2025年度代收款业务合规性审查合同模板4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度代收款业务合规性审查合同模板本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方法定代表人1.4合同双方联系方式2.合同标的2.1代收款业务概述2.2代收款业务范围2.3代收款业务合规性审查标准3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同终止日期3.3合同续约条款4.服务内容4.1代收款业务合规性审查4.2审查方法及流程4.3审查结果报告5.服务费用及支付方式5.1服务费用总额5.2费用支付方式5.3付款时间及期限6.保密条款6.1保密信息范围6.2保密义务6.3违约责任7.知识产权7.1知识产权归属7.2侵权责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更效力12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后果13.其他约定13.1通知方式13.2合同附件13.3合同份数14.合同生效及附件14.1合同生效条件14.2合同附件效力14.3合同附件清单第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.1.1发包方名称：[发包方全称]1.1.2承包方名称：[承包方全称]1.2合同双方地址1.2.1发包方地址：[发包方详细地址]1.2.2承包方地址：[承包方详细地址]1.3合同双方法定代表人1.3.1发包方法定代表人：[发包方法定代表人姓名]1.3.2承包方法定代表人：[承包方法定代表人姓名]1.4合同双方联系方式1.4.1发包方联系方式：[发包方联系电话及电子邮箱]1.4.2承包方联系方式：[承包方联系电话及电子邮箱]2.合同标的2.1代收款业务概述2.1.1代收款业务定义：指发包方委托承包方代为收取指定客户的款项，包括但不限于现金、支票、汇款等。2.1.2代收款业务范围：包括代收款账户的开设、款项的收取、核对、记录、汇款至指定账户等。2.2代收款业务合规性审查标准2.2.1审查依据：根据国家法律法规、行业规范、内部管理制度等。2.2.2审查内容：包括但不限于客户身份核实、资金来源合法性、交易合规性等。3.合同期限3.1合同生效日期：自双方签字盖章之日起生效。3.2合同终止日期：2025年12月31日。3.3合同续约条款：本合同到期前一个月，双方协商一致可续约。4.服务内容4.1代收款业务合规性审查4.1.1承包方应按合同约定，对代收款业务进行合规性审查。4.1.2审查方法：通过现场检查、文件审查、系统数据核对等方式进行。4.1.3审查流程：包括前期准备、现场审查、审查报告编制、报告提交等。4.2审查结果报告4.2.1审查报告应详细记录审查过程、发现的问题及建议。4.2.2审查报告应在审查完成后5个工作日内提交给发包方。5.服务费用及支付方式5.1服务费用总额：[金额]元。5.2费用支付方式：分期支付，具体支付时间和比例双方另行协商确定。5.3付款时间及期限：按合同约定的支付时间和比例执行。6.保密条款6.1保密信息范围：包括但不限于合同内容、业务数据、客户信息等。6.2保密义务：双方均应对保密信息负有保密义务，不得向任何第三方泄露。6.3违约责任：任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。7.知识产权7.1知识产权归属：本合同项下产生的知识产权归承包方所有。7.2侵权责任：任何一方侵犯对方知识产权的，应承担相应的法律责任。8.违约责任8.1违约情形8.1.1承包方未按合同约定完成代收款业务合规性审查的；8.1.2承包方泄露保密信息的；8.1.3发包方未按合同约定支付服务费用的；8.1.4合同一方违反合同约定导致合同无法继续履行的；8.2违约责任承担8.2.2承包方泄露保密信息的，应立即停止泄露行为，并赔偿发包方因此遭受的损失；8.2.3发包方未按合同约定支付服务费用的，应向承包方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算；8.2.4合同一方违反合同约定导致合同无法继续履行的，应赔偿对方因此遭受的直接损失。8.3违约赔偿8.3.1违约赔偿金额应根据实际情况，由双方协商确定；8.3.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同争议；9.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。9.3争议解决程序9.3.1双方应按照争议解决机构的规定提交争议解决申请；9.3.2争议解决机构应按照法定程序审理案件。10.合同解除10.1合同解除条件10.1.1合同一方严重违约，经另一方书面通知后，另一方有权解除合同；10.1.2因不可抗力导致合同无法继续履行的；10.2合同解除程序10.2.1解除合同前，双方应书面通知对方；10.3合同解除后果10.3.1合同解除后，双方应按照合同约定结算费用；10.3.2合同解除不影响双方因违约而产生的赔偿责任。11.