费用。7.2支付方式：甲方应按照本合同约定的支付方式，及时向乙方支付费用。1.甲方应在合同签订之日起5个工作日内，支付合同总金额的30%作为预付款。2.乙方完成合规性审查与风险评估报告并提交给甲方后，甲方应在收到报告之日起5个工作日内，支付合同总金额的60%。3.合同履行完毕，甲方应在收到乙方提交的最终报告及所有附件之日起5个工作日内，支付合同总金额的10%。7.3支付时间：甲方应在每个支付节点前，根据乙方提交的付款申请和发票，在约定的时间内完成支付。7.4支付条款：1.甲方支付的款项应通过银行转账方式进行。2.甲方支付的款项应注明合同编号和款项用途。3.乙方应在收到甲方支付款项后，出具相应的收据。八、违约责任8.1甲方违约：1.甲方未按约定支付费用的，应向乙方支付逾期付款违约金，违约金按逾期付款金额的每日千分之五计算。2.甲方提供的出借业务相关资料存在虚假、误导性陈述的，甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。8.2乙方违约：1.乙方未按约定完成合规性审查与风险评估工作的，应向甲方支付违约金，违约金按合同总金额的10%计算。2.乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.3赔偿金额和方式：违约方应按照违约责任条款，在接到另一方索赔通知后30日内，向另一方支付赔偿金额。九、保密条款9.1保密内容：本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、业务信息、客户信息等，均属保密内容。9.2保密期限：本合同终止后，保密期限为自合同终止之日起五年。9.3保密履行方式：1.双方应对保密内容予以严格保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.双方应采取必要措施，防止保密内容泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件：包括但不限于地震、洪水、台风、战争、罢工、政府禁令等。10.3不可抗力发生时的责任和义务：1.当不可抗力事件发生时，双方应及时通知对方。2.双方应采取一切必要措施，尽量减少不可抗力事件对合同履行的影响。3.不可抗力事件持续期间，合同履行期限相应顺延。10.4不可抗力实例：如遇国家政策调整、法律法规变化等不可抗力事件，双方应协商解决。十一、争议解决11.1协商解决：双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼：如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向双方约定的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定：未经对方同意，任何一方不得将本合同转让给第三方。12.2不得转让的情形：2.合同涉及的商业秘密、技术秘密等不得转让。3.法律法规规定的其他不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留：1.甲方保留对出借业务的最终决策权。2.乙方在合同履行过程中，如发现出借业务存在重大合规风险，有权要求甲方立即采取措施。13.2特殊权力保留：1.乙方在合同履行过程中，如发现甲方提供的资料存在虚假、误导性陈述，有权要求甲方承担相应责任。2.乙方在合同履行过程中，如发现合同条款存在不明确或歧义之处，有权要求甲方进行解释或修改。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序：1.任何一方要求修改或补充合同条款的，应书面通知对方。2.双方应在接到通知之日起15个工作日内，就修改或补充的内容达成一致意见。14.2修改和补充效力：经双方书面同意修改或补充的条款，自双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项：1.双方应相互配合，共同完成出借业务的合规性审查与风险评估。2.双方应就合同履行过程中遇到的问题及时沟通，共同解决。15.2协作与配合方式：1.双方应通过书面形式进行沟通，确保信息传递的准确性和及时性。2.双方应指定专人负责合同履行过程中的沟通和协调工作。十六、其他条款16.1法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性：本合同构成双方之间就2025年度出借业务合规性审查与风险评估的完整协议，取代此前双方就同一事项达成的所有口头或书面协议。16.3增减条款：本合同如有增减条款，应以书面形式进行，并由双方签字盖章。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：代表（签字）：日期：乙方（盖章）：代表（签字）：日期：附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方提供的出借业务相关资料，包括但不限于业务合同、财务报表、风险评估报告等。2.乙方出具的合规性审查与风险评估报告。3.双方签订的保密协议。4.双方协商达成的修改或补充合同。二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按约定支付费用的，视为甲方违约。提供虚假资料，导致乙方工作失误，视为甲方违约。未在约定时间内完成合规性审查与风险评估报告，视为甲方违约。2.乙方违约：未按约定完成合规性审查与风险评估工作，视为乙方违约。泄露甲方商业秘密，视为乙方违约。三、法律名词及解释：1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。3.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.法