金融管理制度自查范文

金融管理制度自查范文一、制度目的本制度旨在规范企业金融管理，加强内部掌控，确保资金的合理运用和风险的有效防范，提高企业财务管理水平，确保企业的可连续发展。二、适用范围本制度适用于我司全部金融管理岗位和相关人员。三、自查内容自查内容包含但不限于以下几个方面：3.1财务制度自查3.1.1是否建立了合理、科学的财务管理制度，而且将制度进行有效的宣传和培训？3.1.2是否依照财务制度的要求进行财务凭证的填制、审核和归档？3.1.3是否对财务会计报表进行规范的编制和审计？是否出具真实、准确的财务报表？3.1.4是否依照财务制度要求进行预算编制、执行和掌控？是否及时进行预算调整和分析？3.1.5是否依照财务制度要求进行资金收付的管理和掌控？是否能够准确掌握企业流动资金的情形？3.1.6是否依照财务制度要求进行固定资产的购置、报废和折旧管理？3.2风险管理自查3.2.1是否建立了完善的风险管理制度，并将其有效落实到各个环节？3.2.2是否对企业的金融风险进行了合理的评估和掌控？3.2.3是否建立了健全的审批制度和管控机制，对与金融风险相关的重点决策进行审核和授权？3.2.4是否依照风险管理制度要求，订立了应急预案和灾备措施，并进行定期演练和测试？3.2.5是否对供应商、客户等相关合作方的信用情况进行了充分调查和评估？3.2.6是否建立了完善的内部掌控机制，对各个环节的操作和资金流向进行跟踪和监控？3.3合规管理自查3.3.1是否建立了合规管理制度，并将其有效落实到各个岗位和流程？3.3.2是否依照合规管理制度要求，对金融业务进行了规范和审核？3.3.3是否进行了员工的合规培训和教育，使其充分了解并遵守相关法律法规？3.3.4是否建立了健全的内部投诉渠道和处理机制，及时处理和解决违规行为？3.3.5是否对企业合规管理进行了自查和评估，并及时矫正存在的问题？3.3.6是否进行了合规风险评估，并建立了相应的风险防控措施？四、自查周期自查周期依照公司要求进行，通常为季度或年度进行一次全面自查。五、自查流程5.1订立自查计划：由金融管理负责人订立自查计划，明确自查内容、责任人和自查时间。5.2自查实施：各部门依照自查计划，对应自查内容进行实地检查，可以借助工具和系统进行辅佑襄助。5.3自查结果整理：各部门将自查结果进行整理和总结，如发现问题，应及时记录并提出整改措施。5.4自查报告提交：各部门负责人在规定时间内将自查报告提交给金融管理负责人，报告应详实、真实。5.5整改措施落实：金融管理负责人对自查报告进行审核，并针对问题提出整改要求和措施，各部门负责人按要求及时落实。5.6监督检查：金融管理负责人对整改措施进行监督检查，确保问题的彻底解决。六、自查记录与整改6.1自查记录应依照规定进行妥当保管，并留存备查。6.2自查发现的问题应当及时记录，并订立整改措施和时间要求。6.3各部门负责人应依照要求及时整改，并在规定时间内报告整改情况。6.4金融管理负责人对整改情况进行审核，并提出看法和建议。七、惩罚与嘉奖7.1对发现严重违规行为、不落实整改要求的人员，视情况进行纪律处分。7.2对自查发现问题并及时整改的人员，视情况进行表扬和嘉奖。八、制度宣传和培训8.1制度宣传：金融管理负责人应组织制度宣传活动，让全部员工了解制度的内容和紧要性。8.2培训要求：对新入职员工，应进行相关岗位培训，确保其了解并适应金融管理制度要求。8.3定期培训：金融管理负责人应定期组织培训，提高员工的金融管理水平和风险防控本领。九、附则9.1本制度由金融管理负责人负责修订，并报经公司