合同变更11.1合同变更条件11.1.1双方协商一致；11.1.2合同变更内容不影响合同目的的实现。11.2合同变更程序11.2.1双方应书面通知对方变更内容；11.2.2变更内容经双方签字盖章后生效。11.3合同变更效力11.3.1合同变更后的条款具有同等法律效力。12.合同终止12.1合同终止条件12.1.1合同期限届满；12.1.2合同解除；12.2合同终止程序12.2.2合同终止后，双方应按照合同约定结算费用。12.3合同终止后果12.3.1合同终止后，双方不再享有合同约定的权利义务；12.3.2合同终止不影响双方因违约而产生的赔偿责任。13.其他约定13.1通知方式13.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送；13.1.2通知送达时间以收件人签收或实际收到为准。13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于代收款业务合规性审查标准、费用支付计划等。13.3合同份数13.3.1本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.合同生效及附件14.1合同生效条件14.1.1双方签字盖章；14.1.2合同内容符合法律法规要求。14.2合同附件效力14.2.1合同附件与本合同具有同等法律效力。14.3合同附件清单14.3.1合同附件清单如下：附件1：代收款业务合规性审查标准附件2：费用支付计划附件3：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中的“第三方”是指除合同双方外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、法律服务机构等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经合同双方书面同意；15.2.2第三方介入应满足本合同的目的和条件；15.2.3第三方介入不得违反法律法规和本合同的规定。15.3第三方责任15.3.1第三方在介入本合同时，应遵守合同双方的要求，并承担相应的责任。15.3.2第三方的责任范围限于其提供的服务内容，不包括合同双方的责任。15.4第三方权利15.4.1第三方有权根据合同约定收取服务费用；15.4.2第三方有权要求合同双方提供必要的信息和协助。15.5第三方介入程序15.5.1合同双方应共同确定第三方介入的具体事宜；15.5.2合同双方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务；15.5.3第三方介入协议应与本合同具有同等法律效力。16.甲乙方额外条款16.1甲方额外条款16.1.1甲方在第三方介入时，应确保第三方具备相应的资质和经验；16.1.2甲方应监督第三方的工作，确保其符合合同要求；16.1.3甲方应承担第三方因违反合同约定而产生的责任。16.2乙方额外条款16.2.1乙方在第三方介入时，应向第三方提供必要的信息和协助；16.2.2乙方应监督第三方的工作，确保其符合合同要求；16.2.3乙方应承担第三方因违反合同约定而产生的责任。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方的责任限额由合同双方在第三方介入协议中约定；17.1.2第三方责任限额不得超过合同总金额的一定比例，具体比例由合同双方协商确定。17.2责任限额的适用17.2.1第三方责任限额适用于第三方因违反合同约定而产生的任何责任；17.2.2责任限额不适用于合同双方因自身原因造成的损失。17.3责任限额的调整17.3.1合同双方可根据实际情况，在第三方介入协议中约定责任限额的调整机制；17.3.2责任限额的调整需经合同双方书面同意。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方与甲方之间的关系由第三方介入协议约定；18.1.2甲方对第三方的行为不承担责任，除非甲方明知或应知第三方行为违反合同约定。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方与乙方之间的关系由第三方介入协议约定；18.2.2乙方对第三方的行为不承担责任，除非乙方明知或应知第三方行为违反合同约定。18.3第三方与合同双方的划分18.3.1第三方对合同双方均不承担责任，除非第三方违反合同约定；18.3.2合同双方对第三方的行为不承担责任，除非合同双方明知或应知第三方行为违反合同约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件1：代收款业务合规性审查标准详细要求：包括但不限于审查依据、审查内容、审查方法、审查流程等。说明：本附件为审查工作的指导文件，用于确保审查工作的规范性和一致性。2.附件2：费用支付计划详细要求：包括支付金额、支付方式、支付时间、支付条件等。说明：本附件为双方约定支付费用的详细计划，确保双方对支付事宜有明确的理解。3.附件3：第三方介入协议详细要求：包括第三方名称、服务内容、服务费用、责任范围、保密条款等。说明：本附件为第三方介入的详细协议，明确第三方在合同中的角色和责任。4.附件4：合同双方授权委托书详细要求：包括授权人信息、授权事项、授权期限等。说明：本附件用于证明授权人有权代表其单位或个人签署合同。5.附件5：合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更原因、变更生效日期等。说明：本附件用于记录合同变更的详细情况，确保变更的合法性和有效性。6.附件6：争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：本附件用于明确双方在发生争议时的解决途径和程序。7.附件7：合同终止协议详细要求：包括合同终止原因、合同终止日期、合同终止后果等。说明：本附件用于记录合同终止的详细情况，确保终止的合法性和有效性。8.附件8：其他相关文件详细要求：包括但不限于法律法规、行业规范、内部管理制度等。说明：本附件为合同执行过程中可能涉及到的其他相关文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：承包方未按合同约定完成代收款业务合规性审查；承包方泄露保密信息；发包方未按合同约定支付服务费用；合同一方违反合同约定导致合同无法继续履行。2.责任认定标准：违约行为一经确认，违约方应承担相应的违约责任；违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担法律责任等；违约金的具体数额由合同双方协商确定。3.示例说明：示例二：若承包方泄露保密信息，应立即停止泄露行为，并赔偿发包方因此遭受的损失；示例三：若发包方未按合同约定支付服务费用，应向承包方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算；示例四：若合同一方违反合同约定导致合同无法继续履行，应赔偿对方因此遭受的直接损失。全文完。2025年度代收款业务合规性审查合同模板1合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）二、合同前言2.1背景鉴于甲方在2025年度内开展代收款业务，为确保业务合规性，降低风险，甲方决定委托乙方对代收款业务进行合规性审查。2.2目的本合同旨在明确甲方与乙方在代收款业务合规性审查过程中的权利、义务及责任，确保代收款业务合规、稳健运行。三、定义与解释3.1专业术语1）代收款业务：指甲方作为收款代理，代为收取第三方客户的款项，并将款项划转至指定账户的业务。2）合规性审查：指乙方对甲方代收款业务流程、内部控制、风险控制等方面进行全面审查，确保业务符合国家法律法规及行业规范。3.2关键词解释1）合规性：指代收款业务在开展过程中，符合国家法律法规、行业规范、内部管理制度等要求。2）风险控制：指乙方对甲方代收款业务中可能存在的风险进行识别、评估、监控和防范。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1）有权要求乙方按照合同约定，对代收款业务进行合规性审查。2）有权要求乙方在审查过程中提供必要的资料、信息。3）有权对乙方审查结果提出异议，并要求乙方进行解释或修正。4）承担因代收款业务合规性审查所产生的费用。4.2乙方的权利和义务1）按照合同约定，对甲方代收款业务进行合规性审查。2）在审查过程中，保守甲方的商业秘密。3）按照甲方要求，提供审查报告及建议。4）对审查过程中发现的问题，提出整改意见，协助甲方进行整改。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至2025年度代收款业务结束之日止。5.2合同履行地点乙方审查工作地点为：（填写履行地点）5.3合同履行方式乙方应按照甲方要求，在约定的时间内完成代收款业务合规性审查工作，并向甲方提交审查报告。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件1）本合同约定的审查期限届满；2）甲方与乙方协商一致，终止本合同；3）因不可抗力导致本合同无法履行。6.3终止程序1）本合同终止前，双方应就终止事宜进行协商；2）协商一致后，双方应签署终止协议；3）终止协议生效后，本合同终止。6.4终止后果1）本合同终止后，乙方应向甲方提交审查报告；2）双方应按照约定，处理合同终止后的相关事宜。七、费用与支付7.1费用构成1）审查费用：乙方按照合同约定完成代收款业务合规性审查工作的费用。2）差旅费用：乙方因履行合同义务而产生的合理差旅费用。3）其他费用：双方约定的其他相关费用。7.2支付方式1）甲方应按照本合同约定，在审查工作完成后支付乙方审查费用。2）差旅费用及其他费用，甲方应按照乙方提供的有效票据支付。7.3支付时间1）审查费用：甲方应在审查工作完成后30日内支付乙方审查费用。2）差旅费用及其他费用：甲方应在乙方提供有效票据后的15日内支付。7.4支付条款1）甲方应按照支付时间，将款项支付至乙方指定的账户。2）甲方支付款项时，应在付款凭证上注明“代收款业务合规性审查费用”字样。八、违约责任8.1甲方违约1）甲方未按约定支付审查费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付费用总额的10%。2）甲方未能提供必要资料和信息，导致乙方无法履行审查义务的，甲方应承担相应责任。8.2乙方违约1）乙方未按约定完成审查工作的，应向甲方支付违约金，违约金为应付费用总额的10%。2）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1）违约方应按照合同约定支付违约金。2）因违约造成对方损失的，违约方应赔偿对方损失，赔偿金额以实际损失为准。九、保密条款9.1保密内容1）甲乙双方的商业秘密；2）代收款业务的相关信息；3）本合同内容。9.2保密期限本合同约定的保密期限为自合同签订之日起至代收款业务终止后5年。9.3保密履行方式1）甲乙双方应采取合理的保密措施，防止保密内容泄露；2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指不可抗力是指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等无法预见、无法避免且无法克服的客观情况。10.2不可抗力事件1）自然灾害：如地震、洪水、台风等；2）政府行为：如政策调整、法律修改等；3）社会异常事件：如罢工、暴动等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1）发生不可抗力事件，双方应及时通知对方；2）双方应积极采取措施，减轻不可抗力事件的影响；3）因不可抗力事件导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任。10.4不可抗力实例1）国家政策调整导致代收款业务无法开展；2）自然灾害导致乙方无法正常履行审查工作。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成的，双方可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或向仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让或以其他方式处置本合同。12.2不得转让的情形1）合同主体资格发生变更；2）合同内容发生重大变更；3）涉及国家秘密或商业秘密的合同。十三、权利的保留13.1权力保留1）本合同中未明确规定的权利，双方均保留。2）任何一方不得擅自变更或限制对方依法享有的权利。13.2特殊权力保留1）甲方保留对乙方审查结果的最终决定权。2）乙方保留在审查过程中发现重大问题时，向甲方提出暂停或终止审查的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1）合同的修改和补充，应经双方协商一致。2）修改和补充的内容应以书面形式进行，并由双方签字盖章。14.2修改和补充效力1）经双方签字盖章的修改和补充内容，与本合同具有同等法律效力。2）修改和补充的内容，自双方签字盖章之日起生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项1）双方应相互提供必要的协助，确保代收款业务合规性审查工作的顺利进行。2）双方应按照约定的时间、地点，完成审查工作。15.2协作与配合方式1）双方应定期召开会议，沟通审查工作进展情况。2）双方应及时解决审查过程中出现的问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同为独立文件，不因其他文件的存在而失去效力。16.3增减条款本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：代表（签字）：日期：（填写日期）乙方（盖章）：代表（签字）：日期：（填写日期）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方营业执照副本复印件3.代收款业务相关文件及资料4.合同签订双方的授权委托书5.乙方审查报告及建议6.乙方差旅费用报销单据7.任何其他双方约定的附件二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按时支付审查费用，认定甲方违约。未提供必要资料和信息，认定甲方违约。未能提供必要协助，认定甲方违约。2.乙方违约行为及认定：未按时完成审查工作，认定乙方违约。泄露甲方商业秘密，认定乙方违约。未采取合理措施减轻不可抗力事件影响，认定乙方违约。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等无法预见、无法避免且无法克服的客观情况。2.违约责任：指合同一方未履行合同义务或履行不符合合同约定，应承担的法律责任。3.保密条款：指合同中关于保密内容、保密期限和保密履行方式的规定。4.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生争议时，采取的解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能按时提供必要资料和信息。解决办法：甲方应按照合同约定，在规定时间内提供完整资料和信息，否则乙方有权要求甲方支付违约金。2.问题：乙方未按时完成审查工作。解决办法：乙方应按照合同约定，在规定时间内完成审查工作，如未按时完成，甲方有权要求乙方支付违约金。3.问题：因不可抗力事件导致合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定，积极采取措施减轻不可抗力事件的影响，如无法履行，双方互不承担违约责任。4.问题：保密内容泄露。解决办法：乙方应立即采取措施防止保密内容进一步泄露，并向甲方道歉，承担相应法律责任。5.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决争议，如协商不成，可向合同签订地的人民法院提起诉讼或申请仲裁。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体：第三方合同主体是指在代收款业务合规性审查过程中，提供协助或服务的第三方机构或个人。2.第三方责任：第三方应按照合同约定，提供真实、准确、完整的资料和信息。第三方应保守甲乙双方的商业秘密。3.第三方权利：第三方有权要求甲方和乙方提供必要的协助和支持。第三方有权根据合同约定获得相应的报酬。4.第三方义务：第三方应遵守国家法律法规和行业规范。第三方应按照合同约定，按时完成相关工作。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方按照合同约定支付审查费用。乙方有权要求甲方提供必要的资料和信息。乙方有权在审查过程中发现问题时，要求甲方进行整改。2.乙方利益条款：乙方有权在审查过程中获得合理的差旅费用报销。乙方有权在审查结束后获得一份详细的审查报告。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付审查费用的，应向乙方支付违约金。甲方未提供必要资料和信息的，应承担相应责任。甲方不得泄露乙方审查过程中获取的商业秘密。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方可要求乙方按照合同约定完成审查工作。甲方可要求乙方提供审查过程中发现的问题及整改建议。2.甲方的利益条款：甲方可获得一份详细的审查报告，以作为业务决策的依据。甲方可根据审查报告，对代收款业务进行优化和改进。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按时完成审查工作的，应向甲方支付违约金。乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。乙方不得利用审查过程中获取的信息谋取不正当利益。全文完。2025年度代收款业务合规性审查合同模板2合同目录一、合同概述1.合同名称2.合同编号3.合同签订日期4.合同有效期5.合同双方基本信息二、代收款业务概述1.代收款业务定义2.代收款业务范围3.代收款业务流程4.代收款业务风险控制三、合规性审查要求1.审查标准2.审查内容3.审查方法4.审查频率四、审查人员及资质要求1.审查人员配备2.审查人员资质3.审查人员职责4.审查人员培训五、审查报告及结果1.审查报告格式2.审查报告内容3.审查结果反馈4.审查结果处理六、保密条款1.保密信息范围2.保密义务3.保密期限4.违约责任七、费用及支付方式1.审查费用2.费用支付方式3.费用支付时间4.费用调整八、违约责任1.违约情形2.违约责任3.违约处理4.违约赔偿九、争议解决1.争议解决方式2.争议解决程序3.争议解决机构4.争议解决费用十、合同解除1.合同解除条件2.合同解除程序3.合同解除通知4.合同解除后果十一、合同生效及终止1.合同生效条件2.合同生效日期3.合同终止条件4.合同终止日期十二、其他约定1.通知方式2.通知地址3.合同附件4.合同解释十三、合同附件1.代收款业务合规性审查标准2.审查人员资质证明3.审查报告样本4.保密协议十四、合同签署1.签署日期2.签署人员3.签署单位4.合同份数合同编号_________一、合同概述1.合同名称：2025年度代收款业务合规性审查合同2.合同编号：_______3.合同签订日期：_______4.合同有效期：自_______至_______5.合同双方基本信息：a.发包方名称：b.发包方地址：c.发包方联系人：d.承包方名称：e.承包方地址：f.承包方联系人：二、代收款业务概述1.代收款业务定义：a.代收款业务是指承包方根据发包方授权，代为收取客户款项的业务。2.代收款业务范围：a.代收各类消费款项b.代收各类服务费用c.代收各类政府性基金3.代收款业务流程：a.客户提交收款申请b.承包方审核申请c.承包方与客户签订代收款协议d.承包方代收款项e.承包方将款项转至发包方指定账户4.代收款业务风险控制：a.客户身份验证b.交易资金安全c.防止欺诈和洗钱三、合规性审查要求1.审查标准：a.符合国家法律法规及行业规范b.符合双方签订的代收款协议2.审查内容：a.代收款业务流程的合规性b.代收款业务操作规范性c.客户身份验证的合规性d.交易资金安全的合规性3.审查方法：a.文件审查b.现场核查c.询问相关人员4.审查频率：a.年度审查b.特殊情况下的审查四、审查人员及资质要求1.审查人员配备：a.至少配备两名具有相关资质的审查人员2.审查人员资质：a.具有金融或相关行业从业经验b.持有相关资格证书3.审查人员职责：a.独立开展审查工作c.向发包方提供审查意见4.审查人员培训：a.定期组织审查人员参加培训b.更新审查人员相关知识五、审查报告及结果1.审查报告格式：a.包括审查内容、发现的问题、结论和建议2.审查报告内容：a.审查发现的问题b.审查结论c.审查建议3.审查结果反馈：a.向发包方提供书面审查报告b.针对发现的问题进行沟通和整改4.审查结果处理：a.对合规性问题提出整改措施b.对违规行为追究责任六、保密条款1.保密信息范围：a.合同内容b.审查过程中获取的敏感信息2.保密义务：a.未经发包方同意，不得泄露保密信息b.采取必要措施保护保密信息3.保密期限：a.自合同签订之日起至合同终止后______年4.违约责任：a.违约方应承担相应的法律责任七、费用及支付方式1.审查费用：a.根据审查工作量及复杂程度确定2.费用支付方式：a.预付款b.按阶段支付c.审查完成后支付3.费用支付时间：a.预付款在合同签订后______个工作日内支付b.每阶段完成后______个工作日内支付c.审查完成后______个工作日内支付4.费用调整：a.如因不可抗力等因素导致费用增加，双方协商调整八、违约责任1.违约情形：a.承包方未按约定完成审查工作b.承包方泄露保密信息c.发包方未按约定支付费用2.违约责任：a.承包方未按约定完成审查工作，应承担违约责任，并赔偿发包方因此遭受的损失b.承包方泄露保密信息，应承担违约责任，并赔偿发包方因此遭受的损失c.发包方未按约定支付费用，应承担违约责任，并支付滞纳金3.违约处理：a.双方协商解决b.协商不成，可向合同签订地人民法院提起诉讼4.违约赔偿：a.赔偿金额根据实际情况确定九、争议解决1.争议解决方式：a.双方协商b.仲裁c.诉讼2.争议解决程序：a.双方应在争议发生后______个工作日内协商解决b.协商不成，可提交仲裁委员会仲裁c.仲裁委员会裁决为终局裁决3.争议解决机构：a.仲裁委员会名称b.仲裁委员会地址4.争议解决费用：a.仲裁费用由败诉方承担b.诉讼费用由败诉方承担十、合同解除1.合同解除条件：a.双方协商一致b.一方违约，经催告后仍不履行c.发包方或承包方发生重大变化，影响合同履行2.合同解除程序：a.提出解除合同的一方应提前______个工作日书面通知对方b.双方应就合同解除后的事宜进行协商3.合同解除通知：a.以书面形式发送至对方指定地址4.合同解除后果：a.合同解除后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务b.合同解除后，双方应互相返还已收到的款项十一、合同生效及终止1.合同生效条件：a.双方签字盖章b.合同内容完整c.合同签订手续齐全2.合同生效日期：a.合同签订之日3.合同终止条件：a.合同履行完毕b.合同解除c.合同期限届满4.合同终止日期：a.合同履行完毕之日b.合同解除之日c.合同期限届满之日十二、其他约定1.通知方式：a.书面通知b.电子邮件2.通知地址：a.发包方地址b.承包方地址3.合同附件：a.代收款业务合规性审查标准b.审查人员资质证明c.审查报告样本d.保密协议4.合同解释：a.本合同以中文为准b.对合同条款的歧义，以有利于维护非违约方权益的原则进行解释十三、合同签署1.签署日期：a._________2.签署人员：a.发包方代表签名：b.承包方代表签名：3.签署单位：a.发包方单位盖章：b.承包方单位盖章：4.合同份数：a.发包方份数：b.承包方份数：发包方代表签名：________日期：_______承包方代表签名：________日期：_______多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.甲方主导条款：a.甲方有权决定代收款业务的重大事项，包括但不限于业务范围、流程调整、费用调整等。b.甲方应提供必要的业务资料和相关信息，确保乙方能够准确、及时地完成审查工作。2.甲方信息提供条款：a.甲方应在合同签订后____个工作日内，向乙方提供完整的业务资料和相关信息。b.甲方提供的资料和信息应真实、准确、完整，如有虚假或遗漏，甲方应承担相应的法律责任。3.甲方监督条款：a.甲方有权对乙方的审查工作进行监督，包括但不限于审查进度、质量等。b.甲方应定期检查乙方的审查工作，确保其符合合同要求。4.甲方责任条款：a.甲方应对代收款业务的合规性承担最终责任。b.如因甲方提供的资料和信息存在虚假、遗漏或错误导致乙方审查工作出现失误，甲方应承担相应的责任。5.甲方费用承担条款：a.甲方承担因代收款业务合规性审查而产生的所有费用，包括但不限于人员费用、差旅费用等。b.甲方应按照合同约定及时支付乙方费用。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：1.乙方主导条款：a.乙方有权对代收款业务的合规性进行独立审查，并提出审查意见。b.乙方有权要求甲方提供必要的资料和信息，以确保审查工作的顺利进行。2.乙方审查独立性条款：a.乙方在审查过程中应保持独立性，不受甲方或其他第三方的影响。b.乙方的审查意见应基于客观、公正的原则。3.乙方审查质量控制条款：a.乙方应建立完善的审查质量控制体系，确保审查工作的质量和效率。b.乙方应对审查过程中发现的问题进行详细记录和跟踪。4.乙方责任条款：a.乙方应对其审查工作的准确性和完整性负责。b.如因乙方审查工作失误导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的责任。5.乙方费用支付条款：a.乙方应在合同约定的期限内完成审查工作，并提交审查报告。b.甲方应按照合同约定及时支付乙方费用。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：1.第三方中介条款：a.本合同中涉及的第三方中介，其服务内容、费用及责任应由双方另行协商确定。b.第三方中介的服务应满足合同要求，并保证服务质量。2.第三方中介费用承担条款：a.第三方中介费用由甲方承担，并按合同约定支付。b.如第三方中介服务存在质量问题，甲方有权要求乙方或第三方中介承担相应责任。3.第三方中介保密条款：a.第三方中介应遵守本合同的保密条款，不得泄露合同内容或相关敏感信息。b.第三方中介泄露保密信息的，应承担相应的法律责任。4.第三方中介责任条款：a.第三方中介应对其提供的服务承担相应的责任，包括但不限于服务质量、服务期限等。b.如第三方中介服务存在违约行为，乙方有权要求甲方或第三方中介承担相应责任。5.第三方中介争议解决条款：a.第三方中介与甲方或乙方之间的争议，应按照合同约定的争议解决方式解决。b.争议解决过程中，第三方中介应积极配合，并提供必要的信息和资料。附件及其他补充说明一、附件列表：1.代收款业务合规性审查标准2.审查人员资质证明3.审查报告样本4.保密协议5.第三方中介服务协议（如有）6.争议解决相关文件（如仲裁协议）7.合同签订双方的营业执照复印件8.合同签订双方的法定代表人或授权代表身份证明二、违约行为及认定：1.违约行为：a.乙方未按约定完成审查工作b.甲方未按约定支付费用c.双方未按约定履行保密义务d.第三方中介未按约定提供服务2.违约行为的认定：a.乙方未在约定时间内完成审查工作，或审查结果不符合合同要求，视为违约。b.甲方未在约定时间内支付费用，或支付金额不符合合同约定，视为违约。c.双方泄露合同内容或相关敏感信息，经另一方确认，视为违约。d.第三方中介未按约定提供服务，或服务存在质量问题，经甲方或乙方确认，视为违约。三、法律名词及解释：1.合同：指双方或多方之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。2.违约：指合同当事人违反合同约定，不履行或不适当履行合同义务的行为。3.保密义务：指合同当事人对合同内容及相关信息负有保密责任，不得泄露给任何第三方。4.争议解决：指合同当事人对合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。5.第三方中介：指在合同履行过程中，为双方提供专业服务的中立机构或个人。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：审查过程中发现甲方提供的资料不完整或存在误导。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求补充或更正资料，确保审查工作的准确性。2.问题：审查过程中发现第三方中介服务存在问题。解决办法：乙方应向甲方报告问题，并要求甲方与第三方中介协商解决，或更换第三方中介。3.问题：合同履行过程中发生争议。解决办法：双方应协商解决，协商不成可提交仲裁或诉讼解决。五、所有应用场景：1.适用于代收款业务合规性审查的合同。2.适用于甲方为主导的代收款业务合规性审查。3.适用于乙方为主导的代收款业务合规性审查。4.适用于存在第三方中介的代收款业务合规性审查。5.适用于需要明确违约行为及责任承担的代收款业务合规性审查。全文完。2025年度代收款业务合规性审查合同模板3合同编号_________一、合同主体1.1甲方：名称：（请填写甲方全称）地址：（请填写甲方详细地址）联系人：（请填写甲方联系人姓名）联系电话：（请填写甲方联系电话）1.2乙方：名称：（请填写乙方全称）地址：（请填写乙方详细地址）联系人：（请填写乙方联系人姓名）联系电话：（请填写乙方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的随着我国经济社会的快速发展，代收款业务在金融市场中扮演着越来越重要的角色。为了确保代收款业务的合规性，防范金融风险，甲方特委托乙方对2025年度代收款业务进行合规性审查。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》以及相关法律法规和政策规定，明确双方权利义务，共同推进代收款业务合规性审查工作。三、定义与解释3.1专业属于本合同中“代收款业务”指甲方作为委托方，授权乙方作为受托方，按照约定代为收取甲方客户的款项，并按照约定将款项支付给甲方或甲方指定的收款人的业务。3.2关键词解释1）合规性审查：指乙方根据相关法律法规、政策规定和业务规范，对甲方代收款业务进行审查，确保业务合规性。2）保密条款：指双方在合同履行过程中，对涉及对方商业秘密、客户信息等内容进行保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1）甲方有权要求乙方按照约定完成代收款业务合规性审查。2）甲方应向乙方提供代收款业务相关资料，配合乙方开展审查工作。3）甲方应按照约定向乙方支付审查费用。4.2乙方的权利和义务1）乙方有权要求甲方提供代收款业务相关资料，并有权根据审查结果提出整改建议。2）乙方应按照约定完成代收款业务合规性审查，确保审查结果准确、公正。3）乙方应保守甲方的商业秘密和客户信息。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字之日起生效，有效期为一年。合同期满前，如需续签，双方应提前一个月书面通知对方。5.2合同履行地点代收款业务合规性审查工作在乙方所在地进行。5.3合同履行方式乙方按照甲方要求，通过现场审查、文件审查等方式，对甲方代收款业务进行合规性审查。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件1）本合同到期；2）因不可抗力导致合同无法履行；3）一方违约，另一方要求解除合同；4）经双方协商一致，决定解除合同。6.3终止程序1）终止合同应书面通知对方；2）双方应在终止合同之日起五个工作日内办理相关手续。6.4终止后果1）本合同终止后，双方应按照约定支付已完成工作部分的费用；七、费用与支付7.1费用构成1）审查费用：根据乙方提供的代收款业务合规性审查服务内容，双方协商确定的审查费用。2）差旅费用：乙方在履行审查职责过程中产生的合理差旅费用。3）资料费用：乙方在审查过程中所需的资料费用。7.2支付方式1）审查费用：甲方应在合同签订后五个工作日内支付50%的预付款，剩余50%的审查费用在乙方完成审查并提交审查报告后五个工作日内支付。2）差旅费用：乙方在发生差旅费用后五个工作日内，向甲方提交差旅费用明细及发票，甲方应在收到后五个工作日内支付。3）资料费用：乙方在发生资料费用后五个工作日内，向甲方提交资料费用明细及发票，甲方应在收到后五个工作日内支付。7.3支付时间1）预付款支付时间：合同签订后五个工作日内。2）审查费用支付时间：审查报告提交后五个工作日内。3）差旅费用和资料费用支付时间：费用发生后五个工作日内。7.4支付条款1）甲方支付费用时，应将款项汇入乙方指定的账户。2）乙方应在收到款项后五个工作日内出具相应的收款凭证。八、违约责任8.1甲方违约1）如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应向乙方支付未付款项的1%作为违约金。2）如甲方违反保密条款，导致乙方利益受损，甲方应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1）如乙方未按时完成审查工作，每逾期一日，应向甲方支付合同总金额的1%作为违约金。2）如乙方未遵守保密条款，导致甲方利益受损，乙方应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1）违约金以人民币计算，双方应按约定的比例支付。2）如因违约导致对方遭受损失，违约方应根据损失情况，以人民币计算并赔偿对方实际损失。九、保密条款9.1保密内容本合同项下的保密内容包括但不限于：1）双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等。2）本合同的条款、内容及相关文件。9.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止后两年。9.3保密履行方式1）双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1）自然灾害：地震、洪水、台风等。2）政府行为：政府政策调整、法律法规变动等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1）发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方。2）不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行合同。3）不可抗力事件结束后，双方应根据实际情况，协商解决合同履行问题。10.4不可抗力实例1）2025年发生的地震，导致乙方办公地点受损，无法正常履行审查职责。2）2025年政府出台的新政策，导致代收款业务合规性审查标准发生变化。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或向有管辖权的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让或以其他方式处分本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形1）合同涉及的国家秘密或商业秘密。2）合同履行过程中涉及的重大利益关系。3）法律法规规定的其他不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留1）本合同签订后，双方均保留对合同条款的最终解释权。2）除非双方另有约定，否则本合同所涉及的权利和义务不得转让或以其他方式处分。13.2特殊权力保留1）甲方保留对乙方审查结果的最终决定权。2）乙方保留对甲方提供资料的真实性和完整性的审查权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1）合同的修改和补充应经双方协商一致，并以书面形式进行。2）任何修改或补充的条款，自双方签字之日起生效。14.2修改和补充效力合同的修改和补充作为本合同的一部分，具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项1）双方应相互协助，确保代收款业务合规性审查工作的顺利进行。2）甲方应提供必要的资料和协助，乙方应按时完成审查工作。15.